央企董事會(huì)建設(shè)的保利模式

李衛(wèi)強(qiáng)　國慶

自2010年開展規(guī)范董事會(huì)建設(shè)試點(diǎn)以來，保利集團(tuán)大力推進(jìn)規(guī)范董事會(huì)建設(shè)，摸索主業(yè)處于完全競爭領(lǐng)域的國有獨(dú)資公司董事會(huì)建設(shè)規(guī)律，不斷創(chuàng)新董事會(huì)運(yùn)作機(jī)制和工作方式，初步形成決策科學(xué)、執(zhí)行有力、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡的決策執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制，形成以董事會(huì)各專門委員會(huì)、董事會(huì)秘書、董事會(huì)辦公室為主體的規(guī)范董事會(huì)運(yùn)作支撐和服務(wù)體系。

治理結(jié)構(gòu)“三力合一”

完善治理結(jié)構(gòu)，形成黨委會(huì)引領(lǐng)力、董事會(huì)推動(dòng)力、經(jīng)理層執(zhí)行力“三力合一”的運(yùn)作模式。

黨委會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層權(quán)責(zé)進(jìn)一步理清，形成了發(fā)展合力，為保利集團(tuán)快速發(fā)展提供了堅(jiān)強(qiáng)保障。黨委會(huì)把方向、管大局、保落實(shí)，堅(jiān)決貫徹落實(shí)中央及國資委有關(guān)精神，執(zhí)行上級決策“不走樣”，發(fā)揮決策前置程序作用，重大決策先經(jīng)黨委會(huì)討論，并提出意見建議，敢于擔(dān)當(dāng)，引領(lǐng)改革發(fā)展，把黨的政治優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為企業(yè)的競爭優(yōu)勢，黨組織領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的水平和能力顯著提升。董事會(huì)定戰(zhàn)略，促改革，控風(fēng)險(xiǎn)，調(diào)查研究集團(tuán)公司發(fā)展方向性、全局性、長期性的問題，持續(xù)關(guān)注影響企業(yè)改革發(fā)展的重大事項(xiàng)和重要項(xiàng)目，提示風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)發(fā)展，幫助企業(yè)攻堅(jiān)克難，解決發(fā)展中遇到的問題。經(jīng)理層狠抓生產(chǎn)經(jīng)營和管理，執(zhí)行力不斷增強(qiáng)，落實(shí)黨委會(huì)、董事會(huì)做出的各項(xiàng)決策部署，全面完成年度生產(chǎn)經(jīng)營任務(wù)。

構(gòu)建1+2+N制度體系

構(gòu)建“1+2+N”制度體系，進(jìn)一步簡政放權(quán)，規(guī)范董事會(huì)運(yùn)行制度。

保利集團(tuán)積極開展政策研究和制度建設(shè)，逐步搭建起董事會(huì)有效運(yùn)行的“四梁八柱”，董事會(huì)制度體系建設(shè)不斷完善優(yōu)化。一是加強(qiáng)制度體系建設(shè)。董事會(huì)審議通過，形成“1+2+N”制度體系。“1”即《中國保利集團(tuán)有限公司章程》，是保利集團(tuán)的根本大法;“2”包括《董事會(huì)議事規(guī)則》和《總經(jīng)理工作細(xì)則》，是董事會(huì)運(yùn)行的總體綱領(lǐng);“N”包括《董事會(huì)常務(wù)與戰(zhàn)略委員會(huì)工作細(xì)則》、《董事會(huì)秘書工作細(xì)則》等支撐和保障董事會(huì)運(yùn)行的15項(xiàng)制度。二是制定制度注重系統(tǒng)性。各項(xiàng)制度相互銜接、相互聯(lián)系、互為支撐，涉及總體規(guī)則、運(yùn)行規(guī)則、反饋監(jiān)督、考核評價(jià)等各方面，形成了完整系統(tǒng)的制度體系。三是完善制度注重時(shí)效性。隨著國資國企改革深入推進(jìn)，為適應(yīng)新形勢和要求，保利集團(tuán)每年對董事會(huì)制度進(jìn)行修訂和優(yōu)化。2018年，按照從管企業(yè)到管資本轉(zhuǎn)變的要求，新制定《子公司董事會(huì)及董事評價(jià)辦法》、《子公司非執(zhí)行董事、監(jiān)事管理規(guī)定》等兩部制度，修訂《子公司外部董事履職管理辦法》一部制度。

