海南自貿(mào)區(qū)建設(shè)背景下建筑施工監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)管理研究

黃小琴 陳圣寧

(1.三亞學(xué)院，海南 三亞 572011； 2.91515部隊(duì)，海南 三亞 572011)

1 概述

自貿(mào)區(qū)的建設(shè)為海南整體的發(fā)展提供了大好的機(jī)會，各行各業(yè)的興起和發(fā)展催生一大批新建和改建的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，建筑相關(guān)企業(yè)也獲得了廣闊的發(fā)展空間，取得巨大發(fā)展。監(jiān)理企業(yè)作為工程咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)，獲得機(jī)遇，也面臨挑戰(zhàn)。施工監(jiān)理過程會受到外界不確定因素的影響，導(dǎo)致施工監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜多變，而監(jiān)理企業(yè)作為一種工程咨詢服務(wù)企業(yè)，本身抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力較弱，故有必要對建筑工程施工階段監(jiān)理存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析并制定相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)防范對策，幫助監(jiān)理識別風(fēng)險(xiǎn)，尋找對策。針對施工監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)管理，國內(nèi)外學(xué)者做了許多研究。本文著重研究海南自貿(mào)區(qū)建設(shè)背景下，施工監(jiān)理存在的風(fēng)險(xiǎn)并提出相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理對策。

2 監(jiān)理單位自身風(fēng)險(xiǎn)分析與對策建議

在海南自貿(mào)區(qū)建設(shè)的大背景下，海南的快速發(fā)展對人才的需求急劇上升，出現(xiàn)較大的人才空缺，在此背景下監(jiān)理企業(yè)也面臨人員不足、人才缺乏的困境，由此加劇了監(jiān)理企業(yè)人才缺乏方面的風(fēng)險(xiǎn)，具體表現(xiàn)為監(jiān)理人員專業(yè)素質(zhì)和道德素養(yǎng)不高。

從專業(yè)素質(zhì)的角度上說，相對于設(shè)計(jì)單位和施工單位，監(jiān)理單位對專業(yè)技術(shù)的要求較低，監(jiān)理人員入職門檻較低，監(jiān)理企業(yè)除了注冊監(jiān)理工程師等核心管理人員外的一線監(jiān)理人員整體素質(zhì)不高。在現(xiàn)場施工監(jiān)理過程中，要么由于監(jiān)理人員專業(yè)素質(zhì)不高，辨認(rèn)不出施工人員的操作是否違法相關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致監(jiān)理效果不理想；要么由于監(jiān)理人員對施工要點(diǎn)的不了解，導(dǎo)致對施工人員操作的不理解而產(chǎn)生爭執(zhí)，影響施工的連續(xù)進(jìn)行。

從道德素養(yǎng)的角度上說，監(jiān)理人員道德素質(zhì)不高表現(xiàn)為在實(shí)際監(jiān)理工作中違背了相關(guān)規(guī)范要求的監(jiān)理職責(zé)，現(xiàn)場監(jiān)督不稱職，導(dǎo)致施工現(xiàn)場的管理混亂，缺乏有效監(jiān)督機(jī)制。例如，監(jiān)理員未到現(xiàn)場記錄施工進(jìn)度情況問題，可能導(dǎo)致施工方謊報(bào)工程量謀取利益的風(fēng)險(xiǎn)；監(jiān)理員未到現(xiàn)場檢驗(yàn)材料進(jìn)場和巡視施工過程，可能導(dǎo)致施工單位偷換成質(zhì)量較差價(jià)格較低的材料，影響工程質(zhì)量；監(jiān)理人員在旁站中擅自離崗，導(dǎo)致工程關(guān)鍵部位或關(guān)鍵工序的施工缺乏監(jiān)督，質(zhì)量得不到保障等。

由于監(jiān)理人員的道德和專業(yè)素養(yǎng)會對監(jiān)理工作質(zhì)量產(chǎn)生較大的影響，故有必要對企業(yè)員工的職業(yè)道德和專業(yè)水平進(jìn)行把關(guān)考核，提高監(jiān)理企業(yè)員工的準(zhǔn)入門檻，以防范來自人員方面的監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)。

監(jiān)理企業(yè)抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力較弱：監(jiān)理企業(yè)提供的是工程咨詢服務(wù)，標(biāo)的額較小，利潤也不高，企業(yè)整體實(shí)力不夠雄厚，在發(fā)生不可抗力等重大風(fēng)險(xiǎn)事故時，企業(yè)自身抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力較低。在海南自貿(mào)區(qū)建設(shè)背景下，由于工程數(shù)量多、價(jià)格高，監(jiān)理企業(yè)業(yè)務(wù)量過飽和，人員和資源的分配與管理難度加大，導(dǎo)致該種風(fēng)險(xiǎn)的不穩(wěn)定系數(shù)增大。針對該種風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)理企業(yè)要充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，加強(qiáng)對公司人力資源和物力資源的有效管理，形成科學(xué)的管理體系，做到忙而不亂，穩(wěn)中求勝。

