大數(shù)據(jù)時(shí)代學(xué)術(shù)期刊法律風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

□文│姚 鋒

當(dāng)下，大數(shù)據(jù)正以極快的速度融入我國(guó)社會(huì)的諸多方面。據(jù)2018年7月的最新大數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，“過去5年，在全球范圍內(nèi)，中國(guó)論文投稿量增幅顯著”。[1]學(xué)術(shù)期刊作為出版業(yè)的重要領(lǐng)域，有必要站在行業(yè)發(fā)展的前沿，承擔(dān)學(xué)術(shù)期刊的使命，[2]在享受大數(shù)據(jù)帶來(lái)便捷的同時(shí)，也要重視其可能帶來(lái)的一系列法律風(fēng)險(xiǎn)。

一、學(xué)術(shù)出版大數(shù)據(jù)化的新趨勢(shì)

在以大數(shù)據(jù)為背景的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)應(yīng)用中，從音頻、視頻主打的慕課、微課，到學(xué)術(shù)講座實(shí)時(shí)網(wǎng)絡(luò)直播，再到以交互問答為基礎(chǔ)的學(xué)術(shù)交流社群等，都在以不同的形式影響著期刊出版的發(fā)展。學(xué)術(shù)出版也呈現(xiàn)出因網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和大數(shù)據(jù)平臺(tái)發(fā)展而加速更新?lián)Q代的新趨勢(shì)。在2017年年底，由國(guó)家新聞出版廣電總局融合重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主持的公益性科研項(xiàng)目開發(fā)的開放科學(xué)（數(shù)字資源）識(shí)別碼（OSID）讓學(xué)術(shù)出版翻開了新的一頁(yè)。據(jù)開發(fā)人施其明講述，截至2018年7月，已有幾百家各類學(xué)術(shù)刊物使用了該技術(shù)。[3]開放科學(xué)（數(shù)字資源）識(shí)別碼可以讓學(xué)術(shù)期刊自身的學(xué)術(shù)影響力得到巨大提升，同時(shí)也吸引了更多的讀者持續(xù)關(guān)注其感興趣的特定主題，增強(qiáng)了學(xué)術(shù)用戶黏性。此外，還有學(xué)者指出：“大數(shù)據(jù)可以幫助學(xué)術(shù)期刊實(shí)現(xiàn)優(yōu)化選題策劃、提高編審效率、提升用戶體驗(yàn)等，從而實(shí)現(xiàn)全方位的知識(shí)服務(wù)和智慧出版?！盵4]在大數(shù)據(jù)背景下，以前讓普通讀者覺得高高在上的學(xué)術(shù)類出版和普通讀者的距離開始縮小。

二、大數(shù)據(jù)時(shí)代學(xué)術(shù)出版的風(fēng)險(xiǎn)分析

“勵(lì)德·愛思唯爾出版集團(tuán)的數(shù)據(jù)庫(kù)Science Direct每年共收錄25萬(wàn)篇論文，每年下載量10億多篇；中國(guó)知網(wǎng)是目前國(guó)內(nèi)大數(shù)據(jù)利用的領(lǐng)頭羊，依托其年均20多億次的檢索次數(shù)，以及年均近10億次的下載量，匯集了大量用戶信息和用戶痕跡”。[5]不難看出，大數(shù)據(jù)既給學(xué)術(shù)期刊的采編和出版發(fā)行帶來(lái)了極大便利，也蘊(yùn)藏了巨大的風(fēng)險(xiǎn)。

1.學(xué)術(shù)期刊對(duì)大數(shù)據(jù)時(shí)代的認(rèn)識(shí)不足，風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)有限

學(xué)術(shù)出版的風(fēng)險(xiǎn)防范存在于大數(shù)據(jù)應(yīng)用的方方面面。大數(shù)據(jù)就像一把“雙刃劍”，一方面體現(xiàn)在它所帶來(lái)的大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的機(jī)會(huì)與約束上，目前對(duì)數(shù)據(jù)的利用率還不到7%，可見數(shù)據(jù)的挖掘使用還存在著不可預(yù)想的發(fā)展空間。而另一方面，在移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)盛行的當(dāng)下，網(wǎng)絡(luò)處處留下了我們的“數(shù)據(jù)”，一定程度下，衍生了網(wǎng)絡(luò)安全問題。從全國(guó)范圍來(lái)看，“我國(guó)大數(shù)據(jù)應(yīng)用水平落后， 數(shù)據(jù)管理意識(shí)有待進(jìn)一步提高”。[6]長(zhǎng)期以來(lái)，學(xué)術(shù)期刊因?yàn)槌霭媸聵I(yè)和產(chǎn)業(yè)分開的緣故，缺乏適應(yīng)新變化的動(dòng)力，多是采取傳統(tǒng)的出版方式辦刊，但也正因如此，學(xué)術(shù)期刊容易因傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)較強(qiáng)而墨守成規(guī)，缺乏對(duì)新技術(shù)、新形勢(shì)的應(yīng)對(duì)能力。大數(shù)據(jù)的海量信息為各領(lǐng)域的系統(tǒng)分析提供了數(shù)據(jù)，但其不可控的潛在風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)日積月累。若忽視大數(shù)據(jù)對(duì)出版行業(yè)的影響，“危機(jī)意識(shí)不夠、管理方式落后”，[7]當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)最終以某種形式集中爆發(fā)時(shí)，當(dāng)事人卻可能因缺乏前期了解和防范而難以有效應(yīng)對(duì)。

