提高我國關鍵核心技術創(chuàng)新能力的路徑研究

□王可達

習近平總書記強調：關鍵核心技術是國之重器，對推動我國經濟高質量發(fā)展、保障國家安全都具有十分重要的意義，必須切實提高我國關鍵核心技術創(chuàng)新能力，把科技發(fā)展主動權牢牢掌握在自己手里，為我國發(fā)展提供有力科技保障[1]。因此，充分認識提高我國關鍵核心技術創(chuàng)新能力的重要意義和制約因素，積極探索提高關鍵核心技術創(chuàng)新能力的主要途徑，對實現我國經濟高質量發(fā)展具有重大意義。

一、提高我國關鍵核心技術創(chuàng)新能力的重要意義

關鍵核心技術是一個由關鍵技術和核心技術構成的復合型概念，是指在特定歷史時期特定行業(yè)或領域處于核心地位并發(fā)揮關鍵作用的技術。關鍵核心技術的基本特征包括：高投入性，一項關鍵核心技術往往需要投入大量資金和人才等創(chuàng)新資源；高風險性，關鍵核心技術創(chuàng)新面臨比一般技術創(chuàng)新更大的風險，關鍵核心技術成果往往是在經歷了一系列失敗之后獲得的；長周期性，關鍵核心技術的形成一般要經歷長期復雜的研發(fā)過程；高價值性，關鍵核心技術應用既會促進相關行業(yè)或領域現有產品性能的提升，也會促進相關行業(yè)或領域全新產品的出現；高輻射性，關鍵核心技術往往會對相關行業(yè)和領域產品產生巨大的輻射作用，促進產業(yè)結構優(yōu)化升級；顛覆性，關鍵核心技術會對已有傳統(tǒng)或主流技術產生顛覆性效果并對已有價值體系進行重新配置。

（一）提高關鍵核心技術創(chuàng)新能力是學習發(fā)達國家成功經驗的迫切需要

近代以來，英、德、美、日等發(fā)達國家先后崛起成為世界強國，都是以強大的關鍵核心技術創(chuàng)新為支撐[2]（P39-133）。1767年詹姆斯·哈格里夫斯發(fā)明珍妮紡紗機。1769年理查德·阿克萊特制造水力紡紗機。1779 年賽米爾·克隆普頓發(fā)明繆爾紡紗機。正如馬克思指出：“正是由于創(chuàng)造了工具機，才使蒸汽機的革命成為必要?！盵3]（P412）1769 年蘇格蘭詹姆斯·瓦特發(fā)明第一臺單動式蒸汽機。1782年又發(fā)明聯動式蒸汽機。隨著蒸汽機在輕工以及冶金、采礦、交通運輸等行業(yè)廣泛應用，極大促進了生產力發(fā)展，為英國成為“日不落帝國”奠定了良好基礎。德國是第二次工業(yè)革命的主導國家。德國在電氣、內燃機、化學工業(yè)和煉鋼工業(yè)等領域掌握了一大批關鍵核心技術，涌現出蔡斯、西門子、科赫、倫琴、愛因斯坦等一大批科學家和技術發(fā)明家，推動了德國經濟發(fā)展。美國200 多年發(fā)展歷史在一定程度上就是一部創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)歷史。從愛迪生發(fā)明電燈到萊特兄弟發(fā)明飛機再到軟件帝國締造者比爾·蓋茨；從世界上第一臺電子數字運算計算機誕生于賓夕法尼亞大學到貝爾實驗室發(fā)明晶體管；從英特爾公司開發(fā)出49 量子位測試芯片到3D 打印為代表的先進制造技術穩(wěn)步發(fā)展。目前，美國在計算機、新材料、人工智能等方面仍然占據全球領先地位。日本19 世紀末崛起的關鍵因素是大膽引進和吸收西方先進核心技術并使之本土化。實現中華民族偉大復興必須堅持科技創(chuàng)新，使關鍵核心技術自主可控，正如習近平強調的“科技創(chuàng)新是核心，抓住了科技創(chuàng)新就抓住了牽動我國發(fā)展全局的牛鼻子”[4]。

