CPC與FI分類號(hào)在栽培容器文獻(xiàn)檢索中的應(yīng)用

梁林琳 趙曉東 李良孔

摘 要：檢索實(shí)踐中，栽培容器領(lǐng)域IPC分類號(hào)下文獻(xiàn)量較大，關(guān)鍵詞不好擴(kuò)展，不容易檢索。由歐美兩局聯(lián)合開發(fā)的CPC分類條目繁多，更準(zhǔn)確詳細(xì);而栽培容器在日本的技術(shù)發(fā)展較為先進(jìn)，F(xiàn)I分類系統(tǒng)對(duì)此領(lǐng)域進(jìn)行了深入的細(xì)分。因此，在栽培容器領(lǐng)域案件的檢索過程中靈活運(yùn)用上述兩種分類號(hào)，與常規(guī)檢索手段相比，有利于快速得到合適的檢索結(jié)果。本文從CPC與FI分類體系的比較進(jìn)行了基礎(chǔ)性研究，通過栽培容器領(lǐng)域的檢索實(shí)例，淺述了CPC與FI分類在檢索中的使用。

關(guān)鍵詞：CPC;FI;分類;檢索;栽培容器

1 引言

栽培容器是城市綠化必不可少的部分，隨著綠色城市發(fā)展的需求，近年來這類發(fā)明創(chuàng)造非?；钴S。2017年中國專利文摘數(shù)據(jù)庫CNABS關(guān)于栽培容器（A01G9/02）的已經(jīng)公開的申請(qǐng)量為4850件，而2016年中國專利文摘數(shù)據(jù)庫CNABS關(guān)于栽培容器（A01G9/02）的已經(jīng)公開的申請(qǐng)量為4049件，增長了19.8%。由歐洲專利局和美國專利商標(biāo)局共同開發(fā)的CPC分類體系在分類條目設(shè)置上對(duì)栽培容器（A01G9/02）進(jìn)行了一定程度的擴(kuò)展，每個(gè)分類號(hào)下的文獻(xiàn)量適中。而該領(lǐng)域除中國外，日本專利申請(qǐng)數(shù)量明顯高于其他國家/地區(qū)，技術(shù)較先進(jìn)且其FI分類號(hào)細(xì)分更詳細(xì)。而針對(duì)栽培容器領(lǐng)域的檢索，為了彌補(bǔ)IPC分類不夠詳細(xì)，A01G9/02下文獻(xiàn)量巨大，對(duì)檢索造成困難和障礙的問題，有必要利用CPC或FI分類號(hào)進(jìn)行檢索。因此，本文對(duì)栽培容器領(lǐng)域相關(guān)的CPC分類號(hào)和FI分類號(hào)進(jìn)行了比較分析，結(jié)合實(shí)際案例對(duì)上述兩個(gè)分類體系在栽培容器領(lǐng)域檢索中的應(yīng)用與比較展開分析和討論[1-6]。

2 栽培容器領(lǐng)域CPC和FI分類特點(diǎn)對(duì)比

2.1 CPC和FI分類的點(diǎn)組數(shù)量

在IPC分類體系中（2008.01版），A01G9/02一點(diǎn)組下沒有細(xì)分。在CPC分類體系（2015.09版）中，A01G9/02一點(diǎn)組下有5個(gè)二點(diǎn)組，3個(gè)三點(diǎn)組。而FI分類（2013.11版）在A01G9/02一點(diǎn)組下有8個(gè)二點(diǎn)組，13個(gè)三點(diǎn)組，21個(gè)四點(diǎn)組，19個(gè)五點(diǎn)組，1個(gè)六點(diǎn)組（圖1）。從圖1可發(fā)現(xiàn)，在A01G9/02一點(diǎn)組下CPC和FI都有進(jìn)一步的細(xì)分，相應(yīng)每個(gè)點(diǎn)組下的文獻(xiàn)數(shù)量就相對(duì)減少，方便檢索時(shí)瀏覽。進(jìn)一步比較發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)I的分類總體上要比CPC更加細(xì)致。

2.2 CPC和FI分類的文獻(xiàn)數(shù)量

在IPC分類體系下，A01G9/02一點(diǎn)組下的文獻(xiàn)量為59483件（文獻(xiàn)量數(shù)據(jù)以截止到2018年11月30日的VEN數(shù)據(jù)庫為準(zhǔn)），沒有進(jìn)一步細(xì)分，不方便檢索。而CPC和FI分類中，有進(jìn)一步細(xì)分，其文獻(xiàn)量相應(yīng)在一個(gè)合理的范圍內(nèi)。表1-2中體現(xiàn)了CPC和FI的分類結(jié)構(gòu)以及相應(yīng)的文獻(xiàn)量。

