我國(guó)新型研發(fā)組織發(fā)展SWOT分析及路徑探討＊

馬偉東，范文虎，劉雅麗

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我國(guó)新型研發(fā)組織發(fā)展SWOT分析及路徑探討＊

馬偉東，范文虎，劉雅麗

（山西省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，山西 太原 030001）

新型研發(fā)組織是伴隨著新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型應(yīng)運(yùn)而生的新生事物，是致力于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化的一種新興研發(fā)機(jī)構(gòu)?；趪?guó)內(nèi)外已經(jīng)成熟的新型研發(fā)組織現(xiàn)狀，運(yùn)用SWOT分析法，歸納總結(jié)我國(guó)在發(fā)展新型研發(fā)組織方面的對(duì)策，并找準(zhǔn)新型研發(fā)組織發(fā)展的4種路徑，為我國(guó)新型研發(fā)組織建設(shè)提供參考借鑒。

新型研發(fā)組織；SWOT分析；優(yōu)勢(shì)劣勢(shì)；路徑探討

自十八大提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略以來(lái)，全國(guó)大部分地區(qū)都在出臺(tái)政策推動(dòng)新型研發(fā)組織，我國(guó)新型研發(fā)組織發(fā)展步入了快速增長(zhǎng)期。其中以江蘇、廣東等地區(qū)的新型研發(fā)組織最為成熟，也最為突出。浙江省在此背景下新建了一批創(chuàng)新研究載體，比如中科院寧波材料技術(shù)與工程研究所、浙江加州國(guó)際納米技術(shù)學(xué)院、清華長(zhǎng)三角技術(shù)研究院等。天津市先后建設(shè)了生物醫(yī)藥聯(lián)合研究院、國(guó)家超級(jí)計(jì)算天津中心、軍民融合創(chuàng)新研究院等。這些新型研發(fā)組織開(kāi)辟了科技與產(chǎn)業(yè)相結(jié)合的新路徑，加快了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的步伐。

1 新型研發(fā)組織發(fā)展現(xiàn)狀

目前，各省、市（自治區(qū)）的政府工作報(bào)告中都提到要大力發(fā)展新型研發(fā)組織，但因新型研發(fā)組織處于初始發(fā)展階段，沒(méi)有明確的定義，本文只統(tǒng)計(jì)官方認(rèn)定的“新型研發(fā)組織”，許多潛在的新型研發(fā)組織沒(méi)有列入統(tǒng)計(jì)，個(gè)別地區(qū)新型研發(fā)組織并沒(méi)有系統(tǒng)地統(tǒng)計(jì)。本文對(duì)于各地的信息統(tǒng)計(jì)主要通過(guò)調(diào)研典型的新型研發(fā)組織，咨詢相關(guān)專業(yè)人士，以及從各省市科技主管部門的公開(kāi)信息、網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)資料、文獻(xiàn)、新聞報(bào)道和各研究院所的官網(wǎng)等渠道獲取信息。全國(guó)主要省份新型研發(fā)組織統(tǒng)計(jì)如表1所示。

1.1 地域分布特點(diǎn)

從空間分布來(lái)看，我國(guó)新型研發(fā)組織空間分布呈現(xiàn)不均衡態(tài)勢(shì)。從區(qū)域?qū)用婵?，大多?shù)集中在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的沿海地區(qū)，比如廣東、福建、江蘇、浙江、上海和北京，如圖1所示中西部地區(qū)分布比較少，內(nèi)蒙古、陜西都是近幾年才嘗試建立新型研發(fā)組織，而且數(shù)量遠(yuǎn)不及沿海先進(jìn)省份，如圖2所示。即使是新型研發(fā)組織集中的省份，空間分布也并不均衡。從省域?qū)用鎭?lái)看，江蘇的新型研發(fā)組織主要集中在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的蘇南地區(qū)，其中南京市123家，占全省總數(shù)一半以上，廣東省主要集中在珠三角地區(qū)，福建主要集中在廈門、泉州等重要城市，陜西主要集中在省會(huì)西安，內(nèi)蒙古集中在包頭，山東集中在青島、煙臺(tái)、威海、淄博等主要城市，河南近半數(shù)以上落地在鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)。