2.大數(shù)據(jù)的應(yīng)用在技術(shù)上還存在短板

大數(shù)據(jù)的應(yīng)用和普及已成為一種時(shí)代的必然。大數(shù)據(jù)在出版應(yīng)用上的一個(gè)典型例子就是中國(guó)知網(wǎng)，其近幾年推出的基于其龐大論文數(shù)據(jù)庫(kù)之上的論文學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)，保證學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)來(lái)源的合法性，最重要的是為避免學(xué)術(shù)不端行為提供了極大的便利，但它僅僅是一個(gè)幫助編輯進(jìn)行稿件質(zhì)量判斷和取舍的輔助性工具。據(jù)筆者多年的使用經(jīng)驗(yàn)，學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)并不是萬(wàn)能的“靈丹妙藥”，它在帶來(lái)便捷、高效的同時(shí)，也有一些力所不及之處。一是知網(wǎng)目前無(wú)論從時(shí)間維度上還是內(nèi)容覆蓋上，都還不能囊括國(guó)內(nèi)所有文獻(xiàn)，比如年代久遠(yuǎn)的文獻(xiàn)、現(xiàn)在出版的大部分圖書以及其他數(shù)據(jù)庫(kù)（維普、龍騰等）專屬的文獻(xiàn)等。二是由于技術(shù)原因，同一文獻(xiàn)的檢測(cè)結(jié)果有時(shí)前后不一致、檢測(cè)內(nèi)容不準(zhǔn)確以及時(shí)效性問題等。三是有專門的“降低重復(fù)率”的服務(wù)可以購(gòu)買，利用大數(shù)據(jù)識(shí)別重復(fù)率的規(guī)則和漏洞，用人工方法來(lái)調(diào)整字序或替換文字，以達(dá)到檢測(cè)過關(guān)的目的。

3.大數(shù)據(jù)的普及使傳統(tǒng)意義上的不法行為呈現(xiàn)重復(fù)性、高發(fā)性

傳統(tǒng)意義上的盜版等不法行為，在大數(shù)據(jù)時(shí)代的開放性環(huán)境下主要表現(xiàn)為“復(fù)制和粘貼”，其難度和成本相比過去極大降低，而維權(quán)的難度和成本卻大大增加，導(dǎo)致這些不法行為呈現(xiàn)出明顯的重復(fù)性和高發(fā)性。在司法實(shí)踐中，涉及數(shù)字出版物的侵權(quán)問題大部分會(huì)依據(jù)《著作權(quán)法》來(lái)進(jìn)行裁定，面對(duì)紛繁復(fù)雜的不法行為是難以做到全面覆蓋依法追責(zé)的。造成這一現(xiàn)象的主要原因：一是由于我國(guó)目前缺乏操作性強(qiáng)的數(shù)字版權(quán)保護(hù)制度措施，加之廣大作者的版權(quán)保護(hù)意識(shí)比較薄弱，導(dǎo)致涉及網(wǎng)絡(luò)版權(quán)的不法行為頻頻出現(xiàn)。二是我國(guó)很多的網(wǎng)民認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)上提供的資源都是免費(fèi)的，缺乏網(wǎng)絡(luò)付費(fèi)購(gòu)買的意識(shí)，“知識(shí)付費(fèi)”的習(xí)慣尚未養(yǎng)成，從而加劇了盜版等不法行為的發(fā)生。三是網(wǎng)絡(luò)出版物的盜版行為非常容易模仿和復(fù)制，一旦形成“破窗效應(yīng)”，就會(huì)催生越來(lái)越多的不法行為?？傊?，決策層有必要在現(xiàn)有法律法規(guī)基礎(chǔ)上，針對(duì)大數(shù)據(jù)時(shí)代的特點(diǎn)，適時(shí)頒布數(shù)字出版物版權(quán)保護(hù)條例、行政規(guī)章，也可以對(duì)現(xiàn)行法律法規(guī)進(jìn)行目的性解釋。

