論文的“唯”和“不唯”：誰要“唯”，誰“不要唯”

如何才能在國際化的大潮流下，贏得中國科技國際話語權(quán)和中文期刊共同發(fā)展和繁榮是一個艱難的過程。也許把握好各自的定位，堅持質(zhì)量第一，問題就會得到解決。

中國人見面寒暄常說“你吃飯了嗎？”因為民以食為天，寒暄語體現(xiàn)了“有飯吃”的重要性。在當(dāng)今的學(xué)術(shù)界，大家常用的寒暄變成了“最近發(fā)論文了嗎”。如果發(fā)了，接下來的第二個問題一定是“發(fā)哪兒了？影響因子多少”。從寒暄語的改變，足以看出論文在高校和研究所的重要地位。

令人“又愛又恨”的論文

無論是普通學(xué)生，還是教授、學(xué)者，也不論是高校，還是研究所，為了畢業(yè)、為了工作、為了“帽子”、為了成績，為了單位的排名，用熱火朝天拼論文來形容一點兒也不過分。論文在許多方面的影響力都不可謂不大，論文數(shù)量和質(zhì)量甚至和GDP 一樣是國際實力的核心指標(biāo)。

雖然論文非常重要，但很多人并不清楚論文到底是什么。其實論文和工廠的鋼鐵產(chǎn)品、農(nóng)民的糧食一樣，是科研人員的勞動成果。不一樣的是，有些成果能直接轉(zhuǎn)化成現(xiàn)時成果，如農(nóng)業(yè)產(chǎn)量和工業(yè)效率的提高；有些則不能馬上體現(xiàn)出來，甚至被證明是錯的或毫無價值，真正“挨罵的”正是這部分。

不幸的是，中國正是在這一部分和英美科技的差距最大。所以中國對論文，一是“愛得瘋狂”，二是“恨之入骨”。愛的是，論文是科研成果的體現(xiàn)，中國的SCI 論文產(chǎn)出量達(dá)到世界第二，這讓中國有一定底氣和世界科技大國比拼，讓中國人腰板變直。恨的是，中國的高水平論文或科技成果，還沒有達(dá)到世界領(lǐng)先水平，很多方面因沒有話語權(quán)，而被人誣蔑“偷人家技術(shù)”，這些論文正是“沒有現(xiàn)時價值”的、對現(xiàn)任領(lǐng)導(dǎo)的政績—— GDP 沒有任何幫助的“垃圾”。

若干年后，又有人抱怨科學(xué)家為什么拿不到“諾獎”？為什么總是落后于英美？科學(xué)家有時被社會、行政官員“訓(xùn)斥”得抬不起頭來?？茖W(xué)家也很委屈：不是我們不爭氣，而是指揮棒總是改變方向。

去年年底，科技部、教育部、人力資源和社會保障部、中國科學(xué)院、中國工程院等五部門要求開展清理“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項”專項行動。為什么會出現(xiàn)這個問題？ 關(guān)鍵還是一個字“唯”。論文、學(xué)位、職稱和獎項都是好東西，也是科研界絕大多數(shù)人都在“追求”的東西。但因為“唯”，使得亂象叢生，如作假、剽竊、做雷同論文，分拆論文，唯第一作者、共同第一作者、并列通訊作者，中文期刊沒落、期刊商業(yè)化等。學(xué)術(shù)界也有少數(shù)人又開始認(rèn)為“論文根本沒用”。

那么，怎么才能正確地看待論文，客觀看待論文背后的腦力勞動？

筆者在美國做教授近30年，也在國內(nèi)兼職近10年，并一直關(guān)心美國和中國的“科研生態(tài)”。在此，筆者想談?wù)務(wù)撐牡摹拔ā焙汀安晃ā保赫l要“唯”，誰“不要唯”？說得更準(zhǔn)確些，論文的重要性和如何評價論文，四唯的其他三點，筆者在此不再贅述，因為論文是其他三點的根基。

“唯論文”與“跟風(fēng)研究”