1.2 運(yùn)行模式

1.2.1 法人性質(zhì)

我國(guó)新型研發(fā)組織形式、單位性質(zhì)呈多樣化。不同性質(zhì)的單位可根據(jù)創(chuàng)新鏈各環(huán)節(jié)特點(diǎn)和需求，發(fā)揮自身研發(fā)優(yōu)勢(shì)，找準(zhǔn)短板、彌補(bǔ)各種性質(zhì)單位在創(chuàng)新發(fā)展中的不足。從各地出臺(tái)的認(rèn)定辦法來(lái)看，為了便于申報(bào)和管理，新型研發(fā)組織必須是獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，一般包括企業(yè)、事業(yè)單位和民辦非企業(yè)單位，其中事業(yè)單位占比較多，典型的機(jī)構(gòu)有深圳清華大學(xué)研究院、北京生命科學(xué)研究所等；企業(yè)性質(zhì)有江蘇?。ㄌK州）納米產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、廣東東陽(yáng)光藥業(yè)研究院、山西高研院科技發(fā)展集團(tuán)有限公司等；民辦非企業(yè)性質(zhì)有深圳光啟高等理工研究院、深圳華大基因研究院、浙江現(xiàn)代紡織工業(yè)研究院等。結(jié)構(gòu)相對(duì)松散的聯(lián)盟或社會(huì)團(tuán)體則不屬于獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，但也有政策鼓勵(lì)有條件的創(chuàng)新聯(lián)盟或研發(fā)社團(tuán)進(jìn)行法人登記，從而可以享受新型研發(fā)組織的優(yōu)惠政策。

1.2.2 建設(shè)模式

我國(guó)新型研發(fā)組織根據(jù)主要依托單位和建設(shè)主體不同，主要有3種建設(shè)模式：政府主導(dǎo)型、大學(xué)主導(dǎo)型和科研院所主導(dǎo)型，具體如表2所示。

2 新型研發(fā)組織發(fā)展SWOT分析

2.1 內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)和劣勢(shì)

2.1.1 內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)

2.1.1.1 體制優(yōu)勢(shì)

集中力量辦大事是中國(guó)特色社會(huì)主義的優(yōu)勢(shì)。以“兩彈一星”為代表的科技成果是“舉國(guó)體制”在科技領(lǐng)域成功的實(shí)踐。

