試論國(guó)際EPC 總承包下成套設(shè)備采購(gòu)的管理

黃 青

（中國(guó)電建集團(tuán)昆明勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院有限公司，云南昆明 650051）

0 引言

自“一帶一路”戰(zhàn)略構(gòu)想提出以來(lái)，我國(guó)深入推進(jìn)沿線國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工作，先后在亞洲、歐洲、非洲建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)，使這些地區(qū)形成有效連接。近年來(lái)，隨著“一帶一路”戰(zhàn)略發(fā)展進(jìn)程的不斷推進(jìn)，國(guó)際市場(chǎng)出現(xiàn)了多個(gè)中標(biāo)的EPC（Engineering Procurement Construction，工程總承包）。其中，E 代表工程，P 代表采購(gòu)，C 代表工程施工。這三項(xiàng)環(huán)節(jié)充分融合、統(tǒng)籌推進(jìn)，是一種創(chuàng)新的國(guó)際工程承包領(lǐng)域發(fā)展趨勢(shì)。

EPC 總承包項(xiàng)目與設(shè)計(jì)施工建筑總承包截然不同，EPC 總承包項(xiàng)目不僅包括設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)，同時(shí)還包括設(shè)備采購(gòu)部分。該模式中包含的采購(gòu)并不僅限于個(gè)別材料的采購(gòu)，而是施工過(guò)程中涉及到的各種材料、設(shè)備的總承包采購(gòu)工作，也可以稱其為成套設(shè)備采購(gòu)，這些設(shè)備包括工程建設(shè)施工過(guò)程中應(yīng)用到的永久機(jī)電設(shè)備、金結(jié)產(chǎn)品、主體部分建設(shè)使用的設(shè)備和材料等。

1 成套設(shè)備采購(gòu)步驟

國(guó)際EPC 成套設(shè)備采購(gòu)工作由總承包方全權(quán)負(fù)責(zé)執(zhí)行，針對(duì)于采購(gòu)過(guò)程實(shí)施的監(jiān)管工作由業(yè)主/工程師負(fù)責(zé)，待其嚴(yán)格審核采購(gòu)程序、采購(gòu)步驟、采購(gòu)工作具體操作行為，批準(zhǔn)采購(gòu)工作得以展開(kāi)后，采購(gòu)工作正式開(kāi)始。

（1）確定采購(gòu)各項(xiàng)設(shè)備、材料的參數(shù)和標(biāo)準(zhǔn)。

采購(gòu)工程建設(shè)需要用到的各種設(shè)備材料，主要參照業(yè)主合同文件相應(yīng)條款，在此基礎(chǔ)上編制《詳細(xì)初步設(shè)計(jì)報(bào)告》，列出設(shè)備規(guī)格、原理圖、計(jì)算書(shū)等內(nèi)容，將其交由業(yè)主/工程師，待審核批準(zhǔn)。

（2）編制招標(biāo)文件。

按照業(yè)主/工程師審核批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)報(bào)告中設(shè)備、材料的規(guī)格和標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)謹(jǐn)制定項(xiàng)目招標(biāo)文件。

（3）掛網(wǎng)招標(biāo)。

邀請(qǐng)有標(biāo)前協(xié)議的單位以及短名單單位參加招標(biāo)活動(dòng)，結(jié)合業(yè)主對(duì)于項(xiàng)目工程的要求，根據(jù)業(yè)主提供的品牌廠家名單定向?qū)嵤┎少?gòu)工作，其他項(xiàng)目通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)的方式，選擇質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的材料、設(shè)備進(jìn)行采購(gòu)，項(xiàng)目所在地周邊也可以就近選擇設(shè)備、材料廠家進(jìn)行采購(gòu)。

（4）向中標(biāo)單位發(fā)出通知書(shū)。

招標(biāo)單位參加招標(biāo)活動(dòng)，完成評(píng)標(biāo)之后，統(tǒng)一向中標(biāo)單位發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)；各公司參加招標(biāo)，根據(jù)出現(xiàn)評(píng)標(biāo)結(jié)果挑選推薦廠家、備選廠家，報(bào)審采購(gòu)材料、設(shè)備的廠家相關(guān)資質(zhì)文件，報(bào)審材料、設(shè)備的規(guī)格、原理圖，待業(yè)主/工程師經(jīng)過(guò)公平、認(rèn)真的審核后，予以批準(zhǔn)，方可以將中標(biāo)通知書(shū)發(fā)送給廠家。

