我國知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢研究

孫會娟 姚正海/文

近年來，我國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)分化日趨明顯，國家為了適應這種變化，推行供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，而知識產(chǎn)權(quán)工作為了順應改革勢必面臨新的機遇和挑戰(zhàn)。深化行政管理體制改革，對知識產(chǎn)權(quán)行政體制改革提出了新的明確要求。長期以來，我國的知識產(chǎn)權(quán)行政管理體制一直面臨著分散管理、獨立并行、行政執(zhí)法保護標準體系不健全等問題，致使知識產(chǎn)權(quán)持有人，尤其是企業(yè)，在對其知識產(chǎn)權(quán)提出保護和服務訴求時無計可施，這樣就導致了知識產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟相關(guān)工作無法很好地融合。第七屆中國專利信息年會報告指出：知識產(chǎn)權(quán)本身具備制度供給和技術(shù)供給的雙重屬性。因此，加快知識產(chǎn)權(quán)體制建設，推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的實施，必須著力加強知識產(chǎn)權(quán)行政體制改革。

一、知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的研究綜述

1.知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟的影響

潘菁和劉輝煌（2008）以知識密集型服務作為中間投入要素，以建立模型的方式，系統(tǒng)分析知識密集型服務貿(mào)易在封閉和開放條件下對經(jīng)濟增長會產(chǎn)生怎樣的影響，認為發(fā)展知識型服務貿(mào)易以及加強對其自由化的建設對一國的經(jīng)濟增長會有顯著作用。鐘瀟潔（2010）通過分析我國知識密集型服務業(yè)的出口現(xiàn)狀及特點并以“價格——邊際成本率”模型來實證測算知識密集型服務業(yè)中各行業(yè)出口的市場勢力指數(shù)，得出我國知識密集型服務業(yè)中大部分的行業(yè)出口的市場勢力指數(shù)都很低的結(jié)論，歸納總結(jié)出知識密集型服務貿(mào)易服務水平低下、逆差持續(xù)擴大以及同質(zhì)化現(xiàn)象等嚴重的影響因素。姜南等（2014）在對中國專利、版權(quán)和商標密集型產(chǎn)業(yè)構(gòu)建方式分析的基礎上，分析了2008-2010年知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)對國內(nèi)生產(chǎn)總值與就業(yè)總?cè)藬?shù)的影響，并且與歐美等國家的情況進行比較，依據(jù)現(xiàn)有的相關(guān)政策和知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的意義，分析了其對中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型及國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施發(fā)揮的重要作用。范文等（2017）對我國知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展提出了可行性的對策建議。

2.知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢分析

Antonelli（1998）根據(jù)歐洲一些國家投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)計算了知識密集型服務業(yè)的產(chǎn)出彈性。國際相關(guān)學術(shù)專家也利用各國的投入產(chǎn)出表就各國的服務業(yè)與制造業(yè)的相互關(guān)系做出了相關(guān)實證研究，他們發(fā)現(xiàn)服務業(yè)對一國制造業(yè)的發(fā)展以及提高其在產(chǎn)業(yè)中的競爭力具有顯著促進作用，知識密集型服務業(yè)尤為突出（Guerrieri et al.2005；等）。王靜（2011）先采用凈出口比率（RNX）指數(shù)對我國知識密集型服務業(yè)國際競爭優(yōu)勢的變動趨勢進行了系統(tǒng)的分析；其次采用顯性比較優(yōu)勢指數(shù)（RCA）利用與國際比較的方式對各個國家知識密集型服務業(yè)的競爭力進行詳細闡述，其中英國的知識產(chǎn)權(quán)密集型服務業(yè)中的各個行業(yè)的國際競爭優(yōu)勢較為突出。劉林青、譚暢（2017）根據(jù)2012年美國發(fā)布的《知識產(chǎn)權(quán)和美國經(jīng)濟：聚焦產(chǎn)業(yè)》報告，從競爭性和互補性兩方面對其和我國知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)進行詳細對照和分析，得出中國的知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易競爭力的優(yōu)勢主要體現(xiàn)在單一產(chǎn)品類別出口量較大，而美國則依靠多類別產(chǎn)品出口。