（二）提高關鍵核心技術創(chuàng)新能力是順應國際科技發(fā)展趨勢的迫切需要

近年來，發(fā)達國家紛紛通過關鍵核心技術創(chuàng)新搶占科技競爭的制高點。美國繼2009 年和2011 年之后，2015 年推出第三版《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略》。英國高度重視提高科技創(chuàng)新能力，連續(xù)出臺多項科技創(chuàng)新規(guī)劃。2016 年制定《人工智能：未來決策機遇的制定與影響》，2017 年制定《現代產業(yè)振興戰(zhàn)略：綠皮書》。德國持續(xù)推出科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，2015 年推出《中國戰(zhàn)略2015—2020》提出加強與中國數字化戰(zhàn)略合作，2016年出臺《數字化戰(zhàn)略2025》。2016 年日本發(fā)布《第五期科學技術基本規(guī)劃（2016——2020）》，這是日本實施的第五個國家戰(zhàn)略綜合規(guī)劃。這些制度安排的共同特點就是緊緊把握國際科技創(chuàng)新最新趨勢，注重關鍵核心技術創(chuàng)新[5]（P19-24）。目前，全球科技創(chuàng)新出現了新趨勢：一是交叉化智能化趨勢。新興學科交叉融合的特征越來越明顯，基礎研究、應用研究、技術開發(fā)和產業(yè)化之間的邊界日益模糊，新一代信息技術和生物、新能源、智能制造等領域的交叉融合日趨加深。同時，為滿足人們綠色生活需求，新一代信息技術、網絡技術、節(jié)能減排等技術創(chuàng)新更加強調生態(tài)環(huán)境保護和促進低碳發(fā)展。二是創(chuàng)新人才競爭日趨激烈。傳統(tǒng)意義上的創(chuàng)新要素是指創(chuàng)新所需要人力、物力、財力及機制等資源的整合。目前，創(chuàng)新要素涵蓋范圍發(fā)生較大變化，除上述因素之外創(chuàng)新活動主體的意志力、注意力、知識結構等成為創(chuàng)新活動能否順利進行的關鍵因素，而這些因素是以創(chuàng)新人才為載體的。因此，創(chuàng)新人才特別高端人才的競爭異常激烈。三是新型研發(fā)模式不斷出現?；ヂ摼W技術發(fā)展使得以企業(yè)為核心的線性模式、以地區(qū)為核心的集群模式以及跨領域跨地區(qū)的創(chuàng)新網絡化逐步變?yōu)楝F實。隨著創(chuàng)新平臺涌現，創(chuàng)新模式由外包轉向眾包，眾包研發(fā)作為一種新型研發(fā)模式促進組織模式的創(chuàng)新，促進企業(yè)間和產業(yè)間的組織結構由垂直向生態(tài)轉變，研發(fā)創(chuàng)新由傳統(tǒng)垂直組織間的合作演進到創(chuàng)新生態(tài)網絡模式。四是開放融合特征突出。封閉、獨立、線性的創(chuàng)新方式逐步被開放、合作、網絡化的創(chuàng)新模式所代替。五是全球創(chuàng)新中心轉移加速。全球創(chuàng)新中心正在由歐美向亞太地區(qū)、由大西洋向太平洋地區(qū)移到，未來全球創(chuàng)新中心可能呈現出北美地區(qū)、東亞地區(qū)和歐盟地區(qū)三足鼎立的新格局[6]（P44-50）。因此，必須抓住全球創(chuàng)新中心轉移的機會，提高我國關鍵核心技術創(chuàng)新能力。

