水利工程項目合同管理的若干思考

田 婷

(北部水源工程管理處，廣東 深圳 518000)

1 合同訂立的依據(jù)與特征

1.1 依 據(jù)

隨著我國社會主義市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展，市場體系日趨健全，市場運作模式越來越規(guī)范，我國在工程市場領域全面推行項目法人制、招標投標制、建設監(jiān)理制和合同管理制，并先后頒布了《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國招標投標法》等一系列法律及相配套的的行政法規(guī)，從合同訂立到履行都有了明確規(guī)定。隨著這些法律、行政法規(guī)的施行，為加強水利工程市場的工程項目管理，確保水利工程項目管理在公平、公正的基礎上健康有序地進行，水利部多次修改《水利水電土建工程施工合同條件》，主要分為通用合同條款和專用合同條款，通用條款是根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定及工程實施的需要訂立，通用于工程實施的條款；專用條款則是發(fā)包人與承包人根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定，結(jié)合具體工程實際，經(jīng)協(xié)商達成一致意見的條款，是對通用條款的具體化、補充或修改，兩者應對照閱讀，一旦出現(xiàn)矛盾或不一致，應以專用合同條款為準，通用條款中未補充和修改的部分仍有效[1]。顯然，以上這些法律、行政法規(guī)為進一步完善工程項目管理體制，提高合同管理的規(guī)范化水平，切實保障參建各方的合法權益提供了重要的依據(jù)，確保了合同管理的合法、規(guī)范、有序，規(guī)范了水利工程市場秩序，保證了水利工程質(zhì)量、安全、進度、投資等目標的達成，構建了經(jīng)濟效益與社會效益雙贏的水利工程市場格局。

1.2 特 征

合同雙方是承發(fā)包關系，合同具有法律效力，其訂立是依法的訂立，其履行則是全面的履行，具有如下基本特征：(1)承包人必須是經(jīng)國家主管部門審查、核定、批準并具有法人地位的資質(zhì)單位和經(jīng)采購(含招標)確定的中標人。(2)合同的訂立和履行，有嚴格的水利投資計劃和法定的基建程序。(3)合同的主體對所訂立的合同負責，并具有連帶的權利義務關系。(4)合同一旦依法訂立，受法律保護，并具有嚴肅性、嚴密性和強制性。

2 合同履行的基礎與意識

2.1 基 礎

在水利工程項目實施過程中，項目法人與勘察設計、監(jiān)理、施工等參建單位是合同關系，可以通過合同管理，約束各參建方行為，從而精工合作，共同致力于安全、質(zhì)量、進度、投資等目標的達成。而與國土、規(guī)劃、交通、環(huán)保等行政主管部門以及上級主管部門則無合同關系，彼此則是通過審批、監(jiān)督等方式，同樣約束各參建方行為，從而精工合作，共同致力于安全、質(zhì)量、進度、投資等目標的達成。

2.2 意 識

合同訂立后，從合同分類編號，到依據(jù)合同條款，健全組織機構、明確責任界限、規(guī)范工作程序、建立管理制度，每個合同履行的環(huán)節(jié)都需要工程項目參建各方形成履約意識，約束行為，從而精工合作，共同致力于安全、質(zhì)量、進度、投資等目標的達成。通過教育培訓，熟悉現(xiàn)有合同管理的法律、行政法規(guī)和相配套的工作程序、管理制度，以及各相關行政主管部門審批、監(jiān)督有關工作流程，促使工程項目參建各方提高履約意識，充分認識到合同管理的重要性，共同恪守合同規(guī)則，進而理性處理合同履行過程中出現(xiàn)的各類爭議問題，精工合作，共同致力于安全、質(zhì)量、進度、投資等目標的達成。

3 合同履行的環(huán)節(jié)