3 施工方風(fēng)險(xiǎn)因素分析與對策建議

施工人員風(fēng)險(xiǎn)：海南自貿(mào)區(qū)建設(shè)背景下，施工企業(yè)業(yè)務(wù)量也處于飽和或過飽和狀態(tài)，現(xiàn)場施工人員缺乏的情況下，就有可能出現(xiàn)大量引進(jìn)施工人員，項(xiàng)目施工人員的技術(shù)水平得不到保障。比如，未進(jìn)行班組、施工隊(duì)、項(xiàng)目部三級教育合格就上崗操作，導(dǎo)致其施工操作違反相關(guān)規(guī)定可能性增大，這種情況下，對監(jiān)理人員提出較高的要求，監(jiān)理人員必須了解施工關(guān)鍵點(diǎn)，加強(qiáng)旁站、巡視、平行檢驗(yàn)等工作，確保工程質(zhì)量和進(jìn)度目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，降低該種因素造成的風(fēng)險(xiǎn)影響。

施工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)：海南自貿(mào)區(qū)建設(shè)大發(fā)展背景下，部分新成立的施工企業(yè)有可能存在專業(yè)技能不高的現(xiàn)象，實(shí)際施工過程中出現(xiàn)施工進(jìn)度過慢、施工成本控制不力以及施工質(zhì)量不過關(guān)等問題，監(jiān)理人員不但要承擔(dān)本職監(jiān)理任務(wù)，有時候還要提供專業(yè)技術(shù)指導(dǎo)，導(dǎo)致監(jiān)理人員工作繁重，監(jiān)理成本上升，風(fēng)險(xiǎn)加大。這類型的工程后期也較容易出現(xiàn)問題，監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)較大。一些施工企業(yè)由于業(yè)務(wù)量激增，項(xiàng)目眾多，人材機(jī)的儲備不充分或調(diào)配不暢的情況下，工程就存在延誤風(fēng)險(xiǎn)造成較大影響，基于此，建設(shè)單位就可能進(jìn)行違法分包，將工程分包給不具備分包資質(zhì)的企業(yè)。面對這種情況，監(jiān)理人員的監(jiān)管就要全面到位，對分包企業(yè)和所分包的工程部位進(jìn)行詳細(xì)審核，在合法分包的情況下，嚴(yán)格控制分包工程的施工質(zhì)量和工程質(zhì)量，防止由于分包而導(dǎo)致工程出現(xiàn)隱患或事故風(fēng)險(xiǎn)，讓監(jiān)理企業(yè)承擔(dān)不必要的監(jiān)理責(zé)任，發(fā)生損失。

施工過程風(fēng)險(xiǎn)：在開工準(zhǔn)備、過程驗(yàn)收、材料送檢、隱蔽工程驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收等施工過程中都可能存在監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)。施工過程中存在的監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)其風(fēng)險(xiǎn)的類型和發(fā)生概率是判斷風(fēng)險(xiǎn)等級的標(biāo)準(zhǔn)，也是做出應(yīng)對措施的根據(jù)。監(jiān)理人員能否對風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行合理分析，并在經(jīng)驗(yàn)中總結(jié)出風(fēng)險(xiǎn)管理方案的重要性。進(jìn)一步研究討論，監(jiān)理人員識別施工過程風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的因素以及影響后，并提出整改措施方案。

4 建設(shè)單位風(fēng)險(xiǎn)因素分析與對策建議

監(jiān)理單位是受建設(shè)單位委托在實(shí)際施工現(xiàn)場對工程項(xiàng)目的實(shí)施履行監(jiān)理責(zé)任，進(jìn)行質(zhì)量、進(jìn)度、投資與安全的管理。從合同的本質(zhì)上來說，監(jiān)理單位是為建設(shè)單位服務(wù)的，代表建設(shè)單位監(jiān)督工程的各個目標(biāo)完的成情況并及時向建設(shè)單位匯報(bào)?；谶@種委托服務(wù)關(guān)系，建設(shè)單位是監(jiān)理單位的客戶，部分建設(shè)單位有可能在工程實(shí)施過程中對監(jiān)理單位提出較多要求，在海南自貿(mào)區(qū)建設(shè)的背景下，短時間建設(shè)較多工程項(xiàng)目，難免會增加后期工程變更出現(xiàn)的幾率，導(dǎo)致工程項(xiàng)目的實(shí)施情況更為復(fù)雜，建設(shè)單位與施工單位之間的關(guān)系協(xié)調(diào)難度增大，對監(jiān)理工作造成不利的影響，提高監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)理作為第三方，應(yīng)秉承公平、公正的態(tài)度,注重及時與建設(shè)單位進(jìn)行工程情況的交流與反饋，主動幫助承包方解決遇到的困難，協(xié)調(diào)好參建各方的關(guān)系，保證工程建設(shè)任務(wù)的順利進(jìn)行。