論文和專利同等重要，是腦力勞動工作成果的體現(xiàn)?？蒲腥藛T的本職工作就是科研，而論文是科研成果的一個重要體現(xiàn)，沒有論文產(chǎn)出，如何證明其完成了本職工作？如何證明你是優(yōu)秀科研人才？所以必須以論文為核心考核目標(biāo)，這是全世界學(xué)術(shù)界的共識。

但作為研究生和未來的科學(xué)工作者，必須從最基本的訓(xùn)練開始。研究生最基本的訓(xùn)練就是如何系統(tǒng)地培養(yǎng)自己發(fā)現(xiàn)問題、設(shè)計解決問題的方案和假說，再進(jìn)行實驗和理論推導(dǎo)驗證，最后把科研結(jié)果整理出來，以論文形式發(fā)表出來，并經(jīng)過同行評審認(rèn)可，作為科學(xué)歷史的一部分。如果做了許多研究，而不發(fā)表論文，其科研訓(xùn)練是不完善的，思維是不縝密的，在科學(xué)史上是留不下任何腳印的。

設(shè)想，如果愛因斯坦、牛頓、楊振寧的研究結(jié)果不發(fā)表，他們還會有今天的學(xué)術(shù)地位嗎？他們論文的現(xiàn)時價值在哪里？在企業(yè)界不寫論文是很正常的事，因為企業(yè)的核心目標(biāo)是產(chǎn)品開發(fā)和競爭，但并不代表他們不需要研究，只是結(jié)果保密罷了，或者以專利形式發(fā)表并保護(hù)了。

第二，我們要把基礎(chǔ)科學(xué)、應(yīng)用科學(xué)和技術(shù)發(fā)明改進(jìn)區(qū)別對待。技術(shù)發(fā)明和改進(jìn)常常是基于基礎(chǔ)研究的成果。有時是基于觀察和經(jīng)驗，不一定知道其背后的科學(xué)基礎(chǔ)。發(fā)明的應(yīng)用會很快產(chǎn)生“現(xiàn)時”效果，如農(nóng)業(yè)增產(chǎn)、工業(yè)效率提高，導(dǎo)致GDP 的提高。應(yīng)用科學(xué)是基礎(chǔ)科學(xué)和應(yīng)用發(fā)明間的過渡?；A(chǔ)科學(xué)是理論和對自然規(guī)律的探索。這些研究和論文產(chǎn)出的特征是探索 未知，其價值常常不會在目前顯現(xiàn)出來。

孟德爾的遺傳定律是1865—1866年研究出來的，其發(fā)表的論文一直沒有受到重視。直到35年后才被人認(rèn)識到其意義，成為動植物育種和人類疾病檢測的理論基礎(chǔ)。

從科學(xué)現(xiàn)象的發(fā)現(xiàn)到其原理的闡述，再到技術(shù)的發(fā)明應(yīng)用，中間會有一個漫長的過程。

比如，如今被普遍應(yīng)用的植物轉(zhuǎn)基因技術(shù)，就源于1908年發(fā)現(xiàn)的一種植物根莖部疾病，當(dāng)時沒有重大影響。直到20 世紀(jì)70年代，人們才搞清其機(jī)理——致病農(nóng)桿菌將自身基因轉(zhuǎn)到植物里，讓植物為自己產(chǎn)生食物。這讓科學(xué)家想到，“我們能否讓細(xì)菌把我們需要的基因也轉(zhuǎn)入植物”。該想法經(jīng)過約10年的研究才被證明可行，又經(jīng)過10年，轉(zhuǎn)基因才正式上市。如果沒有科學(xué)家近90年的孜孜不倦的研究，何來今天這一革命性生物技術(shù)？