（三）提高關鍵核心技術創(chuàng)新能力是推動經濟高質量發(fā)展的迫切需要

新時代我國經濟發(fā)展的基本特征就是由高速增長階段轉向高質量發(fā)展階段。關鍵核心技術創(chuàng)新是推動我國經濟高質量發(fā)展的動力源泉。引領經濟高質量發(fā)展的動力是一個多元系統(tǒng)。供給側結構性改革促進發(fā)展，提高供給體系質量；轉變經濟發(fā)展方式提升發(fā)展，加快產業(yè)由中低端向中高端邁進；城鄉(xiāng)區(qū)域協調促進發(fā)展，解決發(fā)展不平衡問題；綠色發(fā)展強調持續(xù)發(fā)展，有利于實現和諧發(fā)展；全面開放新格局優(yōu)化發(fā)展，實現協調共享發(fā)展等等。關鍵核心技術創(chuàng)新滲透于每一個發(fā)展動力，是實現每一個發(fā)展動力的動力源泉。第一，關鍵核心技術創(chuàng)新是深化供給側結構性改革的動力源泉。關鍵核心技術創(chuàng)新有利于優(yōu)化供給結構。關鍵核心技術創(chuàng)新促進勞動分工并改變勞動力就業(yè)結構，改變產業(yè)勞動生產率，通過需求結構推動產業(yè)結構高級化。關鍵核心技術創(chuàng)新有利于提高供給效率，有利于化解產能過剩。第二，關鍵核心技術創(chuàng)新是加快轉變經濟發(fā)展方式的動力源泉。轉變經濟發(fā)展方式和產業(yè)結構優(yōu)化關系密切，需求因素、供給因素、技術因素和體制因素綜合發(fā)揮作用推動產業(yè)結構優(yōu)化，促進經濟發(fā)展方式不斷轉變。創(chuàng)新從五個方面推動產業(yè)結構優(yōu)化升級：新產品從需求方面拉動產業(yè)結構升級；新技術從供給方面推動產業(yè)結構升級；新市場從市場需求方面拉動產業(yè)成長；新生產要素從供給方面促進產業(yè)結構優(yōu)化；新生產組織從產業(yè)內部推動產業(yè)發(fā)展。第三，關鍵核心技術創(chuàng)新是加快區(qū)域協調發(fā)展的動力源泉。無論區(qū)域傳統(tǒng)產業(yè)升級改造還是區(qū)域高新技術產業(yè)發(fā)展，都離不開關鍵核心技術創(chuàng)新。關鍵核心技術創(chuàng)新促進區(qū)域形成空間聚集、技術擴散和系統(tǒng)集成等三大效應，是提高區(qū)域核心競爭能力的重要條件。第四，關鍵核心技術創(chuàng)新是加快建設美麗中國的動力源泉。關鍵核心技術創(chuàng)新促進節(jié)能環(huán)保產業(yè)發(fā)展。節(jié)能產業(yè)關鍵技術、資源循環(huán)利用產業(yè)關鍵技術、環(huán)保產業(yè)關鍵技術的進步有利于促進環(huán)保技術與裝備產業(yè)、資源循環(huán)利用產業(yè)以及環(huán)保水平與服務產業(yè)發(fā)展迅速。關鍵核心技術創(chuàng)新促進清潔生產產業(yè)發(fā)展。第五，關鍵核心技術創(chuàng)新是形成全面開放新格局的動力源泉。關鍵核心技術創(chuàng)新驅動“一帶一路”建設?！耙粠б宦贰毖赝靖鲊鴩椴町愝^大，大部分國家生產力落后，需要依靠科技創(chuàng)新支撐各國實現可持續(xù)發(fā)展。關鍵核心技術創(chuàng)新驅動粵港澳大灣區(qū)建設，建設國際科技創(chuàng)新中心是粵港澳大灣區(qū)建設的重要內容，關鍵核心技術創(chuàng)新是建設國際科技創(chuàng)新中心的重要抓手。