通過以上回顧和梳理國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的研究狀況，可以發(fā)現(xiàn)：大多數(shù)關(guān)于國外知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)最初的研究，基本上集中于從微觀層面對知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系，以及服務創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)中的知識傳播機制之間的關(guān)系，取得了大量顯著的研究成果。目前國內(nèi)對知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的研究還處于起步階段，研究內(nèi)容仍然不夠全面，缺乏系統(tǒng)性、整體性的深入研究，無論是從研究的對象與主題，還是研究的思路與框架，以及理論體系的構(gòu)建上，都存在一些不足。目前，在中國知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的研究中，突出存在以下問題：

在研究思路方面，盡管國內(nèi)外學者已經(jīng)達成了共識，知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟中占有重要地位，但是國內(nèi)學術(shù)界對于知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)自身發(fā)展變化的規(guī)律，以及在國民經(jīng)濟中的重要作用還缺乏系統(tǒng)、全面的深入研究。在研究層次方面，我國現(xiàn)有的研究主要聚焦于知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的基本面探討，或從管理學角度出發(fā)，在微觀層面上對知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)與服務創(chuàng)新的關(guān)系進行實證研究，然而從產(chǎn)業(yè)和宏觀層面針對知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)自身發(fā)展變化的規(guī)律以及在國民經(jīng)濟中作用的系統(tǒng)性、全面性研究還較少。

二、知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢的現(xiàn)狀分析

1.知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化效率不高

目前，我國有關(guān)專利轉(zhuǎn)化率的計算標準尚未統(tǒng)一，因此，部分學者認為專利轉(zhuǎn)化率在10%左右，但也有部分專家學者經(jīng)過研究，認為專利轉(zhuǎn)化率只有2%左右。據(jù)統(tǒng)計，2018年我國發(fā)明、實用新型和外觀設計三種專利申請達到了432.3萬件，然而專利轉(zhuǎn)化成技術(shù)實施的總量相對較少。通過分析發(fā)現(xiàn)：問題主要表現(xiàn)在沒有面向社會和公眾的有效需求進行專利和科技成果的研發(fā)創(chuàng)造，沒有處理好信息和風險不對稱問題，同時，企業(yè)和高校缺乏國家對創(chuàng)業(yè)階段的政策支持，企業(yè)中缺乏有效的專利轉(zhuǎn)化組織機構(gòu)和高效的人才研發(fā)團隊，還未形成系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)集中管理機制。

我國專利申請在技術(shù)方面存在創(chuàng)新水平相對不高，并且在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域相較于歐美等發(fā)達國家的專利占有率明顯不足，關(guān)鍵核心專利較少，政府所做的政策引導和專利考核評價工作存在較嚴重的重數(shù)量輕質(zhì)量傾向，甚至通過了部分企業(yè)一些不以保護技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)成果為根本、不以提升企業(yè)和國家市場競爭優(yōu)勢為目的的專利申請。湯森路透發(fā)布的2018年全球最具創(chuàng)新力大學名單顯示：美國高校以約50%的占有率位居榜首，雖然中國高校在專利存量方面全球領(lǐng)先，但是在專利質(zhì)量、專利轉(zhuǎn)化率和全球影響力等方面競爭力較弱，中國僅有清華大學、北京大學、上海交通大學、浙江大學和復旦大學五所大學上榜。該統(tǒng)計結(jié)果也揭示出中國大學專利申請數(shù)量與質(zhì)量存在嚴重不匹配的問題。

2.知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)缺乏基礎設施體系

知識產(chǎn)權(quán)保護是一項十分復雜的系統(tǒng)工程，牽涉知識產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)工作的方方面面。為了加強知識產(chǎn)權(quán)保護，必須加強整體設計，建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理保護體系建設，規(guī)范企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理保護工作。目前，大多數(shù)知識產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)尚未形成科學的、專門的、全面的知識產(chǎn)權(quán)管理體制，尤其是沒有明確有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬問題、保護問題和對發(fā)明者的激勵措施等規(guī)定。從而導致了知識產(chǎn)權(quán)的利用率、轉(zhuǎn)化率和產(chǎn)業(yè)化率都較低，不能很好地轉(zhuǎn)化成技術(shù)、商品等形成生產(chǎn)力。即便企業(yè)擁有知識產(chǎn)權(quán)管理體制，由于與知識產(chǎn)權(quán)科學發(fā)展規(guī)律不相符，使得管理制度的靈活性和可操作性較低。