此外，依法授權(quán)子公司董事會(huì)聘任經(jīng)理層、決定發(fā)展戰(zhàn)略、投資決策、業(yè)績考核、薪酬分配等權(quán)限，讓被授權(quán)的經(jīng)營實(shí)體更貼近市場。建立科學(xué)考核體系，調(diào)降財(cái)務(wù)指標(biāo)考核權(quán)重，新增發(fā)展改革任務(wù)、黨建和風(fēng)險(xiǎn)管控等綜合指標(biāo)。保利集團(tuán)根據(jù)各個(gè)業(yè)務(wù)板塊的特點(diǎn)，制訂了詳細(xì)的投資管理權(quán)限，優(yōu)化境內(nèi)外投資管控權(quán)限和程序，共下放投資審批權(quán)限23項(xiàng)，在國有資本投資公司試點(diǎn)中邁出實(shí)實(shí)在在的一步，真正實(shí)現(xiàn)從管企業(yè)向管資本的轉(zhuǎn)變。

“高端”配置外部董事

配備高素質(zhì)外部董事，打造團(tuán)結(jié)協(xié)作、公開透明、求真務(wù)實(shí)的董事會(huì)文化。

董事能否真正發(fā)揮作用事關(guān)董事會(huì)試點(diǎn)成敗。保利集團(tuán)董事會(huì)由10名董事組成，其中外部董事6名，非外部董事4名（其中包括1名職工董事），外部董事占多數(shù)。6名外部董事具有非常豐富的管理經(jīng)驗(yàn)，具備不同領(lǐng)域的專業(yè)背景，都是各領(lǐng)域的“高人”，既有精通地產(chǎn)主業(yè)的，也有熟悉企業(yè)戰(zhàn)略的;既有專長從事風(fēng)控的，也有熟稔行業(yè)和產(chǎn)業(yè)政策的。這個(gè)組合很有特色，在央企內(nèi)應(yīng)屬于“高端”配置。隨著外部董事人數(shù)和職責(zé)到位，保利集團(tuán)結(jié)合自身實(shí)際，為外部董事真正發(fā)揮作用創(chuàng)造條件。公司為外部董事發(fā)揮作用搭建平臺(tái)，從體制機(jī)制上保障外部董事深度參與企業(yè)發(fā)展。

創(chuàng)新履職方式，“督導(dǎo)考核小組”推動(dòng)發(fā)展改革。保利集團(tuán)董事會(huì)每年組織召開兩次發(fā)展改革研討會(huì)，董事長、董事和經(jīng)營班子親臨會(huì)議，深入研究確定發(fā)展改革任務(wù)，并專門成立了發(fā)展改革領(lǐng)導(dǎo)小組、督導(dǎo)考核小組和工作小組，推進(jìn)發(fā)展改革任務(wù)落實(shí)。其中，發(fā)展改革“督導(dǎo)考核小組”是保利董事會(huì)建設(shè)中的一項(xiàng)機(jī)制創(chuàng)新，并非一般意義上的“工作督導(dǎo)”和“業(yè)績考核”，而是為發(fā)揮外部董事的作用創(chuàng)建的一項(xiàng)制度、一個(gè)平臺(tái)。督導(dǎo)考核小組成員全部由外部董事組成，可以直接就某項(xiàng)具體發(fā)展改革工作進(jìn)行督導(dǎo)，協(xié)調(diào)各項(xiàng)工作的具體落實(shí)并跟蹤、評價(jià)各項(xiàng)發(fā)展改革工作的成效，起到了“四兩撥千斤”的作用。在外部董事組成的督導(dǎo)考核小組推動(dòng)下，保利集團(tuán)的發(fā)展改革取得了重大進(jìn)展，列入年度發(fā)展改革任務(wù)的各項(xiàng)目標(biāo)逐年完成，發(fā)展改革任務(wù)數(shù)量也逐年減少，從2014年27項(xiàng)76條減少到2018年11項(xiàng)29條，2019年新確定的發(fā)展改革任務(wù)為8項(xiàng)18條。