（5）生產(chǎn)制造文件的報(bào)送。

中標(biāo)廠家需要將設(shè)備、材料生產(chǎn)制造設(shè)計(jì)文件向項(xiàng)目方報(bào)送（中標(biāo)廠家的設(shè)計(jì)人員負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)生產(chǎn)制造文件，待完成設(shè)計(jì)工作以后，經(jīng)由EPC 總承包項(xiàng)目部將生產(chǎn)制造文件報(bào)送至業(yè)主聘請(qǐng)的專業(yè)監(jiān)理工程師，待其審核，規(guī)定要求報(bào)送生產(chǎn)制造文件一次，將在28 d 內(nèi)獲得批復(fù)意見(jiàn)，一般情況下需要經(jīng)歷3 次報(bào)送審核，直至最終生產(chǎn)制造文件獲批大約耗時(shí)3 個(gè)月）。

（6）合同的正式簽訂。

從向中標(biāo)廠家發(fā)出通知書(shū)開(kāi)始計(jì)算，20 d 內(nèi)必須使合同談判取得一定結(jié)果，25 d 內(nèi)對(duì)于采購(gòu)合同各項(xiàng)條款進(jìn)行內(nèi)部評(píng)審。簽訂采購(gòu)合同通常有兩種方式：一是經(jīng)監(jiān)理工程師審核，批準(zhǔn)生產(chǎn)制造文件之后，方可進(jìn)行采購(gòu)合同簽訂工作，這種情況將造成批準(zhǔn)生產(chǎn)制造文件的時(shí)間過(guò)于迅速，當(dāng)簽訂合同時(shí)，很可能已經(jīng)處于投標(biāo)文件有效期之外，也可能采購(gòu)設(shè)備、材料價(jià)格發(fā)生變化，一旦價(jià)格出現(xiàn)較大漲幅，供應(yīng)商要求相應(yīng)進(jìn)行漲價(jià)；二是待中標(biāo)通知書(shū)正式發(fā)出之后，簽訂采購(gòu)合同，這種情況將造成制造廠家由于設(shè)計(jì)文件質(zhì)量出現(xiàn)問(wèn)題，業(yè)主/工程師對(duì)此不予批準(zhǔn)，進(jìn)而拖延時(shí)間，預(yù)計(jì)工期不得不向后拖延。合同內(nèi)有關(guān)重要設(shè)備的采購(gòu)，有必要增加特殊條款：如果廠家制造產(chǎn)品3 次以上，均未得到業(yè)主/工程師的一致認(rèn)同，支付貨款時(shí)需要對(duì)廠家進(jìn)行罰款；或者待業(yè)主/工程師批準(zhǔn)生產(chǎn)制造文件后，采購(gòu)合同正式生效。

（7）駐廠監(jiān)造重要設(shè)備。

在簽訂采購(gòu)合同之后，有些產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)較高，特別是生產(chǎn)制造過(guò)程中極易出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題、技術(shù)問(wèn)題，影響生產(chǎn)進(jìn)度，有必要對(duì)這類產(chǎn)品進(jìn)行駐廠監(jiān)造，舉例來(lái)說(shuō)，水電站項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中應(yīng)用的設(shè)備種類繁多，水輪發(fā)電機(jī)組、變壓器、鐵塔、門機(jī)、液壓?jiǎn)㈤]機(jī)等設(shè)備具有較強(qiáng)的技術(shù)性，應(yīng)委托第三方監(jiān)造生產(chǎn)。監(jiān)造過(guò)程中需要對(duì)停工待檢點(diǎn)、見(jiàn)證點(diǎn)做好質(zhì)量控制，根據(jù)實(shí)際情況編制監(jiān)造報(bào)告，一旦發(fā)現(xiàn)制造過(guò)程中出現(xiàn)任何問(wèn)題，應(yīng)第一時(shí)間通知委托單位，具體內(nèi)容包括制造環(huán)節(jié)中發(fā)生問(wèn)題、問(wèn)題的處置手段、設(shè)備制造水平、交付時(shí)間、設(shè)備制造成本、資金使用情況等。

