水電站工程建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)管理分析

何德方

（中國水利水電第十四工程局有限公司 650200）

0 引言

目前來看，我國對于水電站工程建設(shè)進(jìn)度、質(zhì)量以及安全方面的風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制意識還有待增強(qiáng)，而項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理能夠?qū)ㄔO(shè)項(xiàng)目所存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效地辨別、預(yù)防、管理、控制，因此，將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理引入水電站工程建設(shè)中能夠增強(qiáng)水電站建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施的安全性，有助于充分發(fā)揮水電站建設(shè)項(xiàng)目的功能。

1 工程建設(shè)中風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵

工程建設(shè)中風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)質(zhì)是指通過對建設(shè)項(xiàng)目資料信息的收集，對其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，進(jìn)而通過一系列的控制措施、管理方法、技術(shù)手段來對項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防與控制，最終將建設(shè)項(xiàng)目原本存在的風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目產(chǎn)生的不利影響程度降至最低，以最小的成本確保建設(shè)項(xiàng)目順利完成?？傮w而言，我們需對工程建設(shè)過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)保持客觀的態(tài)度，即工程建設(shè)中存在的風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在且不能完全消除的，只能通過合理的管理方法、科學(xué)的技術(shù)手段以及有效地控制措施將項(xiàng)目建設(shè)過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)對建設(shè)項(xiàng)目的不利影響降至最低，當(dāng)然，在工程建設(shè)過程中，存在的風(fēng)險(xiǎn)是可以預(yù)見的，我們可以通過有效的風(fēng)險(xiǎn)管理措施來規(guī)避、轉(zhuǎn)移、降低風(fēng)險(xiǎn)損失。

2 水電站工程建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)管理特征

2.1 客觀性與普遍性

水電站工程建設(shè)本身的特點(diǎn)（規(guī)模大、建設(shè)周期長、涉及面廣）決定了其所面臨的風(fēng)險(xiǎn)多且復(fù)雜，而各種風(fēng)險(xiǎn)的交縱錯(cuò)雜增加了對水電站工程建設(shè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的難度。因此，我們應(yīng)對水電站在建設(shè)過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)保持客觀的態(tài)度，即風(fēng)險(xiǎn)存在且具有普遍性，這些風(fēng)險(xiǎn)往往是不可避免的，不會因人們主觀意識的改變而消失，不管是在水電站工程建設(shè)的前期階段還是實(shí)施階段都是必然存在和一定會發(fā)生的。

2.2 變異性

水電站工程建設(shè)的周期跨度長的特點(diǎn)使得各種風(fēng)險(xiǎn)會隨著時(shí)間的推移而變化，一些風(fēng)險(xiǎn)會隨著水電站建設(shè)項(xiàng)目的推進(jìn)而消失，而一些風(fēng)險(xiǎn)會隨著水電站建設(shè)項(xiàng)目的推進(jìn)而加劇。此外，水電站建設(shè)項(xiàng)目涉及到的組織面較多的特點(diǎn)使得其在每一個(gè)子項(xiàng)目實(shí)施階段都有可能會產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)，而新的風(fēng)險(xiǎn)又會影響到原有的風(fēng)險(xiǎn)、主要風(fēng)險(xiǎn)可能會轉(zhuǎn)變?yōu)榇我L(fēng)險(xiǎn)，同樣次要風(fēng)險(xiǎn)又可能轉(zhuǎn)化為主要風(fēng)險(xiǎn)，即水電站在工程建設(shè)過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)具有變異性，人們需要根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施情況及時(shí)調(diào)整對風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識。

3 水電站工程建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)管理策略

3.1 水電站工程風(fēng)險(xiǎn)識別

水電站工程風(fēng)險(xiǎn)識別是對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制的基礎(chǔ)。水電站建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識別過程如圖1所示。水電站工程風(fēng)險(xiǎn)識別過程是貫徹整個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)階段的。常用的水電站工程風(fēng)險(xiǎn)識別方法主要有：專家調(diào)查法、財(cái)務(wù)報(bào)表法、流程圖法、初始清單法、經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法以及風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法等，的使用需結(jié)合建設(shè)項(xiàng)目所處的階段來選取風(fēng)險(xiǎn)識別方法。例如，通過經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法對水電站在工程建設(shè)而過程中可能遇到的惡劣天氣等自然風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別；利用流程圖法對水電站在項(xiàng)目建設(shè)過程中因各組織方關(guān)系不協(xié)調(diào)而可能出現(xiàn)的組織風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別等。