從表1-2中可以看出，A01G9/02一點(diǎn)組在CPC分類體系中有7404件，在FI分類體系中有5452件，CPC主要對(duì)歐洲和美國的文獻(xiàn)進(jìn)行分類，F(xiàn)I僅對(duì)日本文獻(xiàn)進(jìn)行分類，兩者數(shù)量相近，充分說明日本在栽培容器領(lǐng)域的申請(qǐng)量相對(duì)較多，且技術(shù)水平更先進(jìn)，發(fā)展更具有優(yōu)勢。

在IPC分類體系中，A01G9/02一點(diǎn)組下的文獻(xiàn)量為59483件，且沒有細(xì)分，檢索時(shí)需要更多的關(guān)鍵詞，但是由于某些細(xì)小的結(jié)構(gòu)難于擴(kuò)展關(guān)鍵詞，給檢索帶來許多困難和誤區(qū)。而經(jīng)過進(jìn)一步細(xì)分后，CPC的二點(diǎn)組和三點(diǎn)組下的文獻(xiàn)最多只有一千多篇，相對(duì)來說只需加一個(gè)或兩個(gè)關(guān)鍵詞即可，很方便進(jìn)行瀏覽。而FI每個(gè)細(xì)分分類號(hào)下的文獻(xiàn)只有幾百篇或幾十篇，可以做到無需關(guān)鍵詞直接瀏覽，對(duì)于審查員來說，很容易熟悉每個(gè)分類號(hào)下有哪些申請(qǐng)，能夠準(zhǔn)確定位適用的分類號(hào)，提高檢索效率。

2.3 CPC和FI細(xì)分的角度不同

CPC分類對(duì)IPC條目下文獻(xiàn)較多或者增長過快的技術(shù)主題給出了進(jìn)一步細(xì)分的分類位置，這種分類方法解決了IPC已有上位分類位置下文獻(xiàn)過多的問題，同時(shí)也對(duì)該分類位置下重點(diǎn)技術(shù)給出了提示。FI分類模式類目設(shè)置比IPC、CPC豐富，體現(xiàn)的技術(shù)主題內(nèi)容更詳細(xì)繁多，同一案件可能會(huì)根據(jù)同一技術(shù)內(nèi)容的不同角度給出多個(gè)FI分類號(hào)，因此使用起來也會(huì)相對(duì)復(fù)雜。

CPC和FI細(xì)分的角度不同（表3，表4），CPC從栽培容器的一體成型、垂直分布、多層分布、折疊、水平分布以及多間隔等角度進(jìn)行細(xì)分;而FI更多的從花盆的功能上進(jìn)行細(xì)分，例如：A01G9/02&C具有人造石或假山的盆景;A01G9/02&D具有通氣手段;A01G9/02&E，栽培容器中有供水槽。因此，對(duì)于花盆結(jié)構(gòu)形成及方向等方面的檢索偏向使用CPC分類，對(duì)于栽培容器功能方面的檢索更適宜FI細(xì)分。

3 CPC和FI的檢索應(yīng)用

經(jīng)上文分析可知，從分類條目的豐富程度上來看，F(xiàn)I具有更多精確的細(xì)分，而CPC的條目設(shè)置也優(yōu)于IPC分類，同時(shí)從分類條目的具體內(nèi)容來看CPC和FI的細(xì)分從不同角度進(jìn)行，體現(xiàn)了不同的特點(diǎn)，適用于不同的案件。

案例1：折疊花盆——CPC結(jié)構(gòu)方面的細(xì)分。

權(quán)利要求1.一種用于無紡布容器栽培的保濕、降溫裝置，具有一個(gè)用于圍在控根容器外圍的塑料板（1），其特征在于：所述塑料板（1）一端設(shè)有插銷（2），另一端設(shè)有插孔（3），下端間隔設(shè)置通氣孔（4），當(dāng)所述塑料板（1）圍在無紡布控根育苗容器（6）外圍時(shí)，所述插銷（2）插入所述插孔（3）而固定（圖2）。

發(fā)明目的：針對(duì)現(xiàn)有無紡布控根容器種植木苗過程中存在的問題，而提供一種用于無紡布容器栽培的保濕、降溫裝置，該裝置能夠在干旱炎熱的天氣時(shí)使控根容器內(nèi)的基質(zhì)持水時(shí)間更長，能夠有效降低由于太陽輻射引起的基質(zhì)溫度升高的幅度，能夠一定程度上保護(hù)木苗免受高溫干旱天氣的危害，在冬季向間隙內(nèi)填充雜草、秸稈、稻草等后可對(duì)控根容器起到保溫的作用避免或減少苗木根系的凍害。