表1 全國(guó)主要省份新型研發(fā)組織

地區(qū)名稱行業(yè)分布備注 廣東深圳光啟高等理工研究院生物醫(yī)藥、人工智能、先進(jìn)技術(shù)、先進(jìn)材料等截至2017年底通過(guò)省科技廳認(rèn)定的219家 深圳華大基因研究院 深圳清華大學(xué)研究院 中科院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院 …… 福建廈門紫金礦冶技術(shù)有限公司電子信息、新材料等截至2017年底通過(guò)省科技廳認(rèn)定的51家 福建省產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)研究院 福建新大陸電腦股份有限公司 …… 重慶重慶大數(shù)據(jù)研究院有限公司電子信息、先進(jìn)材料、大數(shù)據(jù)、生物醫(yī)藥等截至2017年底24家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，9家新型高端研發(fā)機(jī)構(gòu) 重慶石墨烯研究院有限公司 重慶先進(jìn)光電顯示技術(shù)研究院 …… 江蘇南京工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)安全創(chuàng)新研究院生物醫(yī)藥、人工智能、節(jié)能環(huán)保等截至2018-04江蘇省200多家，其中南京市123家 江蘇?。ɡド剑┕I(yè)技術(shù)研究院 江蘇數(shù)字信息研究院 江蘇?。ㄌK州）納米產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院 江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院 …… 陜西陜西工業(yè)技術(shù)研究院能源化工、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、新材料等截至2017年底40多家 陜西農(nóng)產(chǎn)品加工技術(shù)研究院 陜西省能源化工研究院 …… 河南鄭州信大先進(jìn)技術(shù)研究院衛(wèi)星導(dǎo)航、人工智能、鋰電、石墨烯材料、納米技術(shù)等截至2017年底共40余家（其中鄭州21家、洛陽(yáng)9家、新鄉(xiāng)14家），省重大新型研發(fā)機(jī)構(gòu)10家 清華大學(xué)天津高端裝備研究院洛陽(yáng)先進(jìn)制造產(chǎn)業(yè)研發(fā)基地 洛陽(yáng)尖端技術(shù)研究院 …… 浙江清華長(zhǎng)三角研究院先進(jìn)制造、先進(jìn)技術(shù)、先進(jìn)材料、生物醫(yī)藥等 浙江加州國(guó)際納米技術(shù)研究院 浙江現(xiàn)代紡織工業(yè)研究院 …… 內(nèi)蒙古北京大學(xué)工學(xué)院包頭研究院現(xiàn)代煤化工、清潔能源、有色金屬生產(chǎn)加工、綠色農(nóng)畜產(chǎn)品加工、生態(tài)綜合治理、稀土、蒙醫(yī)藥等截至2016年底38家 中國(guó)科學(xué)院包頭稀土研發(fā)中心 上海交大包頭新材料研究院 …… 安徽中國(guó)科技大學(xué)先進(jìn)技術(shù)研究院先進(jìn)技術(shù)、智能制造、機(jī)器人、產(chǎn)業(yè)技術(shù)等2018年通過(guò)省科技廳認(rèn)定的21家 合肥工業(yè)大學(xué)智能制造技術(shù)研究院 清華大學(xué)合肥公共安全研究院 …… 天津天津國(guó)際生物醫(yī)藥聯(lián)合研究院生物醫(yī)藥、電子技術(shù) 國(guó)家超級(jí)計(jì)算天津中心 中國(guó)科學(xué)院工業(yè)微生物研究中心 …… 河北河北中科同創(chuàng)科技發(fā)展有限公司生物醫(yī)藥、產(chǎn)業(yè)技術(shù)、節(jié)能環(huán)保、先進(jìn)農(nóng)業(yè)等截至2018-04，河北省開(kāi)展了10家省級(jí)新型研發(fā)組織試點(diǎn)建設(shè)、10家新型研發(fā)組織試點(diǎn)培育 河北思達(dá)環(huán)境科技有限公司 河北省紡織科學(xué)研究所 ……

注：資料來(lái)源于相關(guān)院所官網(wǎng)、網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)資料等

圖1 截至2018-08已出臺(tái)新型研發(fā)組織有關(guān)政策的地區(qū)