（四）提高關鍵核心技術創(chuàng)新能力是保障我國國家安全的迫切需要

習近平強調，只有牢牢把“核心技術掌握在自己手中，才能真正掌握競爭和發(fā)展的主動權，才能從根本上保障國家經濟安全、國防安全和其他安全”[7]（P46）科技安全既是總體國家安全的重要組成部分，又是總體國家安全的重要保障。科技安全與總體國家安全的其他組成部分存在著緊密聯系，科技安全廣泛深入地滲透于國家安全的各個領域，總體國家安全的其他組成部分都包含著科技安全因素。關鍵核心技術創(chuàng)新能力直接決定科技安全，進而直接決定總體國家安全的其他方方面面。關鍵核心技術是經濟安全的重要保障。正如馬克思所說，生產力的發(fā)展首先是科學的力量，財富的創(chuàng)造“取決于科學的一般水平和技術進步，或者說取決于這種科學在生產上的應用[8]（P783）”關鍵核心技術是國防安全的重要保障。隨著新興技術發(fā)展和武器裝備高技術化加快，發(fā)達國家將國防關鍵核心技術創(chuàng)新作為維持和提升軍事優(yōu)勢的重要手段。面對發(fā)達國家對我國國防的技術封鎖和利用科技優(yōu)勢推行軍事霸權，只有掌握國防科技關鍵核心技術才能有效保障我國國防安全。關鍵核心技術是網絡安全的重要保障。從國際范圍看，世界各國都將網絡作為謀求發(fā)展戰(zhàn)略優(yōu)勢的重要手段，網絡空間博弈日益加劇，網絡安全問題日益突出。從國內范圍看，金融、能源、交通等領域的系統(tǒng)、設備以及服務越來越多的依靠互聯網，其中包含大量國家基礎數據、重要政務數據及個人信息，數據安全十分重要。只有掌握關鍵核心技術才能有效保障網絡安全。但是，關鍵核心技術受制于人是我們面臨的最大隱患。就經濟安全來看，芯片產業(yè)日益成為全球科技競爭的戰(zhàn)略制高點，全球芯片高端市場基本上被發(fā)達國家企業(yè)壟斷，“缺‘芯’少魂”是中國信息產業(yè)難以言說的“痛”，嚴重威脅我國產業(yè)鏈安全和供應鏈安全。就網絡安全來看，我國仍然缺乏具有自主知識產權的網絡關鍵核心技術。因此，習近平強調：互聯網核心技術是我們最大的“命門”，核心技術受制于人是我們最大的隱患。[9]（P63-64）

二、提高我國關鍵核心技術創(chuàng)新能力的制約因素

根據歐洲創(chuàng)新記分牌2017 年評價指標：在“領先、強大、中等、一般”四個等級中我國被列為“中等”創(chuàng)新國家。雖然我國科技創(chuàng)新進入“領跑”、“并跑”和“跟跑”三跑并存狀態(tài)。但必須看到，提高我國關鍵核心技術創(chuàng)新能力還存在一系列制約因素。

（一）基礎研究支撐乏力

1996年布魯金斯學會的斯托克斯提出了科學研究的二維象限模式。第Ⅰ象限主要是指單純由認知需求引導而不考慮應用目標的基礎研究；第Ⅱ象限主要是指既尋求拓展認識邊界又考慮應用目標的基礎研究[10]（P31）?；A研究是一種以探索事物基本原理和基本現象為主的基本實驗性或基本理論性研究?？煞譃閮煞N類型：一種類型是沒有明確具體實用目的的純粹理論研究，即非定向基礎研究。主要以獲求知識為目的，具體研究領域取決于科學家對某種現象或規(guī)律的濃厚興趣。另一種類型是帶有籠統(tǒng)實用目的研究，即定向基礎研究。能夠同時兼顧研究者的好奇心需求和經濟社會發(fā)展的需求，將純基礎研究與純應用研究結合起來[11]（P34-35）?；A研究對于技術創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等產生重大影響，各國高度重視加大基礎研究投入。目前看來，我國基礎研究具體存在以下問題：我國基礎研究投入強度不足。一是基礎研究經費占R&D經費比例和發(fā)達國家存在較大差距。我國基礎研究經費占R&D 經費比例持續(xù)低于5%。2012年我國基礎研究經費占R&D經費比例為4.84%，發(fā)達國家這一比例大多在10—20%左右，相對較低的英國為8.9%、日本為12.7%[12]（P106-111）。二是基礎研究投入主體單一。發(fā)達國家基礎研究投入主體呈現出政府、企業(yè)和其他組織的多元化趨勢。我國基礎研究中政府投入所占比例較大，企業(yè)或私營部門投入較少。發(fā)達國家十分重視企業(yè)對基礎研究的投入，企業(yè)基礎研究投入一般占全國總量的20%以上，韓國企業(yè)對基礎研究投入在全國總量中甚至超過50%?；A研究評價失范。評價主體錯位，我國基礎研究評價以政府部門為主，政府既是出資者又是評價者，發(fā)達國家基礎研究評價主體由科研機構、政府和專業(yè)性評估機構組成，能夠體現公正性。三是評價模式尚不科學，我國基礎研究評價注重論文或專利數量。發(fā)達國家基礎研究評價體系引入項目績效管理方法，根據基礎研究績效長期性和間接性進行科學評估，能夠比較客觀評價基礎研究成果的重要地位和作用。四是基礎研究環(huán)境欠佳。經營實業(yè)不如炒作房產等脫實向虛現象，對長期潛心基礎研究產生不利影響。

