基層院統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的完善

● 劉 波 張海那 李保軍/文

當(dāng)前司法體制改革的目標(biāo)，是建設(shè)公正、高效、權(quán)威的社會主義司法制度，而建立、完善并貫徹執(zhí)行司法責(zé)任制是關(guān)鍵。嚴(yán)格貫徹執(zhí)行人民檢察院司法責(zé)任制，就是要確保檢察機(jī)關(guān)和檢察人員履職盡責(zé)，既要有系統(tǒng)、規(guī)范、具有可操作性的權(quán)責(zé)運行配置制度，又要有內(nèi)外協(xié)助、公正高效的權(quán)責(zé)運行監(jiān)督機(jī)制；既要有相關(guān)司法問責(zé)的機(jī)制，又要有激勵盡責(zé)履職的機(jī)制以及司法責(zé)任制貫徹執(zhí)行的保障機(jī)制。而這些恰巧都可以融合在統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)中，以系統(tǒng)為工具和載體，為這些制度和機(jī)制的實施保駕護(hù)航，加之，《刑事訴訟法》修改后，監(jiān)察與刑事訴訟的銜接機(jī)制得以完善、認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度及速裁程序?qū)懭敕?，故而，統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的完善就顯得更加迫切。

一、司法責(zé)任制改革背景下完善統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的意義

（一）完善統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)是實現(xiàn)司法責(zé)任制改革的重要載體

最高人民檢察院開發(fā)和部署全國檢察機(jī)關(guān)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)，是提升檢察工作現(xiàn)代化水平和規(guī)范司法行為的重要舉措。且統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)全面運行以來，成為開展檢察工作的重要載體。科技浪潮引發(fā)社會變革，信息技術(shù)的運用必然引起辦案模式等的變動，深化智慧檢務(wù)已經(jīng)成為保障司法改革的強(qiáng)大驅(qū)動力。全國檢察機(jī)關(guān)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)做為最高人民檢察院順應(yīng)科技信息化發(fā)展趨勢、提升檢察工作現(xiàn)代化水平和執(zhí)法公信力以及規(guī)范司法行為的重要部署，從最初的受理案件、流程監(jiān)控，到后來的電子卷宗制作、涉案財物管理，再到目前適應(yīng)司法責(zé)任改革版本的全面運行上線，在規(guī)范檢察官辦案、適應(yīng)司法責(zé)任制改革方面發(fā)揮著不可替代的作用。

（二）完善統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)是促進(jìn)司法責(zé)任制改革的必然要求

完善人民檢察院司法責(zé)任制是一項綜合性改革，涉及檢察機(jī)關(guān)基本辦案組織、檢察業(yè)務(wù)運行方式、檢察委員會運行機(jī)制、檢察管理和監(jiān)督機(jī)制、司法責(zé)任認(rèn)定和追究機(jī)制等多個方面的具體改革措施和相關(guān)配套改革，這些改革措施的逐步貫徹落實，將對司法改革的全面深化、檢察工作的全面發(fā)展、中國特色社會主義檢察制度的全面完善產(chǎn)生重要影響。司法辦案責(zé)任制的前提和基礎(chǔ)是司法人員依法獨立行使職權(quán)，其核心是“誰辦案誰負(fù)責(zé)，誰決定誰負(fù)責(zé)”，通過適度地去行政化和適度地增加司法屬性，突出辦案檢察官的辦案主體地位，對以前的“承辦人辦案——部門負(fù)責(zé)人審核——檢察長審批”為主要內(nèi)容的“三級審批”機(jī)制提出了挑戰(zhàn)，與此相對應(yīng)地也對統(tǒng)一業(yè)務(wù)系統(tǒng)提出了新的要求。司法責(zé)任制改革版的統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的應(yīng)運而生，正是適應(yīng)改革發(fā)展的有效體現(xiàn)。但從目前來講，統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)還不能更好地滿足司法責(zé)任制的改革需求，必須在不斷發(fā)展變化的改革需求中作出進(jìn)一步修改和完善，以更好地滿足司法責(zé)任制改革的要求。