5 外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素分析與對策建議

不可抗力自然風(fēng)險(xiǎn)主要包括閃電與暴雨交替、當(dāng)?shù)販囟茸兓?、地震、火?zāi)、泥石流和冰雹等。不可抗力風(fēng)險(xiǎn)是無法預(yù)測和無法阻止的監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)工程實(shí)施中發(fā)生不可抗的自然災(zāi)害，勢必增大施工監(jiān)理的工作量與工作難度，形成施工監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)中的不可抗自然力風(fēng)險(xiǎn)。海南地處沿海，屬于臺風(fēng)多發(fā)地區(qū)，一旦工程項(xiàng)目實(shí)施過程中遇到臺風(fēng)天氣，將會影響施工的順利進(jìn)行，造成工程延誤或窩工現(xiàn)象的產(chǎn)生，引發(fā)后期的工期和費(fèi)用索賠相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)理要做好不可抗力等相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案和處置方案，辨別風(fēng)險(xiǎn)對企業(yè)的影響，將不可承受的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和轉(zhuǎn)移。

任何工程項(xiàng)目均處于一定的自然和社會環(huán)境中，施工、監(jiān)理工作也會受到當(dāng)?shù)厣鐣伟?、?jīng)濟(jì)條件和政策環(huán)境的影響。建設(shè)項(xiàng)目周圍治安狀況良好可以保證工程施工具有較為穩(wěn)定的外部環(huán)境，施工建設(shè)受周圍環(huán)境的影響較小，監(jiān)理在協(xié)調(diào)建筑項(xiàng)目與地方政府和周圍居民的關(guān)系方面投入也可較少。海南自貿(mào)區(qū)建設(shè)背景下，對于棚戶改造區(qū)和拆遷地區(qū)新建的建筑項(xiàng)目，監(jiān)理必須高度重視與政府和拆遷居民的關(guān)系協(xié)調(diào)工作，全力配合政府的工作，并與拆遷居民保持良好關(guān)系，為項(xiàng)目建設(shè)創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，降低監(jiān)理工作風(fēng)險(xiǎn)。

若是工程項(xiàng)目所處地方物價(jià)較為穩(wěn)定，在整個工程建設(shè)期內(nèi)，由于材料價(jià)格上漲或人工費(fèi)上漲的風(fēng)險(xiǎn)就會較小，工程造價(jià)相對穩(wěn)定，監(jiān)理的投資控制工作較易進(jìn)行。海南物價(jià)一直處于較高水平且波動性較大，在自貿(mào)區(qū)的建設(shè)背景下，環(huán)保要求更為嚴(yán)格，由于砂、石和水泥屬于不可再生資源，不易獲得，對環(huán)境的影響較大，價(jià)格也大幅上漲。材料費(fèi)占工程項(xiàng)目總成本的六到七成，導(dǎo)致工程造價(jià)上升幅度較大，當(dāng)合同對物價(jià)上漲無約定時，容易產(chǎn)生糾紛，造成監(jiān)理協(xié)調(diào)工作難度加大；當(dāng)根據(jù)合同約定，對價(jià)格上漲部分有條款可循，也會增加由于物價(jià)不穩(wěn)定導(dǎo)致的監(jiān)理價(jià)格認(rèn)定等風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目進(jìn)行過程中，監(jiān)理要做好合同管理工作，當(dāng)發(fā)生費(fèi)用索賠時，要履行好監(jiān)理職責(zé)，界定承包商費(fèi)用索賠的合理范圍，保留索賠相關(guān)文書，降低監(jiān)理的工作風(fēng)險(xiǎn)。

6 結(jié)論與展望

在海南自貿(mào)區(qū)建設(shè)背景下，工程項(xiàng)目建設(shè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素較多，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率也增大，監(jiān)理企業(yè)獲得發(fā)展機(jī)遇的同時也面臨較大的挑戰(zhàn)，其風(fēng)險(xiǎn)管理顯得越為重要。監(jiān)理企業(yè)應(yīng)做好風(fēng)險(xiǎn)識別工作，對可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施和制定風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)案，對本身承擔(dān)不了的風(fēng)險(xiǎn)，適當(dāng)?shù)耐ㄟ^保險(xiǎn)等手段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。