（二）創(chuàng)新主體缺位突出

據統(tǒng)計，從17 世紀到20 世紀70 年代，被經濟學家認為改變了人類生活的160 種主要創(chuàng)新中，80%以上都是由公司完成的[13]。企業(yè)主體地位一般是指企業(yè)在關鍵核心技術創(chuàng)新過程中的創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織、成果轉化、創(chuàng)新收益、利益分配等各個環(huán)節(jié)發(fā)揮主導性作用[14]（P568-572）。企業(yè)參與創(chuàng)新決策程度有限。企業(yè)最能準確把握市場發(fā)展的最新需求和變化趨勢，理應參與關鍵核心技術創(chuàng)新決策活動并發(fā)揮重要作用。但絕大多數企業(yè)缺乏參與關鍵核心技術創(chuàng)新決策的途徑，企業(yè)在關鍵核心技術創(chuàng)新決策中沒有“話語權”。企業(yè)研發(fā)投入強度低。2014年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有研發(fā)活動的企業(yè)占比為16.9%。研發(fā)投入強度只有0.84%，對外技術依賴度高。高技術產業(yè)研發(fā)強度相對較低。我國高技術制造企業(yè)研發(fā)投入強度平均為1.74%，發(fā)達國家普遍在5%以上，美國和日本則高達10%以上[15]（P23-24）。從企業(yè)研發(fā)機構看，2013年我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中有研發(fā)機構的企業(yè)占13.9%，北京規(guī)模以上企業(yè)中有研發(fā)機構的企業(yè)占17.4%，上海占9.1%[16]（P114-116）。企業(yè)未能成為創(chuàng)新成果轉化主體。知識產權是科技成果向現實生產力轉化的橋梁和紐帶，知識產權的數量、質量和結構是企業(yè)核心競爭力的重要標志。企業(yè)作為科技成果轉化的主體，必須擁有更多高質量的知識產權，但企業(yè)擁有知識產權的質量不高。缺乏關鍵核心技術引擎企業(yè)。關鍵核心技術引擎企業(yè)對科技創(chuàng)新活動發(fā)揮至關重要的帶動作用和組織作用。從20 世紀50年代到目前為止，硅谷每一次重大技術變革都是通過英特爾、蘋果、谷歌、特斯拉等關鍵核心技術引擎企業(yè)推動創(chuàng)新集群發(fā)展?？傮w來看我國缺乏關鍵核心技術引擎企業(yè)。

（三）關鍵共性技術欠缺

關鍵共性技術創(chuàng)新規(guī)劃缺失。在國家層面缺乏搶占關鍵共性技術制高點、實現經濟高質量發(fā)展的關鍵共性技術創(chuàng)新的戰(zhàn)略規(guī)劃。沒有對關鍵共性技術和經濟高質量發(fā)展的關系、產業(yè)關鍵共性技術在提高產業(yè)競爭力中的作用等從全局和長遠角度進行總體規(guī)劃，難以為提高關鍵共性技術創(chuàng)新能力提供保障。關鍵共性技術創(chuàng)新能力薄弱。據工信部調研，當前全國30多家大型企業(yè)130多種關鍵基礎材料中，32%的關鍵材料在中國仍為空白，52%依賴進口;絕大多數計算機和服務器通用處理器95%的高端專用芯片，70%以上智能終端處理器以及絕大多數存儲芯片依賴進口。在裝備制造領域，高檔數控機床、高檔裝備儀器、運載火箭、大飛機、航空發(fā)動機、汽車等關鍵件精加工生產線上逾95%制造及檢測設備依賴進口[17]。關鍵共性技術擴散效率不高。由于缺乏企業(yè)需求導向，共性技術創(chuàng)新成果難以有效滿足企業(yè)的實際需求，造成關鍵共性技術擴散效率不高。有的關鍵共性技術屬于比較初級技術，需要企業(yè)在原有技術基礎上進行改造和深化才能形成專有技術，企業(yè)成本增加和技術不確定性會造成關鍵共性技術擴散效率不高。關鍵共性技術創(chuàng)新合作困難。關鍵共性技術合作的政策法規(guī)尚不完善，合作的體制機制有待進一步加強，衡量合作項目績效的方法和標準尚不統(tǒng)一。關鍵共性技術合作過程中合理確保各方利益，保證各方誠信合作和競爭有序的激勵機制和約束機制尚不規(guī)范。由于現行法律法規(guī)的缺陷，加之合作各方在開始進行合作之前對成果產業(yè)發(fā)展的影響、市場價值等問題的認識存在偏差，合作協議對相關問題約定缺失，容易引發(fā)關鍵共性技術合作創(chuàng)新成果知識產權糾紛。