我國現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)信息服務基礎設施相關(guān)條款分割較嚴重，各類信息平臺服務能力不統(tǒng)一，特別是在基礎數(shù)據(jù)服務方面存在嚴重不足。同時，關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)分散化、碎片化等問題亟待解決；知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品、企業(yè)集群和經(jīng)濟科技園區(qū)體系建設不完善。目前進行的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展實驗區(qū)試點專利導航工程覆蓋面還較小，缺乏有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護和運用實施政策先行先試的手段。

3.知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)人才支撐體系尚未建立

人力資源是知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的基礎。對于具有高度知識密集性和高素質(zhì)勞動力投入的知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)來說，更需要高素質(zhì)、高技能的專業(yè)性人才。在知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，高素質(zhì)人才的就業(yè)、教育以及培訓等人才政策發(fā)揮著重要作用。例如由美國聯(lián)邦政府額外向?qū)W校、社區(qū)、市區(qū)和各州提供財政支持，主要是為了以提高學校的整體教學水平，使更多的青年人能夠接受系統(tǒng)性的教育。另外，美國聯(lián)邦政府在勞工技能培訓方面也做出了巨大努力，為了更好地促進勞動力進行培訓，學員可以使用個人培訓賬戶來選擇培訓服務，各州必須建立就業(yè)服務中心，目的是為成年人就業(yè)提供系統(tǒng)性的培訓服務和其他服務。

雖然近年來我國知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)迅速增長，但是高科技人員和經(jīng)過專門培訓的人員所占比例較低。另外，政府和企業(yè)在專業(yè)性人員的教育與培訓方面的財政投入也不夠。當今社會，沒有強有力的人才支撐，就無法提升我國知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的全球競爭力。

4.知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)相關(guān)法律建設不夠完善

在愈演愈烈的全球市場爭奪戰(zhàn)中，知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標準逐漸演變成為各國的“進攻之矛”與“防守之盾”。一方面，在國際市場上，知識產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)依靠自身的技術(shù)優(yōu)勢率先在海外市場搶先注冊專利、商標、版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)，占領(lǐng)了該國或該地區(qū)的高地，提前布下了知識產(chǎn)權(quán)陷阱。另一方面，在國內(nèi)市場上，知識產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)依靠自身擁有的專利技術(shù)，步步為營，不斷提升本企業(yè)產(chǎn)品的銷量與市場份額，從而引領(lǐng)本國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向。改革開放以來，隨著我國對外貿(mào)易的穩(wěn)步發(fā)展，美國主導的新式貿(mào)易壁壘把主要矛頭對準了中國。2017年，中國企業(yè)遭遇美國“337調(diào)查”的總數(shù)量高達24起，已連續(xù)多年位居涉案國首位。其中涉及最多的領(lǐng)域是電子通信，86家中國企業(yè)被卷入其中。據(jù)統(tǒng)計分析，90%以上的“337調(diào)查”關(guān)注的焦點在于專利侵權(quán)問題。

當前我國知識產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)在法律制度建設方面的問題普遍存在于：行政執(zhí)法力度不夠強硬和執(zhí)法手段相對薄弱。隨著國家、企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)投入的增加，知識產(chǎn)權(quán)申請數(shù)量和授權(quán)量較之前都有了大幅度提高，然而知識產(chǎn)權(quán)糾紛事件發(fā)生的頻率逐漸增加。同時，在知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法方面，我國存在知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)設置混亂、執(zhí)法隊伍建設不完善、執(zhí)法通信工具落后等問題。

三、我國知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢提升對策

1.加強創(chuàng)新意識，積極提升科技成果轉(zhuǎn)化率

通過強化對新工藝、新產(chǎn)品等知識產(chǎn)權(quán)的保護以及完善知識產(chǎn)權(quán)服務供給的方式改善產(chǎn)品和服務供給，促進制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。當前如果想要解決制造業(yè)產(chǎn)能過剩的問題，并實現(xiàn)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，就必須要不斷提升產(chǎn)品的技術(shù)、品牌、服務、專利、商標等知識產(chǎn)權(quán)附加值，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)從價值鏈低端邁向高端。通過有效完善知識產(chǎn)權(quán)中介服務體系，優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)公共信息服務質(zhì)量，做好在關(guān)鍵技術(shù)和科技創(chuàng)新等方面的具有前瞻性的專利布局，形成在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢。