（8）交貨、驗(yàn)收、發(fā)運(yùn)。

監(jiān)督供應(yīng)商依據(jù)合同約定，按時(shí)提供項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中需要應(yīng)用的各種設(shè)備、材料、技術(shù)；結(jié)合主合同業(yè)主/工程師的意見(jiàn)，設(shè)備、材料出廠驗(yàn)收應(yīng)安排技術(shù)人員參與，按照合同中統(tǒng)一約定的驗(yàn)收方法進(jìn)行設(shè)備、材料的驗(yàn)收，依照驗(yàn)收大綱完成出廠驗(yàn)收，同時(shí)將驗(yàn)收活動(dòng)做好記錄，以會(huì)議紀(jì)要的形式待以后備查；依照驗(yàn)收會(huì)議紀(jì)要內(nèi)容，制定發(fā)運(yùn)計(jì)劃，按計(jì)劃完成發(fā)運(yùn)、報(bào)關(guān)、清關(guān)工作。

（9）開(kāi)箱驗(yàn)收設(shè)備、儲(chǔ)存設(shè)備。

待設(shè)備由廠家制造完成后，運(yùn)送到項(xiàng)目建設(shè)工地，設(shè)備開(kāi)箱過(guò)程中需要采購(gòu)單位、業(yè)主/工程師、安裝單位、供應(yīng)商共同參與，依照合同中相關(guān)條款進(jìn)行設(shè)備抽檢，記錄好開(kāi)箱操作。開(kāi)箱后，設(shè)備按照類別分別儲(chǔ)存，以備安裝時(shí)能夠迅速找到?？紤]到天氣因素、環(huán)境因素，應(yīng)做好儲(chǔ)存工作。

（10）售后。

設(shè)備安裝以及調(diào)試、試運(yùn)行、維護(hù)工作都由供應(yīng)商負(fù)責(zé)。按照合同相應(yīng)條款，供應(yīng)商應(yīng)委派其專業(yè)技術(shù)人員來(lái)到項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)，負(fù)責(zé)設(shè)備的售后服務(wù)。

2 采購(gòu)過(guò)程中易發(fā)生的問(wèn)題

2.1 對(duì)于設(shè)備參數(shù)不確定、不了解

國(guó)際EPC 項(xiàng)目建設(shè)通常需要耗費(fèi)較長(zhǎng)時(shí)間，投標(biāo)是各廠家并未深入、透徹地研究主合同中技術(shù)要求內(nèi)容。因此，在采購(gòu)招標(biāo)成套設(shè)備時(shí)，需要重點(diǎn)研究主合同技術(shù)要求，找出技術(shù)要求中的關(guān)鍵部分、特殊部分，采購(gòu)招標(biāo)文件中必須進(jìn)行標(biāo)注，不能將主合同技術(shù)要求的電子版本直接交給供應(yīng)商，應(yīng)附說(shuō)明和提示，以此來(lái)引起供應(yīng)商的重視。

2.2 設(shè)備采購(gòu)具體方法

項(xiàng)目投標(biāo)、項(xiàng)目競(jìng)標(biāo)過(guò)程中，從競(jìng)爭(zhēng)的角度看，應(yīng)采取聯(lián)合投標(biāo)的方式，項(xiàng)目方和供應(yīng)商應(yīng)積極展開(kāi)合作，項(xiàng)目方和供應(yīng)商在投標(biāo)之前就簽訂協(xié)議，加強(qiáng)彼此的合作，希望供應(yīng)商能夠參與到項(xiàng)目開(kāi)發(fā)中。