圖2 截至2018-08新型研發(fā)組織數(shù)量分布情況

表2 主要省份新型研發(fā)組織建設(shè)模式

地區(qū)新型研發(fā)組織法人性質(zhì)組建模式依托單位投資結(jié)構(gòu) 廣東深圳光啟高等理工研究院民辦非企業(yè)政府主導(dǎo)深圳大鵬光啟科技有限公司政府、產(chǎn)業(yè)界、金融屆 深圳華大基因研究院民辦非企業(yè)科研院所主導(dǎo)華大基因政府、科研院所 深圳清華大學(xué)研究院事業(yè)單位政府主導(dǎo)清華大學(xué)政府、高等院校 中科院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院事業(yè)單位政府主導(dǎo)中國(guó)科學(xué)院政府、科研院所、大學(xué) 福建廈門紫金礦冶技術(shù)有限公司企業(yè)企業(yè)主導(dǎo)紫金礦業(yè)集團(tuán)企業(yè) 福建省產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)研究院事業(yè)單位政府主導(dǎo)福建省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局政府 福建新大陸電腦股份有限公司企業(yè)企業(yè)主導(dǎo)新大陸科技集團(tuán)有限公司企業(yè)為主 北京北京生命科學(xué)研究所事業(yè)單位科研院所主導(dǎo)國(guó)家科技部科研院所 中科院北京納米能源與系統(tǒng)研究所事業(yè)單位科研院所主導(dǎo)中關(guān)村高科技產(chǎn)業(yè)促進(jìn)中心科研院所 北京石墨烯技術(shù)研究院民辦非企業(yè)企業(yè)主導(dǎo)北大、中國(guó)建材集團(tuán)等企業(yè) 浙江清華長(zhǎng)三角研究院事業(yè)單位科研院所主導(dǎo)清華大學(xué)政府 浙江加州國(guó)際納米技術(shù)研究院事業(yè)單位科研院所主導(dǎo)浙江大學(xué)科研院所、企業(yè) 浙江現(xiàn)代紡織工業(yè)研究院民辦非企業(yè)企業(yè)主導(dǎo)浙江理工大學(xué)、浙江大學(xué)等企業(yè) 江蘇江蘇省（昆山）工業(yè)技術(shù)研究院國(guó)有企業(yè)政府主導(dǎo)昆山工業(yè)技術(shù)研究院有限公司政府、高等院校、企業(yè) 江蘇數(shù)字信息研究院事業(yè)單位政府主導(dǎo)江蘇數(shù)字信息產(chǎn)業(yè)園發(fā)展有限公司、深圳清華大學(xué)研究院企業(yè)、政府 江蘇省（蘇州）納米產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院企業(yè)科研院所主導(dǎo)蘇州工業(yè)園區(qū)納米產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院有限公司政府、企業(yè) 江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院事業(yè)單位政府主導(dǎo)省屬單位政府、企業(yè) 陜西陜西工業(yè)技術(shù)研究院事業(yè)單位大學(xué)主導(dǎo)西安交通大學(xué)高等院校、政府、企業(yè) 陜西農(nóng)產(chǎn)品加工技術(shù)研究院事業(yè)單位大學(xué)主導(dǎo)陜西科技大學(xué)政府、高等院校、企業(yè) 陜西省能源化工研究院事業(yè)單位大學(xué)主導(dǎo)西北大學(xué)政府、高等院校、企業(yè) 山西中國(guó)日用化學(xué)研究院事業(yè)轉(zhuǎn)企業(yè)企業(yè)主導(dǎo)中國(guó)輕工集團(tuán)公司企業(yè) 山西高等創(chuàng)新研究院事業(yè)單位政府主導(dǎo)山西農(nóng)業(yè)大學(xué)政府、高等院校、企業(yè) 山西高研院科技發(fā)展集團(tuán)有限公司企業(yè)企業(yè)主導(dǎo)山西高研院科技發(fā)展集團(tuán)有限公司企業(yè)

注：數(shù)據(jù)來(lái)源于文獻(xiàn)資料、網(wǎng)絡(luò)資料整理

在“舉國(guó)體制”下，科技發(fā)展資源具有穩(wěn)定的財(cái)政支持。財(cái)政預(yù)算和財(cái)政撥款是保障科技研發(fā)、科學(xué)實(shí)驗(yàn)、成果轉(zhuǎn)化等科技發(fā)展的必備條件。進(jìn)入新時(shí)代，創(chuàng)新發(fā)展被提升到國(guó)家戰(zhàn)略層面，科技被給予厚望，賦予重任，新型研發(fā)組織因機(jī)制的靈活，能更好地適應(yīng)科技創(chuàng)新發(fā)展的趨勢(shì)。

中國(guó)獨(dú)特的政治制度有利于科技發(fā)展戰(zhàn)略的延續(xù)，穩(wěn)定的政策確保了科技戰(zhàn)略的延續(xù)。地方政府之間的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)地方發(fā)展和提高民眾福利水平的官員的升遷激勵(lì)，使地方主政者擁有促進(jìn)科技創(chuàng)新特別是科技與經(jīng)濟(jì)的深度融合的內(nèi)驅(qū)力，為新型研發(fā)組織發(fā)展提供了良好的內(nèi)部動(dòng)力。

2.1.1.2 經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)