檢索分析：本申請(qǐng)?jiān)痉衷诹薃01G7/06下面（對(duì)生長中樹木或植物的處理，例如防止木材腐爛、花卉或木材的著色、延長植物的生命），根據(jù)發(fā)明實(shí)際上保護(hù)的技術(shù)方案能夠確定A01G9/02更加準(zhǔn)確。但是由于權(quán)利要求中要求保護(hù)的結(jié)構(gòu)是插銷、插孔，應(yīng)用該關(guān)鍵詞和A01G9/02/IC聯(lián)合檢索：“（插銷 or 插孔） and A01G9/02/IC”，沒有找到合適的對(duì)比文件，該特征關(guān)鍵詞不好擴(kuò)展，且IPC里A01G9/02沒有進(jìn)一步細(xì)分條目。而CPC中有A01G9/026（可折疊盆），只用該分類號(hào)檢索，在S系統(tǒng)概覽頁面頭幾篇就是說明書摘要附圖非常相似的對(duì)比文件（圖3）（BE348667，BE381348，BE6290513），能夠評(píng)述權(quán)利要求1的創(chuàng)造性。另外，這幾篇文獻(xiàn)為早期文獻(xiàn)摘要文庫中沒有說明書摘要，無法通過關(guān)鍵詞檢索。本案啟示：在CPC分類號(hào)中有對(duì)發(fā)明點(diǎn)進(jìn)行分類的條目，該條目下數(shù)量不多的話可以不使用關(guān)鍵詞，直接進(jìn)行瀏覽，因?yàn)榧尤腙P(guān)鍵詞可能會(huì)導(dǎo)致早期文獻(xiàn)漏掉。

案例2：自動(dòng)澆水裝置——FI功能角度的細(xì)分。

權(quán)利要求1. 從花盆下面灌水的蓄水抗旱花盆，其特征是：花盆下部有蓄水池、溢水孔、承重板、承重支柱、吸排水孔、灌水孔。

發(fā)明目的：花盆內(nèi)水分過多時(shí)，水便從吸排水孔內(nèi)流入下面的小型蓄水池內(nèi)儲(chǔ)蓄起來。吸排水孔內(nèi)有能吸水的布條或棉條，該布條通過吸排水孔，下部伸入到蓄水池內(nèi)，上部在承重板上被泥土壓住。天旱時(shí)，它可以從蓄水池內(nèi)，通過毛細(xì)作用，把水吸到花盆中的泥土中去，達(dá)到蓄水抗旱的目的。

檢索過程：本申請(qǐng)分類號(hào)為A01G9/02，通過檢索發(fā)現(xiàn)其下文獻(xiàn)量特別大。常規(guī)檢索是通過擴(kuò)展關(guān)鍵詞：蓄水、灌水、排水、承重等內(nèi)容聯(lián)合IPC分類號(hào)進(jìn)行檢索，閱讀量大，需要不停的調(diào)整檢索策略，這樣花費(fèi)的時(shí)間和精力較多，檢索成本高。利用S系統(tǒng)的多功能查詢器參看相關(guān)的FI分類號(hào)，其中A01G9/02&E與本案發(fā)明點(diǎn)相關(guān)：栽培容器中有供水槽，在這個(gè)分類號(hào)下找到對(duì)比文件JP特開平9-37663A（圖5），可評(píng)述權(quán)利要求的創(chuàng)造性。本案啟示：在IPC分類號(hào)中利用關(guān)鍵詞和分類號(hào)共同檢索，能夠找到可用對(duì)比文件，但是當(dāng)FI分類號(hào)中對(duì)發(fā)明點(diǎn)有明確的分類單元時(shí)，檢索起來事半功倍，效率非常高。

案例3：花盆上的連蓋——CPC、FI從不同角度分類。

權(quán)利要求1. 一種節(jié)水抑草型連蓋營養(yǎng)缽，它由一個(gè)筒狀的缽體（1）和一個(gè)與之配用的缽蓋（2）所組成，所說的缽體（1）底設(shè)有一個(gè)漏水孔（7），所說的缽蓋（2）由兩個(gè)下凹的半圓蓋體組成，半圓蓋體外沿直徑與缽體（1）的上沿內(nèi)徑相配，缽蓋（2）上設(shè)有4個(gè)-12個(gè)澆水孔（5），其特征是：所說的缽體上設(shè)有若干個(gè)通氣孔（6），所說的半圓蓋體邊沿局部與缽體（1）的上沿連成一體，半圓蓋體直徑邊向外延伸10毫米-15毫米，直徑邊中部設(shè)有半圓孔，在向外延伸的部分上設(shè)有兩個(gè)搭扣（4），將兩個(gè)半圓蓋體扣合在一起后形成生長孔（3）位于缽蓋（2）中央。

