運用現(xiàn)代科技管理方式構建廉潔風險防控體系

宋代廣 趙盼盼 秦 蝶

（山東物商集團濟寧公司，山東 濟寧 272100）

1 背景

山東物商集團濟寧億金物資有限責任公司（以下簡稱億金公司）作為臨礦集團的物資供應部門，負責集團下屬14個礦井的物資采購供應，物資供應商有近800家，每年物資采購額巨大，廉潔風險防控工作極為重要。過去傳統(tǒng)的廉潔風險防控模式單一，力度不足，收效甚微[1-3]。鑒于此，公司提出廉潔風險防控新課題，從物資需求部門的實際需求出發(fā)，建立一套新的廉潔風險防控體系，既要滿足日常采購工作的需要，又能有效地防控廉潔風險，防止腐敗現(xiàn)象發(fā)生。

2 廉潔風險防控體系建設

全新的廉潔風險防控體系，運用現(xiàn)代化的科技管理技術，由采購管理的主角向整合供需矛盾服務的配角轉變，將供應商選擇、比價談判、價格確定以及質(zhì)量監(jiān)督等關注的焦點由需求部門與億金公司共同確定，并搭建電商平臺、采購大數(shù)據(jù)平臺。

2.1 比質(zhì)比價談判

將億金公司日常物資采購中的比質(zhì)比價談判分成定期談判和動態(tài)談判兩種方式。定期談判是指年初業(yè)務部門將年度內(nèi)各物資需用單位的常用物資進行匯總，根據(jù)物資的屬性分成若干個包段，經(jīng)公司資質(zhì)審查小組審查合格后，集中進行比質(zhì)比價談判；動態(tài)談判就是根據(jù)日常采購工作的需要，不定期地進行比質(zhì)比價談判，作為定期比價談判的有效補充。

比質(zhì)比價談判評委由5名人員組成，為充分體現(xiàn)需求單位的話語權、選擇權，其中礦方人員3名，公司內(nèi)部人員2名。比價談判評委根據(jù)抽簽確定，為確保抽簽保密性，抽到的評委，公司人員視情況確定通知時間，礦方人員提前一天通知。評委根據(jù)參加比質(zhì)比價談判供應商的規(guī)模、企業(yè)知名度、產(chǎn)品的質(zhì)量檔次、價格，確定高、中、低三個質(zhì)量檔次的供應商入圍，以滿足需求單位不同的現(xiàn)場需求。為確保比質(zhì)比價談判的順利進行，億金公司黨委成立比質(zhì)比價談判領導小組，全面負責處理比質(zhì)比價活動的日常事務，整個比質(zhì)比價談判工作始終遵循“客觀、公正、公開、公平”原則，集團公司招標辦全程督導，億金公司紀委全程監(jiān)督。

2.2 協(xié)商采購

為切實履行好物資供應的責任和義務，防止供需矛盾激化，在物資供應中推行“誰花錢、誰做主還權與礦”的采購模式，與使用單位共同談判、共同定價、共同確認供應商，主要體現(xiàn)在以下三個方面：

（1）比質(zhì)比價談判以物資使用單位為主，充分體現(xiàn)了物資使用單位利益至上，在評委設置中物資使用單位評委達到了60%的比例，增加了使用單位的話語權，真正體現(xiàn)了還權與礦。對比質(zhì)比價談判入圍供應商物資的采購充分尊重使用單位的意見，由使用單位根據(jù)現(xiàn)場需求在入圍供應商中選擇供應商供貨。

（2）對于初次采購的物資，公司充分征求使用單位的意見，與使用單位共同進行市場調(diào)研，共同考察供應商，共同談判確定供應商及價格。

（3）嚴格按照臨礦集團63號文的要求加價，并在系統(tǒng)中及時更新采購價格、售價，使物資價格公開透明，降低使用單位的采購成本。

2.3 構建電商平臺

為降低各礦物資采購成本，有效防控廉潔風險，提高計劃提報精準度，供應黨支部積極配合公司黨委開發(fā)了電商平臺。電商平臺的上線使用，將供應商擺在一個公平公開競爭的環(huán)境中，為供應商提供一個自由比價平臺，增強了供應商之間的競爭；礦級單位可以看到不同供應商的供貨價格以及交貨期限，根據(jù)自身需求衡量，自由選擇供應商和產(chǎn)品，提升客戶滿意度；提高物資采購透明度，產(chǎn)品直觀，價格透明，圖片展示產(chǎn)品，減少了使用單位錯誤計劃的可能；減少計劃提報物資采購不必要的中間環(huán)節(jié)，礦級單位可以直接與供應商對接，節(jié)省人力資源；另外，電商平臺產(chǎn)品價格透明，礦級單位可以清晰地看到產(chǎn)品的采購價格，形成對產(chǎn)品價格的共同監(jiān)督，從而降低采購成本，減少采購廉潔風險。

2.4 建立問題追蹤系統(tǒng)

億金公司各供應站負責礦上物資供應工作，在物資供應過程中，需要及時高效地聯(lián)系礦方物管科及公司業(yè)務科室。在協(xié)調(diào)過程中，需要解決的問題的管理是非常重要的一個環(huán)節(jié)。為此公司開發(fā)建立了信息與流程一體化的物資供應信息管理系統(tǒng)，把物資供應與服務過程中出現(xiàn)的各類問題全部放在系統(tǒng)中提出，問題的處理狀態(tài)、解決的方式、結果都在系統(tǒng)中體現(xiàn)，并實現(xiàn)平臺數(shù)據(jù)的共享。問題追蹤系統(tǒng)的上線，可以有效地監(jiān)督問題的處理過程，提高處理人員的工作效率，實現(xiàn)問題處理透明化、公開化。