（四）人才因素制約嚴重

人才是第一資源。我國創(chuàng)新領軍人才稀缺。領軍人才是創(chuàng)新團隊中的領導者，在制定團隊長遠目標，保障創(chuàng)新活動進行等方面發(fā)揮重要作用[18]（P114-116）。目前我國研發(fā)人員總數已達380萬人，位居世界第一，美國不到90萬人，日本和俄羅斯大概各有80 萬人，但創(chuàng)新領軍人才稀缺。據統(tǒng)計，我國世界一流科學家僅有100 多人，占世界的4.1%，而美國占到了42%。人才國際化程度需要提高。人才構成國際化程度相對偏低，本土人才國際化開發(fā)欠缺，人才活動空間國際化有待提高。據聯合國統(tǒng)計，全世界有超過2億人在出生國以外國家工作且每年以3%速度增長；美國培養(yǎng)了全世界1/3 的諾貝爾獎得主，聘用的卻是全世界70%的諾貝爾獎得主，這是它成為世界超級大國的主要原因之一?？萍既瞬帕鲃用媾R挑戰(zhàn)。目前，由人才流動出現新的多元化發(fā)展趨勢，其中人才回流和人才環(huán)流等趨勢更加突出。面對激烈的人才競爭、面對人才回流和人才環(huán)流的新趨勢，如何通過完善制度安排發(fā)揮人才的重要作用存在一系列挑戰(zhàn)。

（五）協同創(chuàng)新融合不夠

關鍵核心技術產學研協同創(chuàng)新是政府、企業(yè)、高校、科研機構、中介組織等主體以技術創(chuàng)新合同為基礎、相互合作致力于關鍵核心技術創(chuàng)新的活動。協同各面認知存在差異。由于協同各方的性質、任務以及目標不同，協同各方對關鍵核心技術產學研協同創(chuàng)新的認識存在較大差異。目的不同：高校和研究機構的人員以評獎、評定職稱、完成考核為目的，注重發(fā)表論文、獲得國家經費。企業(yè)以利潤最大化為目的，認為研發(fā)出來的技術能夠運用到產品中進行批量生產才算成功。對市場需求重視程度不同：企業(yè)往往比較關注研發(fā)成本及其應用情況，重視根據市場需求研發(fā)關鍵核心技術。高校和研究機構則對研發(fā)成本、應用情況及市場需求不太關注。項目完成標準不同：高校和科研機構往往以結項作為完成標準，企業(yè)則以技術創(chuàng)新成果是否實現產業(yè)化作為完成標準。協同管理體制條塊分割：協同各方都有相應政府主管部門，主管部門都希望按照各自價值取向推進協同創(chuàng)新，而這些價值取向并不一定符合關鍵核心技術創(chuàng)新的規(guī)律。與關鍵核心技術產學研協同創(chuàng)新相關的發(fā)改、經貿、科技、教育、知識產權等政府多個系統(tǒng)運行機制不盡相同，各自利益和關注重點也有所不同，在信息溝通、伙伴選擇、成果推廣等方面很難形成有效合力。協同利益機制有待完善。合理利益分配和完善利益協調機制是關鍵核心技術產學研協同創(chuàng)新持續(xù)發(fā)展的重要條件。目前采用的固定支付方式、產出分享方式和混合方式等分配方式難以準確反映協同各方的主要貢獻。就協同創(chuàng)新主體之間來說，由于協同各方對技術價值評價標準不同，對技術創(chuàng)新效益分配結果尚不滿意，影響協同創(chuàng)新效果甚至導致不歡而散。就協同創(chuàng)新同一主體內部來說，相關機構內部分配制度也需要完善，同時調動參與協同的人員和未參與協同人員的積極性。