二、當(dāng)前基層院在使用統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)中出現(xiàn)的困境

（一）責(zé)任劃分不明確

完善司法責(zé)任制改革的目標(biāo)是健全司法辦案組織，科學(xué)界定內(nèi)部司法辦案權(quán)限，完善司法辦案體系。適應(yīng)司法責(zé)任制改革版統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)升級后，法律文書制作與審批基本已經(jīng)按照檢察官權(quán)力清單，對檢察長、檢察官、檢察官助理的職責(zé)進(jìn)行了細(xì)化，明確各自的工作范圍和內(nèi)容。但是，涉及基層院的一些法律文書并沒有具體的標(biāo)準(zhǔn)指引，導(dǎo)致各地授權(quán)范圍和程度都有差異，進(jìn)而導(dǎo)致檢察官在辦理案件過程中依然堅持“承辦人辦案——部門負(fù)責(zé)人審核——檢察長審批”的行政審批路徑，而且檢察長、檢察官與檢察官助理的職責(zé)劃分也不甚明晰。

（二）對照法律法規(guī)，個別流程需要調(diào)整

統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)作為當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)辦理案件的重要載體，是規(guī)范執(zhí)法行為的一個重要工具，其業(yè)務(wù)流程應(yīng)該嚴(yán)格按照法律程序進(jìn)行設(shè)計。但是，在實踐中，個別流程的設(shè)計與法律依據(jù)方面還存在爭議，如根據(jù)2014年1月1日實施的最高人民檢察院《關(guān)于審查起訴期間犯罪嫌疑人脫逃或者患有嚴(yán)重疾病的應(yīng)當(dāng)如何處理的批復(fù)》第1條規(guī)定，一些承辦人認(rèn)為，審查起訴期限一個半月是針對犯罪嫌疑人被羈押的案件，對于犯罪嫌疑人被取保候?qū)彙⒈O(jiān)視居住的危險駕駛案件，審查起訴期限并不受一個半月的限制。而統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)在設(shè)計起訴期限時，并沒有針對強(qiáng)制措施進(jìn)行區(qū)別對待。

（三）司法責(zé)任制對業(yè)務(wù)考評提出了更高要求

司法責(zé)任制改革的核心就是檢察官辦案責(zé)任制，責(zé)任主體是檢察官，不再是傳統(tǒng)“三級審批制”模式下的部門負(fù)責(zé)制。落實司法責(zé)任制，需要加強(qiáng)對員額檢察官辦案的內(nèi)部監(jiān)督與考核，建立針對員額檢察官的考核評價體系。目前，統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)雖然對于檢察官辦案單元的數(shù)量查詢做出了相應(yīng)的完善，但是，從案件質(zhì)量、效率指標(biāo)和統(tǒng)計分析等方面來看，均有欠缺，無法滿足司法責(zé)任制改革背景下對檢察官考評的需要。

（四）監(jiān)察與刑事訴訟的銜接還有待完善

根據(jù)修改后的《刑事訴訟法》規(guī)定：“對于監(jiān)察機(jī)關(guān)移送起訴的已采取留置措施的案件，人民檢察院應(yīng)當(dāng)對犯罪嫌疑人先行拘留，留置措施自動解除。人民檢察院應(yīng)當(dāng)在拘留后的十日以內(nèi)作出是否逮捕、取保候?qū)徎蛘弑O(jiān)視居住的決定?！钡?，目前統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)并無銜接方面的相關(guān)配置，具體如何走程序，也沒有明確標(biāo)準(zhǔn)，致使此類案件在實際運行當(dāng)中存在無法操作的問題。