所以，社會評價科學(xué)家勞動成果的價值，不僅是現(xiàn)時價值，還要看它們的潛在和長遠(yuǎn)價值。今天很多諾貝爾獎的成果也是幾十年前的研究成果，且那些學(xué)術(shù)論文很多都不是發(fā)在頂尖學(xué)術(shù)期刊上的，也就是說，其價值在當(dāng)時并未被認(rèn)為是高水平的研究成果。從這個角度講，我們要理直氣壯地“唯論文”。但評價論文的價值不能“唯影響因子”。論文價值應(yīng)該讓時間檢驗。所以，基礎(chǔ)研究是一個國家技術(shù)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“后勁”，沒有基礎(chǔ)論文的產(chǎn)出，國家就沒有技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的持久動力。沒有核心技術(shù)，經(jīng)濟(jì)就要受制于人。

第三，國內(nèi)常常詬病“跟風(fēng)研究”，認(rèn)為這類研究和產(chǎn)出的論文雷同且毫無用處。這也是國內(nèi)“詛咒”“唯論文”的一部分。在筆者看來，我們也要客觀地看“跟風(fēng)研究”。

從基礎(chǔ)研究到實際應(yīng)用到某個方面，是需要“量體裁衣”的。很多“量體”和“裁衣”過程，就是“跟風(fēng)研究”和“微創(chuàng)新”的過程，這個“山寨”過程也給培養(yǎng)基礎(chǔ)科研人員提供了很多機(jī)會。一是“學(xué)徒和學(xué)藝”和小孩學(xué)走路一樣，是個必須的過程。二是先學(xué)會藝，才能“精藝”?？蒲幸惨粯?，很難一步邁上科學(xué)巔峰，大國科學(xué)的地位也絕不是短期可以達(dá)到的。

如果人才培養(yǎng)是個代繼過程，那么，“跟風(fēng)研究”和“依瓢畫葫蘆”發(fā)表論文就無法避免，這也是最好的訓(xùn)練和培養(yǎng)“中端”和“中段”人才、技術(shù)人員的過程。這些論文是從基礎(chǔ)研究跨入應(yīng)用研究的過渡，也是從單一應(yīng)用擴(kuò)展成普遍應(yīng)用的過程。一些小的研究成果可以轉(zhuǎn)換成新的產(chǎn)品，是一個漸進(jìn)提高的過程。不注重這個過程，想一步登天，那永遠(yuǎn)也達(dá)不到科研和技術(shù)強(qiáng)國地位。

中國這些年的科研、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也正是在這個科學(xué)和技術(shù)“跟風(fēng)”過程中成長和壯大的。做“跟風(fēng)研究”的人，發(fā)表的論文也是非常有價值的，也應(yīng)該值得驕傲和自豪。

如何才能不唯論文

國內(nèi)“唯論文”泛濫的根源不是“論文不重要”，也不是科學(xué)家“為發(fā)論文而發(fā)論文”，而是評價時“唯論文”、唯論文發(fā)表期刊的影響因子。

科研界領(lǐng)導(dǎo)如何才能“不唯論文”？從筆者在美國的考察來看，美國研究型大學(xué)也非常重視論文，論文也是對科研工作的核心評價指標(biāo)。那么差別在哪里？一是論文不是唯一評價指標(biāo)，是重要評價指標(biāo)之一。二是內(nèi)行評價而不是科研處行政人員只數(shù)論文。三是考評時不是一年一評，而是滾動考核，讓科學(xué)家更注重做一些“研究大科學(xué)問題”的論文，畢竟原創(chuàng)研究是最有價值的。一些好的研究成果和好的論文不是一年半載就能做出來的。鼓勵和容忍“坐冷板凳”做一些有風(fēng)險的研究，失敗了也可以接受。

評價人才更不能“唯論文”，不能僅看已發(fā)表的論文數(shù)量和發(fā)表期刊的影響因子。一是過去發(fā)表的論文不代表學(xué)生完全有自主創(chuàng)新科研能力。二是這些研究可能存在一些非科研能力要素。

這個過程也適用于各類人才評價。美國大學(xué)一個助理教授的崗位面試要兩天，而國內(nèi)很多學(xué)校的招聘，人事處或?qū)W院（系）數(shù)論文，用期刊評價指標(biāo)籠統(tǒng)地評價單篇論文，對人品、合作能力、未來潛力、未來研究方向、職業(yè)道德等方面，幾乎沒有任何評價，或者遠(yuǎn)遠(yuǎn)重視不夠。