三、提高我國關鍵核心技術創(chuàng)新能力的主要途徑

實踐反復告訴我們，關鍵核心技術是要不來、買不來、討不來的。因此，我們必須增強緊迫意識，提高我國關鍵核心技術的創(chuàng)新能力。

（一）切實加強基礎研究

要構建多元化基礎研究投入方式。關鍵核心技術的高風險性、高難度性和長周期性決定了必須構建多元化基礎研究投入方式，加大對基礎研究的投入強度，優(yōu)化基礎研究投資結構。建議建立中央財政基礎研究投入穩(wěn)定增長機制。盡管中央財政投入已經占到基礎研究投入的絕大部分，但從我國實際情況來看，中央財政仍然是我國基礎研究投入的主體。建議逐步擴大中央財政對基礎研究的投入比例，探索建立基礎研究經費增長比例大幅高于R&D 經費增長的機制，有效帶動社會各方面對基礎研究的投入。擴大地方財政對基礎研究特別是對應用基礎研究的投入。具備條件的地方將基礎研究納入地方經濟社會發(fā)展五年規(guī)劃，加大地方對應用型基礎研究的投入，建立逐年穩(wěn)定增長機制。借鑒發(fā)達國家經驗，加大企業(yè)對基礎研究的投入。對企業(yè)進行基礎研究給予一系列的財政、金融等政策優(yōu)惠，鼓勵企業(yè)加大對基礎研究領域的投入。要建立科學化基礎研究評價機制。跟蹤評價機制，按照基礎研究項目不同類別，對基礎研究項目進行長期跟蹤評價，全面客觀評判基礎研究項目的重要貢獻。分類評價機制，對非定向類基礎研究評價應主要考量理論創(chuàng)新、理論貢獻、對事物本質揭示程度及對科學技術影響，對定向類基礎研究評價應主要考量市場化程度、發(fā)展?jié)摿σ约皩ξ磥斫洕蜕鐣l(fā)展影響。市場化評價機制，發(fā)展客觀、公平、公正的市場化專業(yè)化中介評價機構，提高評價專業(yè)化市場化程度。公開化評價機制，利用現代網絡信息技術，在關鍵核心技術基礎研究評價過程中始終做到信息公開、程序公開、結果公開等，增強基礎研究評價的透明性。要完善立體化基礎研究法律體系。構建立體化基礎研究法律法規(guī)體系是基礎研究持續(xù)健康發(fā)展的重要保障。建議根據《科學技術進步法》，完善相關行政法規(guī)和具體規(guī)章，為基礎研究的順利開展提供法治保障。同時，根據國際基礎研究發(fā)展最新趨勢，從財政、金融等方面完善促進基礎研究的政策體系。

（二）強化企業(yè)創(chuàng)新主體

要提高企業(yè)參與創(chuàng)新決策的話語權。鼓勵企業(yè)根據國家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略布局企業(yè)技術創(chuàng)新，開展關鍵核心技術路線圖研究，積極申請國家政策支持項目。建立高層次常態(tài)化的關鍵核心技術創(chuàng)新咨詢制度，在制定國家科技發(fā)展規(guī)劃和進行國家科技項目重大決策過程中吸收企業(yè)參加，廣泛聽取企業(yè)意見。建議地方政府根據經濟社會發(fā)展需求，按照“自上而下”和“自下而上”相結合、提出重大項目選題，使企業(yè)在科技創(chuàng)新決策中有更多的“話語權”。要引導企業(yè)加大研發(fā)投入。通過發(fā)揮財政杠桿作用，引導企業(yè)和社會資源加大研發(fā)投入。實施運用財政補助激勵企業(yè)建立研發(fā)準備金制度，引導企業(yè)有計劃、持續(xù)地增加研發(fā)投入；擴大鼓勵企業(yè)加大研發(fā)投入的稅收優(yōu)惠制度的應用范圍。制定各項激勵措施鼓勵大型企業(yè)創(chuàng)建自己內部獨立的研發(fā)機構，增強創(chuàng)新的能力，同時相關部門抓緊做好企業(yè)研發(fā)機構的認定工作，使他們享受相應的優(yōu)惠政策。要探索關鍵核心技術引擎企業(yè)培育路徑。關鍵核心技術引擎企業(yè)形成路徑有：一是采用“先行一步”戰(zhàn)略，依靠一定的基礎研究成果和技術優(yōu)勢，形成關鍵核心技術，并通過技術創(chuàng)新、產品創(chuàng)新和組織創(chuàng)新培育世界馳名品牌，實現關鍵核心技術優(yōu)勢和無形資產優(yōu)勢有效融合。二是采用“跟隨跨越”戰(zhàn)略，通過不計代價與行業(yè)龍頭企業(yè)合作，學習對方技術精髓，通過消化吸收形成技術超越，掌握關鍵核心技術。三是采取“農村包圍城市”戰(zhàn)略，先行開發(fā)外圍技術，通過一系列技術突破逐步向關鍵核心技術推進，最終掌握關鍵核心技術，成為關鍵核心技術引擎企業(yè)。建議企業(yè)選擇適合企業(yè)具體情況的成長路徑。