2.5 建立物資采購平臺系統(tǒng)

為實現(xiàn)采購全過程的公開透明，接受需求部門的監(jiān)督，供應黨支部積極配合公司黨委建立了物資采購平臺系統(tǒng)，搭建采購大數(shù)據(jù)平臺。該系統(tǒng)將物資的采購價格、銷售價格、供應商資質(zhì)等相關數(shù)據(jù)全部納入管理，實現(xiàn)了上下游客戶與億金公司的無縫信息共享。使用單位在提報計劃時，能夠根據(jù)物資價格、供應商信息自我選擇物料與供應商，并按大類、部門進行分類匯總，提高了計劃的提報效率和準確性。

3 廉潔風險防控體系的推廣應用情況及主要成效

自廉潔風險防控體系建立以來，公司嚴格按照該體系實施采購項目，各方面均取得了很大成效。

3.1 比質(zhì)比價談判成效

2017年初，億金公司舉行了年度比質(zhì)比價談判，共有來自全國300家原供應商和61家新商家,共計361家投標商參與了同臺競標。在17天的談判歷程中，各礦共派出評委51人次，全程參與了159個包段談判，其中比質(zhì)比價包段99個，定點談判包段60個，談判涉及物資品種21780個，物資金額約35335萬元。通過本次比質(zhì)比價談判活動，全國361家誠信交易、服務及時、更具實力的投標商中標，物資采購從源頭上得到有效的事前控制，也使得中標物資價格更實、質(zhì)量更優(yōu)、服務更好。

另外，億金公司根據(jù)實際采購需求，共組織動態(tài)比價采購談判10次，談判物資金額約2000萬元，節(jié)約采購資金100萬元左右。

通過實行定期與動態(tài)比價相結合的機制，使采購流程更加透明，使物資采購工作不僅成為集團公司和各礦“節(jié)支降耗”的有效手段，更成為采購“0”風險的有力保障和廉潔“0”風險的強力途徑。

3.2 協(xié)商采購成效

實施“誰花錢、誰做主還權與礦”的采購模式，與使用單位共同協(xié)商采購，增加了使用單位的話語權，充分尊重使用單位的意見，有效地緩解了供需矛盾。

3.3 電商平臺推廣情況及應用成效

目前，電商平臺已在集團公司內(nèi)各礦級單位推廣使用。截至2018年12月份，電商平臺共上線產(chǎn)品117905項，產(chǎn)品覆蓋27大類。據(jù)統(tǒng)計，自電商平臺上線后，新增銷售收入30280萬元，節(jié)省比質(zhì)比價費用206萬元，實現(xiàn)經(jīng)濟效益600萬元。12月中旬，將具備條件的90%以上的品類物資實現(xiàn)上線運營。

電商平臺的應用，大幅度提升了客戶滿意度，礦級單位可以看到不同供應商的供貨價格以及交貨期限，可根據(jù)自身需求衡量，自由選擇滿意的供應商和產(chǎn)品，形成價格監(jiān)督機制。電商平臺產(chǎn)品價格公開透明，礦級單位可以清晰地看到產(chǎn)品的采購價格，形成對產(chǎn)品價格的共同監(jiān)督，降低采購成本，減少廉政風險。從而，建立線上價格透明、收費透明、渠道透明、模式透明的“四透明”采購管理新模式。

3.4 問題追蹤系統(tǒng)成效

建立問題追蹤系統(tǒng)，監(jiān)督問題的處理過程，實現(xiàn)問題處理透明化、公開化。目前該系統(tǒng)在各使用單位已得到成熟應用，該系統(tǒng)在使用單位和億金公司各部門之間搭建了一個良好的溝通橋梁，每天通過該系統(tǒng)反應的問題都很多，而且通過反饋機制問題能得到及時有效的解決，為快速處理使用單位對供應商的到貨、服務、售后等問題提供了高效的平臺。監(jiān)督部門通過該系統(tǒng)，實時掌握使用單位對物資供應方面的需求，并能對公司各業(yè)務部門進行有效的工作監(jiān)督。

3.5 物資采購平臺系統(tǒng)成效

物資采購平臺系統(tǒng)和采購大數(shù)據(jù)平臺的搭建使億金公司與上下游客戶無縫連接。系統(tǒng)涵蓋物資采購計劃的提報、供應商的引入、物資采購價格的確定、銷售價格的維護、物資采購與銷售合同的簽訂等過程，實現(xiàn)物資采購公開透明、信息共享，對采購工作過程形成有效監(jiān)督，達到廉潔風險防控的目的。

4 總結

廉潔風險防控體系下的五大措施將億金公司的物資采購都置于使用單位的全面監(jiān)督之下，避免了采購的漏洞，進一步強化了廉潔風險防控。整套廉潔風險防控體系的建立，實現(xiàn)了億金公司由采購管理的主角向整合供需矛盾服務的配角轉變，將采購訂單、價格、到貨、庫存數(shù)據(jù)的共享、共用，接受需求部門的全面監(jiān)督，形成了價格透明、收費透明、渠道透明、模式透明的“四透明”采購管理新模式，逐步向實現(xiàn)采、供、儲、配、管各環(huán)節(jié)的“魚缸式”改革目標邁進，有效地防控廉潔風險，杜絕腐敗現(xiàn)象發(fā)生。