評價學(xué)術(shù)論文一定要考慮到科研人員的分工、興趣和志向的差別。由于這些差別，產(chǎn)出的成果和價值也是不一樣的，但研究都非常重要。有些是對科學(xué)和技術(shù)的推進(jìn)“今天就有用”，有些通過改進(jìn)“明天會有用”，也有一些研究可能“幾十年也不會有用”，但“很多年以后就變成顛覆性的、革命性的技術(shù)”。因此，對科研人員要進(jìn)行分類評價。這在美國的農(nóng)業(yè)領(lǐng)域非常突出，是依據(jù)人員被招聘進(jìn)來時的崗位描述來評估的。做基礎(chǔ)研究的就是要發(fā)高水平論文，做農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣的，以服務(wù)產(chǎn)業(yè)和發(fā)應(yīng)用型論文為主。最近幾年，國內(nèi)正在開始試行或?qū)嵤╊愃浦贫?，可喜可賀。

不唯論文的另一個要點是不唯論文發(fā)表期刊的影響因子。盡管目前各類期刊有其評價指標(biāo)，“高水平”期刊其實在科研人員心里也是相對的。這些期刊的品牌、論文質(zhì)量的遴選標(biāo)準(zhǔn)和期刊定位，是主編和學(xué)術(shù)群體在長期過程中逐步建立起來的。但優(yōu)秀期刊論文并不一定總是最優(yōu)秀的，主編和審稿人也有看走眼的時候。

從科學(xué)家角度看，沒有發(fā)到頂尖期刊，自然很失望，但不必唯期刊。做出來的論文一定要發(fā)出來。論文是對科學(xué)的貢獻(xiàn)，只有發(fā)出來，才是科學(xué)史的一部分。美國之所以有今天的科技領(lǐng)先地位，和其上百年堅持具有突破性的基礎(chǔ)研究、高體量和高質(zhì)量的論文是分不開的。

論文總是要發(fā)表的，而發(fā)不發(fā)卻由期刊的主編和審稿人決定。作為《園藝研究》期刊的主編，筆者最近和《分子植物》的主編崔曉峰、美國科學(xué)院院士朱健康、康涅狄格大學(xué)教授李義、美國能源部橡樹嶺實驗室教授楊孝漢都認(rèn)為，主編也不能唯論文。不能唯牛人的論文，不能唯趕時髦的論文。要認(rèn)真對待年輕人的論文，認(rèn)真對待一些有創(chuàng)新但“偏門”的研究論文。中國現(xiàn)在能絕對掌握話語權(quán)的高端期刊數(shù)還非常少，如何才能提升頂尖期刊論文的話語權(quán)，也需要科學(xué)界的共同努力。

“唯論文”的另一個大問題是，“唯SCI 論文”導(dǎo)致中文期刊的衰敗。對此，筆者想說的是，中文期刊有非常重要的地位，一是應(yīng)用性的研究成果的讀者對象主要是在國內(nèi)，交流和技術(shù)轉(zhuǎn)化會更方便快捷，二是中國的人文社科具有中國特色，也應(yīng)該以中文為主。但在全球化和“科學(xué)無國界”的環(huán)境下，SCI論文會更具國際影響力。中國科技國際影響力的大幅提升，這些年也仰仗SCI 論文的數(shù)量和質(zhì)量，而不是中文論文數(shù)和質(zhì)量。

很不幸，中國近200年的科技落后導(dǎo)致中國在世界科技領(lǐng)域的話語權(quán)下降，英語成為世界科技語言。如何才能在國際化的大潮流下，贏得中國科技國際話語權(quán)和中文期刊共同發(fā)展和繁榮是一個艱難的過程。也許把握好各自的定位，堅持質(zhì)量第一，問題就會得到解決。如果不僅是把論文寫在祖國的大地上，還寫在世界的大地上，豈不更好？

發(fā)表時間：2019-04-03