截至2017年底，中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值達(dá)到 82.71萬(wàn)億元（約為12.2萬(wàn)億美元），中國(guó)已成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體、第一大工業(yè)國(guó)、第一大貨物貿(mào)易國(guó)以及第一大外匯儲(chǔ)備國(guó)。從經(jīng)濟(jì)增速角度看，中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）連續(xù)40年的年均名義增速高達(dá)14.5%，去除年均通脹率4.8%，年均實(shí)際增速仍接近9.3%.經(jīng)濟(jì)總量持續(xù)增長(zhǎng)，為科技發(fā)展提供了雄厚的物質(zhì)基礎(chǔ)，使新型研發(fā)組織擁有了堅(jiān)強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)支撐。

2.1.1.3 科技實(shí)力優(yōu)勢(shì)

創(chuàng)新能力逐漸增強(qiáng)，創(chuàng)新體系逐漸完善，為新型研發(fā)組織的發(fā)展提供了良好的科技條件。世界頂級(jí)科學(xué)期刊《自然》提出用“自然指數(shù)”這個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量各個(gè)國(guó)家或者各個(gè)研究機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)研究的產(chǎn)出。數(shù)據(jù)顯示中國(guó)排名持續(xù)提升，截至2017年底我國(guó)“自然指數(shù)”排名指標(biāo)僅次于美國(guó)。近年來(lái)，以通信、高鐵、港口機(jī)械、民用無(wú)人機(jī)、數(shù)字安防、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)等領(lǐng)域的突破性科技成果涌現(xiàn)為新型研發(fā)組織發(fā)展提供了難得的科技創(chuàng)新契機(jī)。

2.1.1.4 各地新型研發(fā)組織開(kāi)展有益嘗試

近年來(lái)，各地通過(guò)政府、大學(xué)和科研院所主導(dǎo)建設(shè)了一批新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，這些新型研發(fā)組織以新機(jī)制、新模式、新形態(tài)，在編制運(yùn)用、人才吸引、科研合作、增加中高端技術(shù)供給方面積累了許多新經(jīng)驗(yàn)，對(duì)新型研發(fā)組織發(fā)展進(jìn)行了有益嘗試。

2.1.2 內(nèi)部劣勢(shì)

2.1.2.1 管理體制不順

管理體制方面不順表現(xiàn)在如下方面：①配套政策不健全，目前全國(guó)層面尚未出臺(tái)有關(guān)新型研發(fā)組織的認(rèn)定和管理辦法，部分地方出臺(tái)的支持政策碎片化；②我國(guó)新型研發(fā)組織主要以民辦非企業(yè)、民營(yíng)科研機(jī)構(gòu)和非營(yíng)利科研機(jī)構(gòu)等形式建立，對(duì)這類科研機(jī)構(gòu)的身份定位尚不明確，存在形式多樣、身份多元、注冊(cè)和登記管理不統(tǒng)一等問(wèn)題；③過(guò)度的市場(chǎng)化和逐利趨向?qū)е滦滦脱邪l(fā)組織成了套取國(guó)家科技資金的工具；④新型研發(fā)組織將研究著力點(diǎn)放在“短、平、快”的賺錢項(xiàng)目上。

2.1.2.2 整體發(fā)展不足

整體發(fā)展不足表現(xiàn)在如下方面：①地區(qū)發(fā)展不平衡，規(guī)模差距大，示范引領(lǐng)效應(yīng)不明顯。②規(guī)模偏小，影響力不強(qiáng)。新型研發(fā)組織處于起步階段，科技支撐不夠，高質(zhì)量人才隊(duì)伍不夠聚攏，科研資源、特別是資金支持不夠足，源頭性、基礎(chǔ)性創(chuàng)新成果缺乏，研發(fā)能力不強(qiáng)，規(guī)模較小，影響偏弱。③人才引進(jìn)難，高素質(zhì)人才不夠。受編制和“體制人”慣性的影響，總體上科研人員對(duì)新型研發(fā)組織認(rèn)同度不高，新型研發(fā)組織在吸引和使用人才上還存在體制機(jī)制的限制。④科技成果轉(zhuǎn)化率低，社會(huì)資金少，融資困難帶來(lái)科技成果的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化難、孵化企業(yè)數(shù)量較少，產(chǎn)業(yè)發(fā)展慢、集聚度弱。