3.2 水電站工程風(fēng)險(xiǎn)評估

水電站工程風(fēng)險(xiǎn)評估工作是在風(fēng)險(xiǎn)識別的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，風(fēng)險(xiǎn)評估又稱風(fēng)險(xiǎn)衡量，即通過對以往風(fēng)險(xiǎn)事故資料的收集、整理、分析，利用概率論以及數(shù)理統(tǒng)計(jì)法等對識別出的風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率、損失程度進(jìn)行定量的估算或者估計(jì)某一單一風(fēng)險(xiǎn)給水電站工程建設(shè)帶來的損失。常用的風(fēng)險(xiǎn)評估方法主要有主客觀評估法、外推法和蒙特卡洛數(shù)學(xué)仿真法。

3.3 水電站工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

（一）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指項(xiàng)目方有意識地將工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至其他組織方。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施主要包含購買保險(xiǎn)與完善合同條例兩個(gè)方面。由于水電建設(shè)項(xiàng)目工期較長，所面對的施工環(huán)境復(fù)雜多變，因此，通過購買保險(xiǎn)可以有效地將項(xiàng)目投資者的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至保險(xiǎn)公司。

（二）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施是指通過合理的手段與措施從源頭上規(guī)避水電工程建設(shè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避手段常用來處理水電工程建設(shè)所面臨的大概率風(fēng)險(xiǎn)（極易發(fā)生）或者是會給建設(shè)單位造成較大損失的風(fēng)險(xiǎn)。例如，施工方放棄或拒絕工程項(xiàng)目、向招標(biāo)方提出合理?xiàng)l件以及采取保守的施工方案等都屬于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施。

（三）風(fēng)險(xiǎn)控制

風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避與風(fēng)險(xiǎn)管理的前提是做好對風(fēng)險(xiǎn)的控制，針對水利建設(shè)項(xiàng)目而言，風(fēng)險(xiǎn)控制主要包括做好工程合同的風(fēng)險(xiǎn)控制、利用合同形式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制與優(yōu)化設(shè)計(jì)方案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。工程合同作為水電站工程建設(shè)的主要法律效力文件，是確保建設(shè)項(xiàng)目各組織方合法權(quán)益的保障。因此，水電站項(xiàng)目管理人員應(yīng)具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識，在簽訂合同時(shí)應(yīng)逐條對條款進(jìn)行閱讀，充分考慮到條款中是否存在對己方不利的風(fēng)險(xiǎn)因素，防止后期出現(xiàn)扯皮問題。同時(shí)，可通過合同形式對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效地控制。

（四）風(fēng)險(xiǎn)降低

索賠是有效地降低風(fēng)險(xiǎn)損失的重要手段，工程索賠是水電站建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。當(dāng)水電站建設(shè)項(xiàng)目各組織方出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益糾紛時(shí)，依據(jù)合同降低風(fēng)險(xiǎn)是確保自身利益的主要手段。工程索賠貫穿于項(xiàng)目的整個(gè)階段，當(dāng)水電站建設(shè)項(xiàng)目出現(xiàn)施工條件變化、組織方案變化、設(shè)計(jì)變更、不良地質(zhì)條件等時(shí)，各組織方均可按照合同條款進(jìn)行工程索賠，確保自身合法權(quán)益，降低工程風(fēng)險(xiǎn)。

4 結(jié)語

水電站工程建設(shè)是一項(xiàng)涉及多門學(xué)科、錯(cuò)綜復(fù)雜的綜合性系統(tǒng)工程，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理和項(xiàng)目建設(shè)各個(gè)環(huán)節(jié)解密相連，而水電站建設(shè)項(xiàng)目自身的特點(diǎn)決定了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)來源廣與風(fēng)險(xiǎn)損失大，因此有必要采取一系列的控制措施、管理方法、技術(shù)手段來對項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防與控制，最終將建設(shè)項(xiàng)目原本存在的風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目產(chǎn)生的不利影響程度降至最低，以最小的成本確保建設(shè)項(xiàng)目順利完成。