鐵路名錄庫建設過程中存在難點分析及思考

張鐵存 中國鐵路上海局集團有限公司計劃統(tǒng)計部

名錄庫是指在我國境內從事經濟和社會活動的所有法人單位、產業(yè)活動單位（分支機構）基本信息的數(shù)據(jù)庫。鐵路統(tǒng)計基本單位名錄庫（以下簡稱鐵路名錄庫）是國家名錄庫的重要組成部分，在統(tǒng)計工作中具有重要的基礎地位，做好鐵路名錄庫的建設具有十分重要的意義。本文就如何做好鐵路名錄庫的建設進行思考，并提出建議。

1 鐵路名錄庫建設的背景和意義

我國對名錄庫建設工作十分重視。根據(jù)《全國經濟普查條例》，經濟普查的目的之一就是“建立健全基本單位名錄庫及其數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，為研究制定國民經濟和社會發(fā)展規(guī)劃，提高決策和管理水平奠定基礎”。2005年底，國家統(tǒng)計局、中央機構編制委員會辦公室、民政部、國家稅務總局和國家工商行政管理總局5部門聯(lián)合下發(fā)了《全國基本單位名錄更新制度》，決定從2006年起建立全國基本單位名錄更新機制，并在2009年對制度進行了重新修訂。在國務院第四次全國經濟普查通知中，也對名錄庫“部門共建共享、持續(xù)維護更新”提出了要求。國家及部門關于名錄庫的各項制度和要求為鐵路名錄庫的建設提供了重要依據(jù)。當前，國鐵集團借四經普之機，對2016年初步建設的名錄庫系統(tǒng)修改完善，重啟了鐵路名錄庫的建設與應用，通過對鐵路行業(yè)內基本單位進行科學分類，并逐級由專人對單位信息進行錄入審核，實現(xiàn)對鐵路統(tǒng)計基本單位名錄的統(tǒng)一管理、動態(tài)維護。

鐵路名錄庫是摸清鐵路統(tǒng)計調查單位的重要基礎，可以為各類以單位為對象的普查和調查提供抽樣框，也是確定聯(lián)網(wǎng)直采數(shù)據(jù)源所在位置和所屬機構屬性的重要依據(jù)，并能為計劃統(tǒng)計子系統(tǒng)建設提供基礎單位字典。雖然目前鐵路名錄庫的應用范圍主要還是抽樣框的作用，但將來鐵路名錄庫的應用范圍仍可拓展。

2 鐵路名錄庫建設的問題和難點

鐵路系統(tǒng)機構復雜，基層單位繁多且經常變動，基層統(tǒng)計人員水平參差不齊，這些都給鐵路名錄庫系統(tǒng)的建設帶來一定的困難和挑戰(zhàn)。

2.1 鐵路名錄庫建設缺乏相應的報表制度

2016年，原鐵路總公司下發(fā)《中國鐵路總公司計劃統(tǒng)計部關于建立鐵路統(tǒng)計基本單位名錄庫有關工作的通知》（計統(tǒng)分析函〔2016〕72號），初次啟動鐵路名錄庫的建設工作。2019年，國鐵集團下發(fā)《關于做好鐵路統(tǒng)計基本單位名錄庫建設的通知》（發(fā)改監(jiān)察電〔2019〕7號），要求各單位按季度更新名錄庫信息。兩次啟動鐵路名錄庫的建設都僅以通知的形式下發(fā)，缺乏相應的報表制度，給基層單位工作的開展帶來一定的困難。

2.2 基層單位多，初次錄入工作量大

上海局集團公司初步納入名錄庫的法人單位和產業(yè)活動單位共128個，其中包括集團公司產業(yè)活動單位95個、控股合資公司17個、直屬非運輸企業(yè)16個，各非運輸單位又有下屬法人單位近百個。基層單位多，增加了初次錄入單位名錄、定義填報人的工作量。

2.3 部分指標不夠明確，缺少數(shù)據(jù)信息指標

這次鐵路名錄庫建設建立了新的單位分類標準，按照單位的性質和特點將基層單位劃分為不同的類別，并針對不同分類建立不同的屬性，每個屬性中都設置了多個指標，但有些指標不夠明確，比如工務屬性中的維修隧道數(shù)量、維修橋梁數(shù)量、道口數(shù)量。

根據(jù)國家統(tǒng)計局《全國統(tǒng)計系統(tǒng)基本單位名錄庫建設維護與使用管理暫行辦法》，名錄庫單位基本信息包括識別信息、屬性信息和數(shù)據(jù)信息等，但鐵路名錄庫單位信息中僅包含識別信息和屬性信息，未包含從業(yè)人員、資產和收支情況等數(shù)據(jù)信息。