2.2 外部的機(jī)會(huì)和威脅

2.2.1 外部的機(jī)遇

新興技術(shù)的發(fā)展，為新型研發(fā)組織發(fā)展提供了發(fā)展機(jī)遇，顛覆性技術(shù)層出不窮，將催生產(chǎn)業(yè)變革，成為生產(chǎn)力新飛躍的突破口。信息網(wǎng)絡(luò)、生物科技、清潔能源、新材料與先進(jìn)制造作為全球研發(fā)投入最集中的領(lǐng)域正孕育一批具有重大產(chǎn)業(yè)變革前景的顛覆性技術(shù)。以量子通信為代表的新型科技創(chuàng)新已展現(xiàn)出廣闊的應(yīng)用前景。顛覆性技術(shù)的廣泛發(fā)展為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供了強(qiáng)大的驅(qū)動(dòng)力，也為新型研發(fā)組織發(fā)展創(chuàng)建了巨大空間。

伴隨中國(guó)“雙創(chuàng)”的大力推動(dòng)，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)日益社會(huì)化、大眾化，新型研發(fā)組織將顯著改變創(chuàng)新生態(tài)。網(wǎng)絡(luò)的日益普及、信息化深度發(fā)展、科研設(shè)備共享、智能制造廣泛應(yīng)用帶動(dòng)了新的研發(fā)工具和創(chuàng)新平臺(tái)，創(chuàng)新活動(dòng)向個(gè)性化、網(wǎng)絡(luò)化、集群化、開(kāi)放化方向發(fā)展的模式和趨勢(shì)，催生越來(lái)越多的新型科研機(jī)構(gòu)。

2.2.2 外部的威脅

從外部看，各發(fā)達(dá)國(guó)家為了保持戰(zhàn)略領(lǐng)先實(shí)力，尋找經(jīng)濟(jì)新增長(zhǎng)點(diǎn)，積極支持各類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展。2012年，英國(guó)政府為更好地面對(duì)全球性機(jī)遇并為未來(lái)創(chuàng)造更多新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，建設(shè)了技術(shù)與創(chuàng)新中心（Catapults），并承諾進(jìn)行長(zhǎng)期投入；目前已建成細(xì)胞與基因治療、能源系統(tǒng)、未來(lái)城市等11個(gè)中心；各中心匯集該領(lǐng)域內(nèi)最優(yōu)秀的人才以解決未來(lái)面臨的挑戰(zhàn)。截至2015年，美國(guó)政府籌建了9家“制造業(yè)創(chuàng)新研究中心”，希望通過(guò)整合政府、學(xué)術(shù)界和企業(yè)界的資源，構(gòu)建國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。2016-09，澳大利亞聯(lián)邦科學(xué)與工業(yè)研究組織宣布將建立六大未來(lái)科學(xué)平臺(tái)，重塑新興產(chǎn)業(yè)，增加就業(yè)機(jī)會(huì)，創(chuàng)造更美好未來(lái)。

3 新型研發(fā)組織創(chuàng)新路徑探討

根據(jù)SWOT分析，得出中國(guó)新型研發(fā)組織發(fā)展的SWOT模型，如表3所示。通過(guò)優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)的對(duì)比，可以明顯地看出在中國(guó)發(fā)展新型研發(fā)組織具有良好機(jī)遇。