在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，要做好以下工作：在批準(zhǔn)基本設(shè)計(jì)報(bào)告之前，首先對(duì)主要設(shè)備供應(yīng)商進(jìn)行確定，然后進(jìn)行涉筆的基本設(shè)計(jì)，先實(shí)施與招標(biāo)，篩選出初步供應(yīng)商，再要求這些供應(yīng)商將基本設(shè)計(jì)形成材料，交予項(xiàng)目方，待項(xiàng)目方對(duì)其進(jìn)行批準(zhǔn)之后，開(kāi)始合同細(xì)節(jié)談判，進(jìn)一步商榷設(shè)計(jì)細(xì)節(jié)；EPC 合同風(fēng)險(xiǎn)不應(yīng)全部由項(xiàng)目方承擔(dān)，利用合同實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，將本屬于項(xiàng)目方的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至供應(yīng)商；聘任正規(guī)的監(jiān)理咨詢公司，來(lái)到廠家負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)備制造過(guò)程進(jìn)行有效監(jiān)督。

3 采購(gòu)管理風(fēng)險(xiǎn)以及應(yīng)對(duì)措施

3.1 合同價(jià)格固定化引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)

EPC 合同價(jià)格較為固定，不會(huì)受到各種因素的影響而發(fā)生改變。而項(xiàng)目工程的建設(shè)周期較長(zhǎng)，在這個(gè)時(shí)期內(nèi)物價(jià)上漲、需求波動(dòng)等因素不可避免，它們將影響設(shè)備和材料的質(zhì)量、完工時(shí)間。

預(yù)防和處置方式：對(duì)應(yīng)項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃表，制定設(shè)備、材料的招標(biāo)采購(gòu)計(jì)劃，依據(jù)計(jì)劃表逐一落實(shí)各項(xiàng)工作，采購(gòu)合同涉及到的材料、設(shè)備價(jià)格必須予以確定。

3.2 生產(chǎn)制造設(shè)計(jì)文件審批過(guò)程中引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目方雖然與承包商訂立了合同，但仍然擔(dān)心承包商不履行合同條款，因此項(xiàng)目方要求承包商將設(shè)備生產(chǎn)制造設(shè)計(jì)文件報(bào)送給業(yè)主/承包商，待其審查后，承包商再按照設(shè)備商場(chǎng)制造設(shè)計(jì)文件上面的相關(guān)要求，指示供應(yīng)商按標(biāo)準(zhǔn)從事生產(chǎn)工作。該環(huán)節(jié)應(yīng)注意業(yè)主/工程師審批時(shí)不注重時(shí)效性，審批次數(shù)過(guò)多、業(yè)主提出新的要求等問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)。面對(duì)這種風(fēng)險(xiǎn)，采取的預(yù)防和處理方式有3 種。

（1）對(duì)于項(xiàng)目主合同要求進(jìn)行深度解析，了解采購(gòu)設(shè)備、材料的規(guī)格是否對(duì)應(yīng)業(yè)主需求。

（2）召集業(yè)主/工程師、供應(yīng)商、設(shè)計(jì)單位、項(xiàng)目咨詢機(jī)構(gòu)單位參加專題審查會(huì)，探討生產(chǎn)制造設(shè)計(jì)文件審批過(guò)程中遭遇到的困難，集思廣益提出解決辦法。

（3）理解業(yè)主要求，如果業(yè)主提出增加要求，承包商有義務(wù)按要求執(zhí)行，并按實(shí)際情況索賠。

3.3 簽訂采購(gòu)合同中存在的風(fēng)險(xiǎn)

簽訂采購(gòu)合同的過(guò)程中，經(jīng)常會(huì)發(fā)現(xiàn)合同簽訂時(shí)間以及合同生效時(shí)間完全不符。而根據(jù)采購(gòu)合同，供應(yīng)商需要提前將預(yù)付款保函或者履約保函交給項(xiàng)目方，合同即可生效。一旦供應(yīng)商并未將預(yù)付款保函或者履約保函提交給采購(gòu)方，那么合同不具有法律效力，采購(gòu)方對(duì)于供應(yīng)商是否違約無(wú)法判定。

預(yù)防和處置方式：合同生效是雙方當(dāng)事人應(yīng)依據(jù)合同內(nèi)容，履行自身權(quán)利、承擔(dān)自身義務(wù)；合同生效時(shí)，供應(yīng)商必須向項(xiàng)目方提供預(yù)付款保函或者履約保函，項(xiàng)目方在收到上述材料之后才能支付預(yù)付款。如果供應(yīng)商的預(yù)付款保函、履約保函未能提前交予項(xiàng)目方，供應(yīng)商實(shí)屬違約，需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任和賠償。