2.4 鐵路名錄庫系統(tǒng)應用存在的問題

目前，鐵路統(tǒng)計基本單位名錄庫系統(tǒng)在信息共享、系統(tǒng)兼容性、易用性和審核校驗等方面還存在一些問題。

（1）信息共享不足，增大維護難度

鐵路運輸業(yè)第四次經濟普查中，各運輸單位都上報了調查單位基本情況表，并經過反復審核，這些單位信息具有一定的時效性和較高的準確率，可以作為鐵路名錄庫系統(tǒng)的基礎數(shù)據(jù)使用。這次鐵路名錄庫系統(tǒng)的建設未采用第四次經濟普查的數(shù)據(jù)，需要重新定義單位名錄，并由基層單位重新錄入，再由上級單位重新審核，在一定程度上增加了基層單位的負擔，造成信息資源和人力物力的浪費。

（2）系統(tǒng)兼容性差，用戶體驗降低

鐵路名錄庫系統(tǒng)是B/S(瀏覽器/服務器)結構的，該結構業(yè)務擴展方便，但在跨瀏覽器的兼容性方面不盡如人意，解決好瀏覽器的兼容性可以改進用戶體驗。當前，鐵路內部IE的使用者也不在少數(shù)，即使安裝了谷歌或者火狐瀏覽器，版本也不統(tǒng)一，因此兼容性是開發(fā)者必須要考慮的一個問題。

（3）系統(tǒng)“寬進寬出”，數(shù)據(jù)準確率低

系統(tǒng)對數(shù)據(jù)的審核校驗不足，部分數(shù)據(jù)未作校驗。數(shù)據(jù)的“寬進寬出”讓數(shù)據(jù)的準確性降低，加大了人工審核難度。比如統(tǒng)一社會信用代碼，系統(tǒng)僅對數(shù)據(jù)長度進行了卡控，對數(shù)據(jù)的有效性未作校驗，如果不通過“天眼查”等互聯(lián)網(wǎng)應用進行查詢比對，很難通過人工校驗數(shù)據(jù)的準確性。比如長途區(qū)號一定是“0”開頭、移動電話一定是“1”開頭、行業(yè)小類代碼必須是4位數(shù)字等，系統(tǒng)中都沒有進行卡控。

（4）軟件設計不周，增加操作難度

系統(tǒng)在單位分類處理、報告期設置、上報審批流程、個人信息修改、頁面顯示、數(shù)據(jù)導入導出等功能及軟件測試等方面還存在不足，給基層單位的填寫上報帶來困難。比如，系統(tǒng)默認報告期為當前月，但國鐵集團通知要求按季度填寫上報，這就可能造成報告期不統(tǒng)一，給上級單位的統(tǒng)一審核帶來了困難。盡管可以要求基層單位選擇一個月份作為固定的報告期，但實際操作時很容易就"默認"當前月份作為報告期，造成數(shù)據(jù)混亂。

2.5 基層名錄庫負責人員水平參差不齊

現(xiàn)階段上海局集團公司基層單位名錄庫負責人共125人，其中60、70、80、90 后分別為 22、51、29、23 人，各占比17.6%、40.8%、23.2%、18.4%；初、中、高級職稱分別為 37、80、8人，分別占比29.6%、64%、6.4%；其中具有統(tǒng)計師或統(tǒng)計員職稱的5人，僅占比4%，其余96%均為兼職；這些人員當中只有57人（含非運輸單位6人）參加過第四次經濟普查培訓，其他超過半數(shù)的人員未參加過培訓，對單位基本信息的填寫不熟悉。人員水平的參差不齊給鐵路名錄庫的建設帶來一定的困難。

3 做好鐵路名錄庫建設的幾點建議

鐵路名錄庫相對于國家名錄庫來說，其規(guī)模是“小巫見大巫”，但“麻雀雖小，五臟俱全”，其建設過程仍然會面臨不少困難和問題。鐵路名錄庫建設起步雖晚，但只要能做好頂層設計，踏踏實實做好系統(tǒng)建設和應用，今后就能有效發(fā)揮鐵路名錄庫的作用，并推動計劃統(tǒng)計子系統(tǒng)早日建成。

3.1 制定報表制度，科學設置指標

可以依照《統(tǒng)計法》等法律法規(guī)，參考國家統(tǒng)計局發(fā)布的《調查單位基本情況統(tǒng)計報表制度》，制定相應的鐵路調查單位基本情況統(tǒng)計報表制度，明確統(tǒng)計范圍、統(tǒng)計內容、數(shù)據(jù)采集和處理方式等內容。有了報表制度，鐵路名錄庫的建設才能順理成章地開展。指標設置方面，除需增加單位數(shù)據(jù)信息指標外，對一些單位分類的新增屬性指標，要充分考慮其合理性。一是考慮統(tǒng)計指標的建立是否符合分析研究問題的目的；二是要考慮增加的指標是否在其他報表體系中重復；三是指標要有清晰的定義，計算方法要明確；四是指標間的邏輯關系要明確。