3.1 SO戰(zhàn)略：發(fā)揮優(yōu)勢(shì)利用機(jī)會(huì)

“以優(yōu)促優(yōu)”，闖入科技革命無(wú)人區(qū)，引領(lǐng)重點(diǎn)科技發(fā)展潮流。利用體制優(yōu)勢(shì)、經(jīng)濟(jì)實(shí)力，瞄準(zhǔn)科技創(chuàng)新動(dòng)向，舉全國(guó)之力在重點(diǎn)科技領(lǐng)域部署新型研發(fā)組織，在我國(guó)已取得科技領(lǐng)先的領(lǐng)域，比如通信、高鐵、港口機(jī)械、民用無(wú)人機(jī)、數(shù)字安防、互聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域推動(dòng)建立新型研發(fā)組織，讓新型研發(fā)組織引領(lǐng)中國(guó)科技發(fā)展潮流，推動(dòng)中國(guó)科技持續(xù)發(fā)展。為此要做好以下幾項(xiàng)工作：①出臺(tái)頂層設(shè)計(jì)。由專門的部門負(fù)責(zé)新型研發(fā)組織的政策。②匯聚政策合力。全國(guó)各地出臺(tái)的支持科技創(chuàng)新的相關(guān)政策很多，但針對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的專門文件較少，全國(guó)層面沒(méi)有統(tǒng)一的政策支撐，要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門各地區(qū)，杜絕政策碎片化，完善政策支持體系。③加強(qiáng)政府投入。政府在土地政策、稅收財(cái)政、用人支持、金融扶持等方面加大支持力度。

3.2 ST戰(zhàn)略：發(fā)揮優(yōu)勢(shì)回避威脅

堅(jiān)持“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”，打造我國(guó)對(duì)外技術(shù)交流的橋頭堡。以開(kāi)放促改革、促發(fā)展，是我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)不斷取得新成就的重要法寶，在科技領(lǐng)域同樣也需要以開(kāi)放促發(fā)展。面對(duì)西方發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)封鎖和我國(guó)技術(shù)發(fā)展進(jìn)入新階段的現(xiàn)狀，單靠“引進(jìn)來(lái)”已解決不了我國(guó)存在的技術(shù)問(wèn)題，具體到新型研發(fā)組織發(fā)展方向上，要堅(jiān)持“引進(jìn)來(lái)”與“走出去”并重，重點(diǎn)“走出去”，在推廣技術(shù)中學(xué)習(xí)技術(shù)，在教會(huì)別人的同時(shí)成長(zhǎng)自己。

表3 中國(guó)新型研發(fā)組織發(fā)展的SWOT模型

優(yōu)勢(shì)（S）體制優(yōu)勢(shì)；經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)；科技實(shí)力優(yōu)勢(shì)；各地新型研發(fā)組織初具規(guī)模劣勢(shì)（W）管理體制不順；新型研發(fā)組織起步階段；發(fā)展不足 機(jī)會(huì)（O）顛覆性技術(shù)層出不窮；創(chuàng)新活動(dòng)日益社會(huì)化、大眾化、規(guī)?；疭O戰(zhàn)略（跨越式發(fā)展策略）利用體制優(yōu)勢(shì)、經(jīng)濟(jì)實(shí)力和科技創(chuàng)新動(dòng)向，舉全國(guó)之力在重點(diǎn)科技領(lǐng)域部署新型研發(fā)組織WO戰(zhàn)略（內(nèi)涵式發(fā)展策略）吸引社會(huì)資本進(jìn)入新型研發(fā)組織領(lǐng)域；政府重點(diǎn)部署在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域開(kāi)展新型研發(fā)組織建設(shè) 威脅（T）世界主要國(guó)家積極支持各類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)；科技領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)激烈；發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)施技術(shù)封鎖政策ST戰(zhàn)略（多元化發(fā)展策略）堅(jiān)持“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”；堅(jiān)持市場(chǎng)與政府并重，共推新型研發(fā)組織發(fā)展WT戰(zhàn)略（防御型發(fā)展策略）激活利益相關(guān)者的積極性；與主要發(fā)達(dá)國(guó)家打造新型研發(fā)組織發(fā)展聯(lián)盟