3.1 合同分類編號

由于水利工程項目規(guī)模大、工期長，涵蓋專業(yè)雜，協(xié)調(diào)環(huán)節(jié)多，加之，國內(nèi)招標多采用分標(平行發(fā)包)方式，同一工程項目涉及合同類別眾多，對合同進行分類編號因而顯得尤為必要和重要，便于合同管理者更加準確地掌握合同的依據(jù)、特征以及訂立、生效條件，能夠有效地節(jié)約合同管理時間，使得合同管理更具針對性和高效性。合同分類編號應包含合同名稱英文縮寫、合同承辦部門代碼、合同類型代碼、合同訂立年份、合同序號等關鍵詞[2]，簡明易用，便于合同管理者高效開展工作，降低管理成本，便于歸檔和可追溯。

3.2 健全組織機構

為明確合同管理責任，落實合同管理任務，需要建立以“歸口部門統(tǒng)籌、項目部門執(zhí)行”為特征的合同管理組織機構。無論是歸口部門還是項目部門，都應設置專職合同管理人員，具體負責合同管理的日常性工作，并要求專職合同管理人員不僅要有較為豐富的工程管理經(jīng)驗[3]，還要有較全面的法律、行政法規(guī)等相關知識及較強的政策解讀能力。此外，項目法人單位還可以委托專業(yè)法律咨詢機構對合同依法訂立、全面履行等情況進行咨詢，以彌補因合同管理組織機構的領導及專職合同管理人員因法律、行政法規(guī)等相關知識匱乏及政策解讀能力不足引起的合同管理漏洞，避免和減少合同爭議，確保合同訂立、履行的公平、公正，維護合同各方的合法權益。

3.3 明確責任界限

工程項目管理以合同管理為核心，還包括質(zhì)量、安全、進度、投資等管理要素，各管理要素之間既相對獨立，又密切相關。明確合同責任界限，既能避免出現(xiàn)管理死角和盲區(qū)，又能避免管理交叉和冗余，做到管理責任分解到人，任務落實到崗，確保工程項目的安全、質(zhì)量、進度、投資等目標的達成，因而是一項非常重要的管理環(huán)節(jié)。

3.4 規(guī)范工作程序

合同管理包含合同的依法訂立、履行監(jiān)督、款項支付、爭議處理、資料歸檔等諸多環(huán)節(jié)。各環(huán)節(jié)均有不同的依據(jù)范本、執(zhí)行內(nèi)容和操作要求，而且環(huán)環(huán)相扣，相輔相成，點面結(jié)合。由此可見，只有制定合法合理的工程程序，并加以控制，方能保證合同管理的合法、準確、全面，確保合同的全面履行。

3.5 建立管理制度

現(xiàn)有的《中華人民共和國合同法》、《水利水電土建工程施工合同條件》等法律、行政法規(guī)以及相配套的工作程序、管理制度是合同管理的依據(jù)。其中管理制度，是工程項目管理者結(jié)合工程項目實際，對照合同管理工作程序，有的放矢地制定的具體管理標準，能夠確保合同依法訂立、全面履行，各項工作程序規(guī)范到位，各項管理責任落實到人。

4 合同履行的控制

合同管理包含諸多環(huán)節(jié)，并貫穿于工程項目實施的全過程，因此，合同管理必須樹立過程控制理念，應抓好各環(huán)節(jié)的過程控制措施。

4.1 依法訂立

以施工合同為例，合同訂立包括編制、會審、簽訂等三個階段。合同編制應依據(jù)或參考已有的《水利水電土建工程施工合同條件》等合同條件，重點應對照通用條款，結(jié)合工程項目實際，討論確定專用條款，確保合同履行切合實際；合同會審要尊重協(xié)調(diào)各方意見，確保合同得以全面履行；合同簽訂則需要在以上環(huán)節(jié)的基礎上，秉持認真、嚴肅、謹慎的態(tài)度，嚴格執(zhí)行簽訂程序，確保合同內(nèi)容無錯漏、無爭議并便于履行。