3.2 加強頂層設計，共享信息資源

對信息來說，一個重要的特點就是共享，沒有共享，數(shù)據(jù)的價值就難以體現(xiàn)。根據(jù)《鐵路信息化總體規(guī)劃》（鐵總信息〔2017〕152號），要加強系統(tǒng)頂層設計，做好鐵路名錄庫系統(tǒng)規(guī)劃，關鍵是做好信息資源的共享。首先要做好不同系統(tǒng)間信息的共享。一是充分利用鐵路運輸業(yè)第四次經濟普查數(shù)據(jù)資源，將單位信息導入鐵路名錄庫系統(tǒng)，在此基礎上更新維護單位信息，不僅可以減輕工作量，還能提高數(shù)據(jù)準確率；二是及時更新"統(tǒng)計用區(qū)劃和城鄉(xiāng)劃分代碼"，確保代碼與國家統(tǒng)計局保持同步；三是要做好與其他統(tǒng)計信息系統(tǒng)的資源共享，避免形成“信息孤島”。其次要做好系統(tǒng)內部信息的共享，對于系統(tǒng)已經知道的信息，不用重復錄入，比如在上級單位定義下級單位名錄時，就已確定了單位層級關系，系統(tǒng)可以直接獲取上級法人單位的信息，減少基層單位工作量。

3.3 優(yōu)化系統(tǒng)應用，改進用戶體驗

評價一個系統(tǒng)的優(yōu)劣，良好的交互性是一個非常重要的方面，提高系統(tǒng)的兼容性、易用性和穩(wěn)定性，可以改進用戶體驗。

首先要提高系統(tǒng)的兼容性，B/S系統(tǒng)要充分考慮鐵路內部大量計算機的不同操作系統(tǒng)環(huán)境，考慮瀏覽器客戶端的多樣性，而不是“一刀切”?？梢酝ㄟ^識別瀏覽器的能力來分別處理不同的客戶端。實在萬不得已，可以通過客戶端檢測，就是在訪問系統(tǒng)的時候判斷瀏覽器類別，限制某種瀏覽器訪問，并根據(jù)操作系統(tǒng)提供指定瀏覽器下載鏈接。

其次要提高系統(tǒng)的易用性，根據(jù)用戶的合理需求不斷改進系統(tǒng)，優(yōu)化頁面顯示和系統(tǒng)流程，讓系統(tǒng)界面清晰明了、操作簡便易懂，固化系統(tǒng)默認報告期，避免數(shù)據(jù)混亂。

最后要增強系統(tǒng)的穩(wěn)定性，增加數(shù)據(jù)備份等功能，保證用戶數(shù)據(jù)安全，避免“數(shù)據(jù)丟失”等問題的發(fā)生。

3.4 系統(tǒng)“寬進嚴出”，提高數(shù)據(jù)質量

一個好的系統(tǒng)，可以代替人工對數(shù)據(jù)進行嚴格的審核校驗，從而減輕人工審核工作量。對用戶提交的數(shù)據(jù)，系統(tǒng)要從各方面、多角度對數(shù)據(jù)的自身合理性、數(shù)據(jù)間的邏輯性進行嚴格的校驗，在用戶輸入時給與充分的驗證提示信息，盡可能不要讓用戶去思考。

例如對于統(tǒng)一社會信用代碼的校驗，可以利用統(tǒng)一社會信用代碼的編碼規(guī)則，針對代碼前17位字符計算出校驗碼，再與代碼末位進行比對，如果校驗一致則說明代碼邏輯上沒有錯誤，從而避免用戶輸錯代碼的可能性。

對于其他數(shù)據(jù)的校驗，建議按照國家統(tǒng)計局第四次經濟普查616表的校驗規(guī)則進行全面卡控，用戶錄入的數(shù)據(jù)可以隨時保存，但上報時要對數(shù)據(jù)進行嚴格校驗，對未通過系統(tǒng)校驗的信息，不予上報。

對于一些新增的屬性指標，在輸入界面增加指標說明，方便填報人員理解指標并正確填報。

3.5 優(yōu)化上報流程，減少審核次數(shù)

可以設置基層單位上報期限，在此期限內基層單位可以隨時修改，并可在上報后自行撤回重報，這樣即可避免反復退回操作，減輕上級單位審核工作量。

3.6 做好系統(tǒng)培訓，提升人員素質

利用各種培訓班機會，對基層名錄庫維護人員進行系統(tǒng)的培訓，提高人員素質，從源頭保證名錄庫信息的準確性，為鐵路名錄庫系統(tǒng)的建設提供可靠的人員保障。