4.大數(shù)據(jù)的特點(diǎn)讓法律風(fēng)險(xiǎn)更難以發(fā)現(xiàn)和預(yù)測(cè)

一般來(lái)說(shuō)，大數(shù)據(jù)有4個(gè)特點(diǎn)，分別為：Volume（大量）、Variety（多樣）、Velocity（高速）、Value（價(jià)值），稱之為4V。當(dāng)前的大數(shù)據(jù)時(shí)代，一些有實(shí)力的學(xué)術(shù)期刊就充分利用以上特點(diǎn)，以數(shù)字學(xué)術(shù)刊物或?qū)W術(shù)性手機(jī)軟件的形式來(lái)進(jìn)行紙質(zhì)文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)化利用，讓讀者可以更加便捷地進(jìn)行學(xué)習(xí)和研究。大部分的學(xué)術(shù)期刊在人力資源和技術(shù)力量上不夠，就采用授權(quán)開發(fā)模式，和專業(yè)的網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)運(yùn)營(yíng)公司合作，推動(dòng)刊物的數(shù)字化。移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，人手一臺(tái)的手機(jī)移動(dòng)終端讓知識(shí)的傳播力大大增強(qiáng)，形成遠(yuǎn)較紙質(zhì)刊物更大的學(xué)術(shù)影響力。但是也正是由于大數(shù)據(jù)的普及，讓潛藏其中的法律風(fēng)險(xiǎn)更難以察覺、預(yù)測(cè)和監(jiān)控。不少網(wǎng)絡(luò)寫手利用人工智能寫稿軟件對(duì)原始文獻(xiàn)進(jìn)行再加工，一般的做法就是洗稿。其充分利用了大數(shù)據(jù)的海量信息的優(yōu)勢(shì)，從過去簡(jiǎn)單拼湊兩三篇文章、“剪刀加漿糊”的低級(jí)抄襲模式，升級(jí)為隱性抄襲多篇文獻(xiàn)中的文字，其“對(duì)別人的原創(chuàng)內(nèi)容進(jìn)行篡改、刪減，使其好像面目全非，但其實(shí)最有價(jià)值的部分還是抄襲的”。[8]洗稿后的文字重新發(fā)布到了網(wǎng)上，標(biāo)注為各網(wǎng)站或自媒體的“原創(chuàng)”內(nèi)容，有些甚至集結(jié)公開出版。這些行為實(shí)質(zhì)上已經(jīng)構(gòu)成了多重侵權(quán)，既侵犯了作者的著作權(quán)，也侵犯了刊物的發(fā)行權(quán)和匯編權(quán)，還涉及侵犯信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等。這類侵權(quán)行為不容易被查重系統(tǒng)檢測(cè)出來(lái)，更難以被普通讀者發(fā)現(xiàn)，具有高度隱蔽性。

三、學(xué)術(shù)期刊大數(shù)據(jù)應(yīng)用的法律風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

首先要尊重學(xué)術(shù)作品本身的著作權(quán)。著作權(quán)的權(quán)屬可以分為兩大類，一是人身權(quán)利，二是財(cái)產(chǎn)權(quán)利。在大數(shù)據(jù)背景下，讓人們利用其他人的作品的行為產(chǎn)生了全新的變化。大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展讓獲取和使用他人作品的行為變得前所未有的便捷，違法成本大大降低。這一趨勢(shì)要求學(xué)術(shù)期刊在出版工作中，要注意區(qū)分“合理使用”與“法定許可”的立法目的、適用范圍和實(shí)現(xiàn)形式，將二者與一般的侵權(quán)行為相區(qū)分，以便準(zhǔn)確識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)和防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

其次是要保護(hù)作者的個(gè)人信息和隱私等人身權(quán)利。由于學(xué)術(shù)資源數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)還存在著一定的漏洞和風(fēng)險(xiǎn)，編輯部的技術(shù)水平也不足以應(yīng)對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)，這些漏洞就容易成為網(wǎng)絡(luò)黑客的攻擊對(duì)象，導(dǎo)致很多的個(gè)人信息面臨著泄露的風(fēng)險(xiǎn)。學(xué)術(shù)期刊的作者，大多都是高校中有一定知名度的專家或教授，他們對(duì)自身的人身權(quán)利尤為重視。所以學(xué)術(shù)期刊要在網(wǎng)絡(luò)上收集和處理作者的信息過程中務(wù)必要注意對(duì)作者個(gè)人信息的保護(hù)。有知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的專家從法律的角度提出了應(yīng)對(duì)之策：“在堅(jiān)持利益平衡原則的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)大數(shù)據(jù)時(shí)代版權(quán)技術(shù)措施利用個(gè)人信息的‘告知與許可’規(guī)則和‘規(guī)避免責(zé)’規(guī)則是應(yīng)對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑?！盵9]