2.發(fā)揮科技園區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚功能，推動基礎設施建設

目前，中國的許多科技園區(qū)仍然專注于制造和加工貿(mào)易。在發(fā)展和轉(zhuǎn)型過程中，我們可以加強軟件產(chǎn)業(yè)基地、金融服務外包基地、現(xiàn)代物流基地等知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)基地的建設。充分發(fā)揮科技園產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的主導作用和示范效應，促進中國知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。首先，從發(fā)展角度看，科技園區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)應該從單一的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展到包括知識密集型產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的復雜生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群。其次，在園區(qū)配套政策方面，為促進知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，園區(qū)的優(yōu)惠政策應該多向知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)傾斜，增大優(yōu)惠力度。對那些具有創(chuàng)新意識、規(guī)模貢獻度高的企業(yè)以及頗具創(chuàng)新性的項目，應在科技園區(qū)內(nèi)設立引導資金對其進行嘉獎和鼓勵。此外，要大力推進知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)與先進制造業(yè)的互聯(lián)互通。最后，在科技園區(qū)設立研發(fā)中心，從事技術(shù)服務項目，金融和售后服務的企業(yè)將受到鼓勵和表彰。

3.創(chuàng)新人才培育機制，降低創(chuàng)新人才培育成本

在戰(zhàn)略上，美國高度重視知識產(chǎn)權(quán)保護，也十分關(guān)注對重點科技人員的培養(yǎng)和儲備；德國注重國際化經(jīng)營，實施結(jié)合自由化和保護服務貿(mào)易政策；日本則是實施逐步推進的國家開放戰(zhàn)略，更加注重高新科技研發(fā)和國家中長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃。創(chuàng)新發(fā)展需要持續(xù)注入知識要素，知識要素則依靠高素質(zhì)綜合性人才的教育投入的多少來衡量。在知識經(jīng)濟時代，我國高等教育的重點培養(yǎng)目標是創(chuàng)新型的跨學科人才，目前我國對于這方面的人才儲備主要來源于高等教育，然而，我國目前高等教育向社會輸送的人才還不能達到社會或企業(yè)對其的要求，這就導致了許多剛?cè)肼毜膯T工業(yè)余還要接受相當程度的專業(yè)技能培訓，從而也就導致了社會創(chuàng)新成本的提高。因此，高等院校應該結(jié)合實際情況制定合理的符合社會發(fā)展實際的相應人才培養(yǎng)計劃，政府加強與高校的互聯(lián)互通，進一步增進產(chǎn)學研結(jié)合發(fā)展，推動高校產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新協(xié)調(diào)發(fā)展，培養(yǎng)滿足社會和企業(yè)發(fā)展需要的高層次人才，降低后期創(chuàng)新成本投入。

4.健全知識產(chǎn)權(quán)保護體系，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境

為更好地促進知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，應注重營造有利于其發(fā)展的硬件和軟件環(huán)境。建立長效的知識產(chǎn)權(quán)保護機制，在知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)建立行政執(zhí)法職能整合，建立誠信檔案、訴前調(diào)解糾紛、海外維權(quán)保障和多重司法保護的創(chuàng)新工作機制。充分利用司法部門的地域優(yōu)勢與專業(yè)特長，用于探尋更加有效的知識產(chǎn)權(quán)保護機制，營造具有競爭性的知識產(chǎn)權(quán)法治環(huán)境，使知識產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)和產(chǎn)業(yè)廣泛集聚和協(xié)同發(fā)展，逐步建立政府監(jiān)管、企業(yè)自律、司法保護、輿論監(jiān)督的多元立體化的知識產(chǎn)權(quán)保護機制，對于侵犯知識產(chǎn)權(quán)與制假售假的違法行為給予嚴厲打擊和懲戒，激勵社會的創(chuàng)新意識，勇于發(fā)明創(chuàng)造。積極改善知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展環(huán)境，逐步開始實施開放性的發(fā)展戰(zhàn)略，促進知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新協(xié)調(diào)發(fā)展。