4.2 履行監(jiān)督

以施工合同為例，履行監(jiān)督包括施工準備、施工、竣工等三個階段。施工準備階段，應重點把關承包人的施工方案的人(單位資質(zhì)、人員資格及項目部構成)機(機械投入)料(材料供應)法(施工方法、安全文明措施)環(huán)(通水、通電、通路、場地平整、臨建搭設等)的承諾和落實情況，并嚴禁轉(zhuǎn)包，嚴審分包，與此同時，嚴格落實項目法人責任制、建設監(jiān)理制，建立健全管理機構和合理配置專業(yè)人員，協(xié)調(diào)勘察設計、監(jiān)理、施工等參建單位做好施工放線、工地提供、占地征(租)用、施工許可、進場安排等施工準備工作；施工階段，應在以上基礎上，落實工程驗收制，對照合同專用條款及補充條款、招標文件、施工圖、工程量清單、技術規(guī)范及相關會議紀要，驗收各實施項目的質(zhì)量和成效，確保合同的全面履行，并切實做好安全文明施工以及工程保護、保險等的落實監(jiān)督，為不可預見的變更、違約、索賠等合同爭議提供見證；竣工階段，則應重點把好資料關和生產(chǎn)準備關，確保所實施的工程達成安全、質(zhì)量、進度、投資等目標，并如期發(fā)揮工程效用，確保合同的全面履行和合同各方的合法權益。

4.3 款項支付

以施工合同為例，款項支付包括預付款支付、進度款支付和尾款支付。預付款支付，需要承包人提供預付款保函，起到進一步監(jiān)督承包人資質(zhì)、信用的作用，為合同全面履行奠定基礎；進度款支付，受要約與承諾有否差異影響，沒有差異，如期支付，有差異，則要按照合同解釋程序，并核對施工方案與施工條件，如實計量支付，確保合同雙方合法利益，進而保證合同全面履行；尾款支付，則應基于驗收與結(jié)算情況，尾款額度的多少，能夠如實反映合同全面履行的成效以及可控程度。

4.4 爭議處理

以施工合同為例，爭議主要是因為合同的訂立、履行以及變更、解除、終止等而引起的，《水利水電土建工程施工合同條件》中，對合同爭議處理方式有明確的規(guī)定，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等。對合同雙方因認識性差異引起的爭議，一般通過協(xié)商、調(diào)解等方式即可解決，但對于合同雙方因利益性差異引起的爭議，有時需動用仲裁、訴訟等方式方可解決?？梢姡瑴蚀_約定合同專用條款中的合同組成解釋順序，適用標準(規(guī)范)，承發(fā)包(含分包)責權義，質(zhì)量、安全、文明施工，工程量確認，合同款支付，工程保護，工程保險和擔保，質(zhì)量缺陷保修，不可抗力等內(nèi)容和要求，以及明確約定工期及延誤，工程變更，違約與索賠，爭議處理，合同生效、終止和解除等方式方法，對如何在合同爭議處理中贏得先機起到了非?；A和重要的作用。

4.5 資料歸檔

以施工合同為例，《水利水電土建工程施工合同條件》中，對合同文件組成有明確的約定，并約定了其解釋順序，實際上明確了各合同組成文件的重要程度，對合同資料歸檔提供了決策依據(jù)；《水利工程建設項目檔案管理規(guī)定》中，則結(jié)合水利工程項目特點需求的具體歸檔規(guī)定，對合同資料歸檔提供了規(guī)范依據(jù)。歸檔具有可追溯特性，為合同爭議處理以及后續(xù)的竣工決算等提供基礎依據(jù)，因而是一項不可忽視而又極為重要的過程控制措施。

5 結(jié) 語

(1)合同是聯(lián)系水利工程項目各參建方的橋梁，管理的好壞，直接關系工程項目參建各方責任和管理體制的落實效果，是工程項目管理的核心。

(2)合同訂立有依據(jù)與特征，合同履行需要以合同關系為基礎和樹立履約意識，需要完善履行程序，強化全過程控制措施。

(3)合同管理作為工程項目管理核心，既是過程管理，也是系統(tǒng)管理，需要樹立全程控制、全面協(xié)調(diào)、全員參與的管理理念，為工程項目管理切實提供基礎支撐作用。