發(fā)明目的：由于缽蓋與缽體連接在一起，密封較好，可有效地防止干旱季節(jié)水份蒸發(fā)過快的缺陷，保水性好，在干旱地區(qū)節(jié)水效果更明顯，由于采用了黑色不透光材料制作缽蓋，能很好地?cái)M制雜草的光合作用，較好地控制雜草生長，有效減少經(jīng)常拔草而增加的生產(chǎn)成本，同時(shí)解決了運(yùn)輸過程中營養(yǎng)土容易撒落、蓋子容易遺失的問題。

檢索過程：通過常規(guī)的關(guān)鍵詞和分類號(hào)聯(lián)合檢索，沒有檢索到與其發(fā)明點(diǎn)（缽蓋與缽體連接在一起）相關(guān)的對(duì)比文件。而且可能會(huì)由于某些關(guān)鍵詞的使用，而限制對(duì)發(fā)明點(diǎn)的檢索，該發(fā)明點(diǎn)關(guān)鍵詞也不能很好的擴(kuò)展。而利用S系統(tǒng)的多功能查詢器參看相關(guān)分類號(hào)，在FI分類號(hào)中發(fā)現(xiàn)A01G9/02&101W：花缽附屬品（溫度計(jì)、防治花盆內(nèi)土壤飛散的蓋子），該分類號(hào)與本申請(qǐng)的發(fā)明點(diǎn)相關(guān)。于是在該分類號(hào)下找到了對(duì)比文件JP昭64-39912A（圖7），在采用該對(duì)比文件后，本申請(qǐng)視撤。值得注意的是在CPC分類中，發(fā)現(xiàn)了相關(guān)的分類號(hào)A01G9/021：一次成型的盆或其所用的材料，A01G9/026：可折疊花盆，都跟本申請(qǐng)的發(fā)明點(diǎn)相關(guān)。進(jìn)行檢索后發(fā)現(xiàn)，在A01G9/021沒有找到合適的對(duì)比文件，但是A01G9/026中找到US2011/0135856A1（圖8），能夠評(píng)述權(quán)利要求的創(chuàng)造性，實(shí)際上本申請(qǐng)中的發(fā)明點(diǎn)半圓蓋體邊沿局部與缽體的上沿連成一體，其蓋體是通過折疊后才蓋到花盆上方的。本案啟示：利用FI分類號(hào)中的對(duì)應(yīng)細(xì)分，可以快速定位準(zhǔn)確的分類號(hào)，提高檢索效率;而CPC中對(duì)應(yīng)的分類號(hào)，需要在對(duì)發(fā)明點(diǎn)理解后進(jìn)行角度變換，實(shí)際上該發(fā)明點(diǎn)還能夠分到相關(guān)的其他分類號(hào)下進(jìn)行擴(kuò)展檢索。通過比較尋找合適的FI或CPC分類號(hào)，能夠大大的提高檢索命中率。

4 結(jié)論

在栽培容器領(lǐng)域中A01G9/02一點(diǎn)組下，由于CPC分類號(hào)和FI分類號(hào)進(jìn)一步細(xì)分的特點(diǎn)，使得CPC、FI分類體系中每個(gè)分類號(hào)下而的文獻(xiàn)量少。根據(jù)這一特點(diǎn)，如果找到進(jìn)一步細(xì)分的CPC或FI分類號(hào)或者即使找到與IPC分類號(hào)相同的CPC、FI分類號(hào)，僅需要增加較少或者不加關(guān)鍵詞便可以迅速獲得可用的對(duì)比文件，文獻(xiàn)瀏覽量比較小。兩個(gè)分類體系各有特點(diǎn)，F(xiàn)I分類在發(fā)明點(diǎn)較細(xì)的案件檢索中可以優(yōu)先考慮使用，而CPC體系由于其具有專業(yè)的分類員進(jìn)行分類這一特點(diǎn)，使其案件分類更具有準(zhǔn)確性，這對(duì)審查員的檢索的命中率提供了保障。同時(shí)CPC的標(biāo)引范圍廣也是其重要特色之一，確保了檢索的全面性?？傮w來說，掌握各個(gè)分類體系特點(diǎn)，并對(duì)其靈活應(yīng)用，能夠大大提高檢索效率。

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