創(chuàng)新參與機(jī)制，“閉門會(huì)議”攻堅(jiān)改革難點(diǎn)。“閉門會(huì)議”是在董事長倡導(dǎo)下，保利董事會(huì)建設(shè)的另一制度創(chuàng)新。2018年，為完成保利集團(tuán)兩家地產(chǎn)上市公司整合改革任務(wù)，召開了3次董事閉門會(huì)議，深入研究兩板整合的“大課題”，各位外部董事集思廣益，開展頭腦風(fēng)暴，為后續(xù)董事會(huì)作決策打下良好基礎(chǔ)。同時(shí)，在經(jīng)營層面，與總經(jīng)理就如何推進(jìn)兩板整合召開專門會(huì)議。外部董事充分發(fā)揮自身在企業(yè)管理、專業(yè)素養(yǎng)上的優(yōu)勢，從客觀、獨(dú)立的角度對兩板整合等難點(diǎn)問題提出意見和建議，為改革難點(diǎn)任務(wù)取得實(shí)質(zhì)性突破提供了強(qiáng)有力的支持。

創(chuàng)新調(diào)研方式，督促企業(yè)提升經(jīng)營能力。圍繞發(fā)展改革任務(wù)，每年外部董事組織多次專項(xiàng)調(diào)研，與子企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)行座談交流，對集團(tuán)公司各業(yè)務(wù)板塊、國內(nèi)及海外業(yè)務(wù)的發(fā)展情況，深入現(xiàn)場了解、提出意見，更好督促集團(tuán)實(shí)際業(yè)務(wù)發(fā)展。這些調(diào)研不是“走馬觀花”式的視察或檢查，而是實(shí)實(shí)在在地深入經(jīng)營最前沿，直接和業(yè)務(wù)一線的員工對話和交流，拿到的是第一手的數(shù)據(jù)和信息，提出的是有很高含金量的意見和建議。外部董事實(shí)地了解企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，董事會(huì)決策項(xiàng)目執(zhí)行情況，研究分析業(yè)務(wù)模式，評估風(fēng)險(xiǎn)控制，從而進(jìn)一步明確企業(yè)發(fā)展思路，并結(jié)合年度經(jīng)營目標(biāo)、發(fā)展改革任務(wù)進(jìn)行督導(dǎo)巡查，確保決策能夠貼合實(shí)際，真正發(fā)揮作用。2018年，由外部董事組成的督導(dǎo)考核小組赴湖北、安徽、河南等地調(diào)研中部地區(qū)房地產(chǎn)市場開發(fā)、三項(xiàng)制度改革等重點(diǎn)工作，督導(dǎo)保利集團(tuán)發(fā)展改革。調(diào)研結(jié)束后，外部董事召開專門會(huì)議，形成了專門的調(diào)研報(bào)告，呈董事會(huì)和經(jīng)理層參考。外部董事提出應(yīng)盡快對跟投制度進(jìn)行階段性總結(jié)，形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)，并建議充分發(fā)揮跟投制度的激勵(lì)約束作用，適當(dāng)調(diào)整優(yōu)化（降低）原有立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，給予區(qū)域公司更多的運(yùn)作空間，以利于擴(kuò)大市場占有率。通過深入一線調(diào)研，外部董事為集團(tuán)深入推進(jìn)三項(xiàng)制度改革提供了非常有價(jià)值的建議。

保利集團(tuán)非常重視發(fā)揮董事作用，董事會(huì)會(huì)議上倡導(dǎo)大家暢所欲言，充分發(fā)表意見。在項(xiàng)目決策上，各位董事敢于對項(xiàng)目的測評發(fā)表意見，有支持、有否決，敢于擔(dān)當(dāng)，敢于決策，幫助保利集團(tuán)做出科學(xué)合理的決策，推動(dòng)集團(tuán)發(fā)展改革。內(nèi)部形成了信任溝通、團(tuán)結(jié)協(xié)作、公開透明、求真務(wù)實(shí)的董事會(huì)文化，董事會(huì)定戰(zhàn)略、促改革、控風(fēng)險(xiǎn)，董事會(huì)決策中心的地位和作用大大增強(qiáng)。2018年，外部董事在保利集團(tuán)工作時(shí)間平均70個(gè)工作日，為集團(tuán)進(jìn)行相關(guān)工作時(shí)間超過140個(gè)工作日，對集團(tuán)規(guī)范公司治理和各項(xiàng)管理水平的提高傾注了心血，發(fā)揮了積極的作用。