（五）認(rèn)罪認(rèn)罰制度及速裁程序相關(guān)案卡、文書亟需配置

目前統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)在認(rèn)罪認(rèn)罰制度的案卡填錄方面雖已配置，但因為認(rèn)罪認(rèn)罰制度還沒有在全國范圍內(nèi)進(jìn)行大面積的實施和推廣，一些功能尚不健全，特別是修改后的《刑事訴訟法》對認(rèn)罪認(rèn)罰制度及速裁程序進(jìn)行規(guī)定后，相關(guān)案卡和有關(guān)文書還沒有及時修改配置。

三、完善統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的幾點建議

（一）優(yōu)化業(yè)務(wù)流程設(shè)置

為了更好發(fā)揮統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)促進(jìn)規(guī)范執(zhí)法的作用，應(yīng)該嚴(yán)格按照法律法規(guī)對系統(tǒng)進(jìn)行業(yè)務(wù)流程配置。一方面，對目前有爭議的業(yè)務(wù)流程配置予以優(yōu)化；另一方面，為提高檢察官辦案效率，需要進(jìn)一步完善系統(tǒng)案卡信息填錄默認(rèn)選項、法律文書批量生成以及批量打印等功能，更好地體現(xiàn)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的服務(wù)職能。

（二）明確權(quán)力清單配置

檢察官權(quán)力清單是檢察官辦案責(zé)任制的重要內(nèi)容，對于貫徹落實司法責(zé)任制改革具有重要作用。建議上級院出臺法律文書審批權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)指引，以確保各地在配置適應(yīng)司法責(zé)任制改革版統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)時，能夠嚴(yán)格落實檢察官權(quán)力清單的內(nèi)容，適應(yīng)“誰辦案誰負(fù)責(zé)、誰決定誰負(fù)責(zé)”的檢察官辦案責(zé)任制，進(jìn)一步明確檢察長、檢察官與檢察官助理的責(zé)任權(quán)限，以適應(yīng)司法責(zé)任制改革的需求。

（三）擴(kuò)展優(yōu)化系統(tǒng)功能

目前，統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)雖然設(shè)計了流程監(jiān)控、統(tǒng)計分析、案件信息公開、電子卷宗制作等功能，但是相對較弱，需要進(jìn)一步優(yōu)化。