3.4 合同延期付款帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

雙方經(jīng)過(guò)協(xié)商一致同意在采購(gòu)合同中確定標(biāo)注了延期付款的時(shí)限以及應(yīng)對(duì)延期付款的處理方式，這樣能夠避免延期付款承擔(dān)違約金，帶來(lái)資金壓力。合同雙方必須指派專人負(fù)責(zé)付款審批程序的發(fā)起工作，按照合同約定時(shí)間完成付款。

3.5 供應(yīng)商賬戶變更導(dǎo)致采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)

合同中已經(jīng)標(biāo)注具體的支付方式，通常采用銀行轉(zhuǎn)賬、商業(yè)承兌匯票等方式，這些支付方式能夠有效降低風(fēng)險(xiǎn)，緩解雙方的資金壓力。然而供應(yīng)商突然變更賬戶，通知采購(gòu)方向第三方賬號(hào)轉(zhuǎn)賬，在此種情況下采購(gòu)方應(yīng)要求收款方出具說(shuō)面說(shuō)明書(shū)，充分說(shuō)明情況，避免付款之后供應(yīng)商對(duì)此表示否認(rèn)。

3.6 延期交貨導(dǎo)致的采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)

采購(gòu)合同中通常確定了交貨時(shí)間，然而供應(yīng)商常常會(huì)由于某些狀況拖延交貨時(shí)間，這屬于嚴(yán)重違約。供應(yīng)商利用多個(gè)理由進(jìn)行搪塞，目的在于告知采購(gòu)方這些因素導(dǎo)致其不能按時(shí)交貨，例如臨時(shí)漲價(jià)、拒絕提供履約擔(dān)保、不開(kāi)發(fā)票等，供應(yīng)商不能認(rèn)真履行合同約定、在規(guī)定期限內(nèi)交貨。對(duì)于這一情況的預(yù)防和處置方式主要有4 個(gè)。

（1）按照采購(gòu)合同內(nèi)容，由于漲價(jià)因素造成的供應(yīng)商無(wú)法按時(shí)交貨，應(yīng)查看合同規(guī)定確認(rèn)是否出現(xiàn)漲價(jià)，不能聽(tīng)信其一面之詞。采購(gòu)時(shí)，廠家提出由于鋼材漲價(jià)，不報(bào)送生產(chǎn)制造設(shè)計(jì)文件。這種情況下，項(xiàng)目部應(yīng)停止與該廠家的采購(gòu)合同，同時(shí)追究其違約責(zé)任。

（2）合同中已經(jīng)對(duì)價(jià)格調(diào)整機(jī)制作出了相應(yīng)說(shuō)明，如果漲價(jià)，應(yīng)提出漲價(jià)范圍和條件。

（3）如果合同中未提及貨物價(jià)格變更情況，供應(yīng)商不能單方漲價(jià)，否則將視為違約。雙方對(duì)漲價(jià)問(wèn)題展開(kāi)充分的協(xié)商，待協(xié)商之后無(wú)法達(dá)成統(tǒng)一意見(jiàn)，可以訴諸法律。

（4）供應(yīng)商提出“情勢(shì)變更”造成的漲價(jià)，必須經(jīng)過(guò)雙方一致同意，否則將訴諸法律，經(jīng)由法院確認(rèn)是否適用于“情勢(shì)變更”條款。

4 結(jié)束語(yǔ)

當(dāng)前，面對(duì)大量國(guó)際EPC 總承包項(xiàng)目的推進(jìn)，成套設(shè)備的采購(gòu)成為該項(xiàng)目中的核心部分，采購(gòu)管理質(zhì)量與項(xiàng)目最終的建設(shè)質(zhì)量息息相關(guān)。因此，采購(gòu)工作的實(shí)施必須建立在深度剖析主合同要求、國(guó)際規(guī)范的基礎(chǔ)上，編制科學(xué)的采購(gòu)管理策略，有效預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)，保證采購(gòu)工作的順利完成，為項(xiàng)目建設(shè)提供高質(zhì)量的設(shè)備。