3.3 WO戰(zhàn)略：利用機(jī)會(huì)彌補(bǔ)不足

堅(jiān)持市場(chǎng)與政府并重，推動(dòng)新型研發(fā)組織發(fā)展。吸引社會(huì)資本進(jìn)入新型研發(fā)組織領(lǐng)域，政府重點(diǎn)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域開(kāi)展新型研發(fā)組織建設(shè)。新型研發(fā)組織“新”在投資主體“多元化”、組建模式“多樣化”、以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的“四不像”特質(zhì)，有效避免其陷入國(guó)有企業(yè)和政府組織的僵化形態(tài)、低效運(yùn)行，又能防止唯“利”是圖，但新型研發(fā)組織從事的又是基礎(chǔ)性、高技術(shù)、高風(fēng)險(xiǎn)，在短期內(nèi)可能很難見(jiàn)成效的工作，但其研發(fā)的前景和“錢景”及其光明，前期需要大量的投資，這離不開(kāi)政府的大力度支持。政府要在財(cái)政、稅收和項(xiàng)目等方面支持新型研發(fā)組織發(fā)展，同時(shí)，吸引和鼓勵(lì)社會(huì)資本和三方機(jī)構(gòu)加入新型研發(fā)組織，政府在基礎(chǔ)研發(fā)領(lǐng)域發(fā)力，社會(huì)機(jī)構(gòu)在應(yīng)用型科技領(lǐng)域和適宜科技轉(zhuǎn)化的方面用力，助推中國(guó)科技發(fā)展。

3.4 WT戰(zhàn)略：克服劣勢(shì)應(yīng)對(duì)威脅

新型研發(fā)組織在推動(dòng)科技創(chuàng)新方面執(zhí)行WT戰(zhàn)略具有先天優(yōu)勢(shì)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)具有整合各方資源，激活利益相關(guān)者的積極性的優(yōu)勢(shì)，其本身融合了科技與經(jīng)濟(jì)的特性，較好地貫通了“科學(xué)”到“技術(shù)”再到“產(chǎn)品”的創(chuàng)新通道，從單位屬性看，新型研發(fā)組織既是事業(yè)單位，亦可是企業(yè)、民辦非企業(yè)等，這是科研院所機(jī)制的大創(chuàng)新。從管理體制、用人機(jī)制這些方面的創(chuàng)新很好地避開(kāi)了傳統(tǒng)科研院所的短板，有利于激發(fā)人才創(chuàng)新活力，黏合創(chuàng)新成果到經(jīng)濟(jì)應(yīng)用之間的縫隙，能有效促進(jìn)科技創(chuàng)新發(fā)展。

與主要發(fā)達(dá)國(guó)家打造新型研發(fā)組織發(fā)展聯(lián)盟，通過(guò)合作集聚國(guó)內(nèi)外優(yōu)質(zhì)資源，形成從源頭創(chuàng)新到產(chǎn)業(yè)化的全鏈條合作。比如華大基因研究院在美洲、歐洲等設(shè)立研究機(jī)構(gòu)，吸納國(guó)際頂尖人才；深圳清華大學(xué)研究院通過(guò)與國(guó)際知名企業(yè)、院所機(jī)構(gòu)合作，迅速在傳感器、通信等關(guān)鍵技術(shù)上獲得突破，促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

新技術(shù)跳躍式發(fā)展、先進(jìn)經(jīng)濟(jì)體搶先布局新型研發(fā)組織給中國(guó)新型研發(fā)組織發(fā)展帶來(lái)更多挑戰(zhàn)與機(jī)遇，我國(guó)應(yīng)針對(duì)阻礙新型研發(fā)組織發(fā)展的劣勢(shì)與威脅，進(jìn)一步發(fā)揮政治優(yōu)勢(shì)、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和顛覆性技術(shù)輪番出現(xiàn)的契機(jī)，抓住新型研發(fā)組織帶動(dòng)科技創(chuàng)新的機(jī)遇，加大政策支持、資金扶持等，以新型研發(fā)組織的發(fā)展助推中國(guó)科技創(chuàng)新“彎道超車”。

［1］夏太壽，張玉賦，高冉暉，等.我國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新模式與機(jī)制研究——以蘇粵陜6家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為例［J］.科技進(jìn)步與對(duì)策，2014（14）：13-18.

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馬偉東（1987—），男，甘肅靜寧人，山西省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究院助理研究員，本科，研究方向?yàn)榭萍记閳?bào)研究。

山西省軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目（編號(hào)：2017041014-4）

2095－6835（2019）01－0012－05

G322.2

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2019.01.012

〔編輯：嚴(yán)麗琴〕