最后是要優(yōu)化學(xué)術(shù)期刊編輯部的內(nèi)部采編和出版發(fā)行環(huán)節(jié)的程序?，F(xiàn)在絕大部分的編輯部都采用了網(wǎng)絡(luò)化的采編系統(tǒng)來(lái)處理來(lái)稿、退稿、審稿和用稿等環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)無(wú)一不涉及大量數(shù)據(jù)處理。采編系統(tǒng)的各類用戶在使用的過程中，就存在一定的信息泄露風(fēng)險(xiǎn)。比如個(gè)別學(xué)術(shù)期刊工作人員可能會(huì)利用工作之便將學(xué)術(shù)期刊的內(nèi)部信息售賣給第三方的商業(yè)出版機(jī)構(gòu)，從中獲取非法收入。還有些黑客利用采編系統(tǒng)漏洞直接侵入數(shù)據(jù)庫(kù)。類似情況一旦發(fā)生，不僅會(huì)對(duì)學(xué)術(shù)期刊產(chǎn)生不良的社會(huì)影響，還極易造成學(xué)術(shù)期刊內(nèi)部信息的泄露。為了應(yīng)對(duì)這種情況，學(xué)術(shù)期刊需要制定完善的內(nèi)部監(jiān)督制度，以及對(duì)采編系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)。

四、法律風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的“把關(guān)人”——學(xué)術(shù)期刊編輯的責(zé)任定位

一直以來(lái)，學(xué)術(shù)期刊的責(zé)任編輯在學(xué)術(shù)期刊的采稿、用稿、編校和發(fā)行等過程中，都起著舉足輕重的中樞作用，被人們譽(yù)為學(xué)術(shù)刊物的“把關(guān)人”。在大數(shù)據(jù)背景下，編輯“把關(guān)人”的身份不僅需要再定位，而且“編輯面臨新的適應(yīng)性挑戰(zhàn)，從提升編輯素養(yǎng)著手積極應(yīng)對(duì)是邏輯的必然選擇”。[10]

學(xué)術(shù)研究涉及國(guó)家政治經(jīng)濟(jì)等不同的領(lǐng)域，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，甚至?xí)?duì)國(guó)家的安全、社會(huì)的穩(wěn)定產(chǎn)生一定的影響。學(xué)術(shù)期刊的責(zé)任編輯作為法律風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避“把關(guān)人”，面對(duì)大數(shù)據(jù)時(shí)代的海量信息來(lái)源，更應(yīng)該要妥善處理文稿中的敏感信息，規(guī)避可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，不能僅依據(jù)大數(shù)據(jù)來(lái)進(jìn)行學(xué)術(shù)期刊的流水線式的生產(chǎn)和決定學(xué)術(shù)稿件的取舍，特別要“警惕大數(shù)據(jù)主義，處理好學(xué)術(shù)監(jiān)督與保護(hù)作者隱私權(quán)的關(guān)系、學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)性與政治性之間的關(guān)系”。[11]

學(xué)術(shù)期刊的主辦單位或管理部門要加強(qiáng)對(duì)編輯人員的法律教育培訓(xùn)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，讓他們能夠樹立起牢固的法律規(guī)范意識(shí)和版權(quán)保護(hù)意識(shí)。學(xué)術(shù)期刊在版權(quán)聲明和約稿公示中要考慮到紛繁復(fù)雜的情況，對(duì)潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)提前預(yù)判和規(guī)避，盡到合理注意義務(wù)。

五、結(jié)論

學(xué)術(shù)期刊的出版周期相對(duì)較長(zhǎng)，讀者受眾群體相對(duì)較小，但對(duì)于一個(gè)國(guó)家而言，學(xué)術(shù)期刊刊載文章的學(xué)術(shù)水平?jīng)Q定了國(guó)家文化層面需求的高度。這種學(xué)術(shù)需求在大數(shù)據(jù)的推動(dòng)下蘊(yùn)藏著不可忽視的發(fā)展動(dòng)力，不斷促進(jìn)科研和學(xué)術(shù)的深入和細(xì)化，與此同時(shí)，法律風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)隨之潛藏其中。因此，學(xué)術(shù)期刊應(yīng)重視對(duì)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)的研究，采取科學(xué)且可行的規(guī)避方法。