發(fā)揮專門委員會(huì)作用

發(fā)揮專門委員會(huì)“專業(yè)”和“把關(guān)”作用，提升董事會(huì)運(yùn)行效率。

強(qiáng)化外部董事在各專委員會(huì)的地位。保利集團(tuán)董事會(huì)常務(wù)與戰(zhàn)略委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)4個(gè)專門委員會(huì)中，各專門委員會(huì)全部有兩名以上外部董事參與其中，提名委員會(huì)中外部董事占多數(shù)，薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)全部由外部董事組成。由于外部董事在專門委員會(huì)構(gòu)成中占主導(dǎo)地位或者較高比例，從組織上保障了其作用發(fā)揮。

注重發(fā)揮專門委員會(huì)的專業(yè)議事和咨詢作用。專門委員會(huì)沒有審核通過的事項(xiàng)堅(jiān)決不上董事會(huì)。對于需提交董事會(huì)的決議事項(xiàng)，均把決議的前期研究、咨詢責(zé)任委托給專門委員會(huì)。專門委員會(huì)根據(jù)議事規(guī)則，充分討論，提出專業(yè)分析意見，供董事會(huì)決策參考。對于集團(tuán)公司重要制度，風(fēng)險(xiǎn)較大的事項(xiàng)等，董事長均要求董事會(huì)辦公室提交相應(yīng)專門委員會(huì)成員事先把關(guān)，充分發(fā)揮其咨詢作用。

董事會(huì)“五步法”

董事會(huì)會(huì)議采取“五步法”，打造董事會(huì)閉環(huán)運(yùn)行的保利特色。在董事長的倡導(dǎo)下，保利董事會(huì)建立了計(jì)劃、溝通、協(xié)調(diào)、過程管理、反饋評價(jià)的會(huì)議機(jī)制，形成閉環(huán)的會(huì)議管理流程，這也是保利董事會(huì)運(yùn)行的另一特色。多年來，保利集團(tuán)董事會(huì)及其專門委員會(huì)會(huì)議沒有出現(xiàn)重大決策失誤，充分履行了“定戰(zhàn)略、促改革、控風(fēng)險(xiǎn)”的職能，連續(xù)被國資委評價(jià)為運(yùn)行優(yōu)秀。第一步，結(jié)合集團(tuán)公司經(jīng)營管理實(shí)際，制定董事會(huì)年度會(huì)議計(jì)劃。第二步，協(xié)調(diào)各部門、各子公司做好會(huì)議準(zhǔn)備工作，保障各位董事準(zhǔn)時(shí)出席會(huì)議。第三步，做好與董事、各部門和各子公司溝通，議案要經(jīng)過“兩上兩下”，確保議案材料質(zhì)量。第四步，加強(qiáng)會(huì)議過程管理，嚴(yán)格限定相關(guān)議案參加人員，保證程序合規(guī)、過程嚴(yán)謹(jǐn)，讓各位董事充分發(fā)表意見。第五步，建立董事會(huì)決議和紀(jì)要跟蹤反饋機(jī)制，董事會(huì)辦公室向總經(jīng)理辦公會(huì)匯報(bào)董事會(huì)決議和要求，指定部門和專人落實(shí)，定期向董事會(huì)反饋?zhàn)h案執(zhí)行情況。

另外值得一提的是，自2017年開始，保利集團(tuán)形成制度，每年召開董事會(huì)工作機(jī)構(gòu)研討會(huì)，集團(tuán)和各子公司董事會(huì)秘書、董辦主任參會(huì)，就本企業(yè)董事會(huì)工作的現(xiàn)狀進(jìn)行梳理，并就各公司工作與上級機(jī)關(guān)、集團(tuán)要求有差距的方面進(jìn)行對比，以“規(guī)范、高效”的標(biāo)準(zhǔn)查找自身不足，彌補(bǔ)自身短板，交流經(jīng)驗(yàn)，并通過問卷調(diào)查方式，統(tǒng)計(jì)分析集團(tuán)董事會(huì)及子公司董事運(yùn)行存在的問題。保利的研討會(huì)，不是“務(wù)虛會(huì)”，而是“現(xiàn)場會(huì)”，一方面充分聽取下邊的意見和建議，改進(jìn)董事會(huì)運(yùn)行中的短板和不足，增強(qiáng)董事會(huì)工作機(jī)構(gòu)的執(zhí)行力和效率;另一方面，通過這樣一個(gè)機(jī)制，更好地發(fā)揮董事會(huì)工作機(jī)構(gòu)的作用，幫助解決企業(yè)經(jīng)營中的實(shí)際問題。