1.優(yōu)化流程監(jiān)控、統(tǒng)計分析、案件信息公開、電子卷宗、認(rèn)罪認(rèn)罰制度及速裁程序等模塊。（1）流程監(jiān)控模塊：《關(guān)于完善人民檢察院司法責(zé)任制的若干意見》(以下簡稱《意見》)明確提出：“案件管理部門對司法辦案工作實行統(tǒng)一集中管理，全面記錄辦案流程信息；全程、同步、動態(tài)監(jiān)督辦案活動，對辦結(jié)后的案件質(zhì)量進(jìn)行評查。”目前系統(tǒng)設(shè)計了流程監(jiān)控模塊，基本能夠?qū)k案活動中出現(xiàn)的問題進(jìn)行實時監(jiān)控。但是，流程監(jiān)控的功能還比較薄弱，需要進(jìn)一步進(jìn)行優(yōu)化。建議建立包含明確的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、行為標(biāo)準(zhǔn)和責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)的負(fù)面清單，使每項監(jiān)管工作都標(biāo)準(zhǔn)明確、有據(jù)可查，并能使各工作環(huán)節(jié)和部門之間資源共享的有效實現(xiàn)，提高辦案效率。（2）統(tǒng)計分析模塊：進(jìn)一步完善系統(tǒng)現(xiàn)有的數(shù)據(jù)查詢、統(tǒng)計功能，以統(tǒng)計表的形式，提供按部門查詢、統(tǒng)計、比較各類檢察業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，同部門或跨部門按辦案組查詢、統(tǒng)計、比較數(shù)量、質(zhì)量、效率指標(biāo)，同部門或跨部門按檢察官查詢、統(tǒng)計、比較數(shù)量、質(zhì)量、效率指標(biāo)，且該功能均能在橫向本單位、縱向本條線內(nèi)實現(xiàn)。（3）案件信息公開方面：目前，案件信息公開包括案件程序性信息公開和法律文書公開。按照案件信息公開的相關(guān)規(guī)定，承辦人要在判決書生效后10日內(nèi)對起訴書予以公開，公開時要對文書進(jìn)行技術(shù)處理。但是，實踐中，承辦人往往容易忘記公開，或者是太過忙碌嫌技術(shù)處理耗費時間。建議系統(tǒng)添加文書公開提醒功能，以及添加自動進(jìn)行技術(shù)處理軟件，使案件信息公開成為案件辦理過程中的必選項。（4）電子卷宗方面：一個是電子卷宗使用問題。目前電子卷宗僅限于給律師刻錄光盤，并沒有讓檢察官在出庭等方面發(fā)揮其更大效用。建議加大對電子卷宗后續(xù)使用方面的開發(fā)，讓承辦案件的檢察官能真正體驗到其便捷、高效的功能。另一個問題是電子卷宗制作，囿于基層院設(shè)備和人力不足，基層院案件管理部門大都是讓公安機(jī)關(guān)移送案件的同時移送電子卷宗光盤，但是公安機(jī)關(guān)系統(tǒng)自身也需要上傳掃描件，且掃描件規(guī)格與檢察院要求不一致，導(dǎo)致公安機(jī)關(guān)需要掃描兩次卷宗，浪費了大量人力。而且案卷移送到法院后，法院需要對卷宗進(jìn)行再次掃描。因此，應(yīng)該在軟件開發(fā)方面進(jìn)行統(tǒng)一，建立公、檢、法司法資源共享平臺，以減少資源浪費。（5）認(rèn)罪認(rèn)罰制度及速裁程序方面：對于基層院來說，案件量大、辦案人員少基本是一個普遍問題，認(rèn)罪認(rèn)罰制度及速裁程序的出臺無疑為解決此類問題提供了一個有效的途徑，建議完善速裁程序案卡填錄，并在統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)上添加適用認(rèn)罪認(rèn)罰制度及速裁程序的格式文書，以加快此類案件的辦理，更加有效地推進(jìn)刑事訴訟法的順利實施。

2.增加案件質(zhì)量評查、監(jiān)察與刑事訴訟銜接模塊。（1）案件質(zhì)量評查方面：《意見》明確提出：“建立以履職狀況、辦案數(shù)量、辦案質(zhì)效、司法技能、外部評價等為主要內(nèi)容的檢察官業(yè)績評價體系”、“建立辦案質(zhì)量評價機(jī)制，以常規(guī)抽查、重點評查、專項評查等方式對辦案質(zhì)量進(jìn)行專業(yè)評價”。由此可見，司法責(zé)任制改革背景下，案件質(zhì)量評查占據(jù)重要地位。但是，目前統(tǒng)一業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)尚未設(shè)計案件質(zhì)量評查模塊。因此，建議根據(jù)檢察官業(yè)績評價體系和案件質(zhì)量評查機(jī)制的具體規(guī)定，盡快配置此模塊。（2）監(jiān)察與刑事訴訟銜接方面：以我院為例，監(jiān)察機(jī)關(guān)于2018年已正式進(jìn)行職務(wù)犯罪案件調(diào)查并移送我院審查起訴，采取留置措施的犯罪嫌疑人移送我院后一般采取逮捕措施，但是統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)并無銜接方面的相關(guān)配置，一般根據(jù)省、市院指導(dǎo)意見進(jìn)行相關(guān)銜接，目前，《刑事訴訟法》已經(jīng)做出修改，作為規(guī)范程序之載體的統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)也應(yīng)與時俱進(jìn)，作出相應(yīng)修改和完善，以適應(yīng)法律法規(guī)發(fā)展變化的需要。