（三）大力培育創(chuàng)新人才

要加強創(chuàng)新領軍人才培育。充分激發(fā)科技人才勇攀科學高峰、追求技術卓越、報效偉大祖國的責任感和使命感。引導科技工作者強化責任意識，發(fā)揚“兩彈一星”精神，堅定自信，潛心研究。利用創(chuàng)新平臺造就創(chuàng)新領軍人才。巨大的創(chuàng)新平臺需要創(chuàng)新領軍人才支撐，創(chuàng)新領軍人才只有在巨大的創(chuàng)新平臺才能施展才能。根據我國經濟高質量發(fā)展需要，加大科技創(chuàng)新的持續(xù)投入，實施重大科技創(chuàng)新工程和項目，推進重點學科建設、高水平大學和高水平科研院所建設以及重點實驗室、工程技術中心和科學基地建設，用最富有“含金量”的創(chuàng)新平臺來打造最優(yōu)秀的創(chuàng)新領軍人才，發(fā)揮創(chuàng)新領軍人才團隊效應，“良禽擇木而棲”。領軍人才作用的發(fā)揮離不開良好的團隊效應。注重培育關系和諧的創(chuàng)新團隊：塑造組織者和攻關者之間的和諧關系，塑造團隊進步與個人上進的和諧關系；塑造激勵機制和約束機制之間的和諧關系。要提高人才國際化程度。建立國際化人才管理制度，重點建立人才開發(fā)“宏觀調控”和“市場化”人才服務等機制。提升本土人才國際化素質，鼓勵具備條件的高等院校與國外高校同類強項學科、專業(yè)進行國際化合作辦學；引進國際知名學校到國內辦學。加大引進海外高層次人才力度，充分發(fā)揮政府規(guī)劃引導職能，突出企業(yè)引進主體作用，引進海外高層次人才為我所用。完善人才分配制度，依據國際通行的股權激勵等現代薪酬理論設計人才分配方案，真正做到讓人才“名利雙收”。要完善人才流動機制。完善人才回流機制。利用改革開放40 多年我國取得的巨大成就，實現從“集聚全球人才”向“配置全球人才”的戰(zhàn)略轉變，從政策環(huán)境、法律制度、工作制度、企業(yè)制度安排等方面吸引和促進人才回流。完善人才流動機制，通過競業(yè)限制特別是離職競業(yè)限制，正確處理保護用人單位商業(yè)秘密和促進人才合理流動的關系，在企業(yè)離職競業(yè)限制設計過程中，注重目的合理、對象合理、限制范圍合理、限制地域合理、限制期限合理、補償給付合理等安排，促進人才合理有序流動。

（四）提高協同創(chuàng)新效率

要深化對協同創(chuàng)新認識。深化協同創(chuàng)新各方主體對協同創(chuàng)新的認識，不斷強化利益共同體、誠信、契約、合作等意識。要強化利益共同體意識，協同各方是利益休戚相關的利益共同體，只有進行關鍵核心技術協同創(chuàng)新，才能取得關鍵核心技術重大突破。要強化誠信意識，誠信是市場活動的基本準則，也是協同各方合作的重要基礎，協同各方要以誠信為最高準則開展研發(fā)活動。要強化契約意識，嚴格按照協同創(chuàng)新合同開展活動，可在協同創(chuàng)新合同中對發(fā)生糾紛時的處理方式進行明確約定，或者在發(fā)生糾紛時及時尋求法律解決途徑。要強化合作意識，強烈的合作意識是關鍵核心技術協同創(chuàng)新取得成效的重要保證。要提高政府協同創(chuàng)新效率。政府在制定協同創(chuàng)新規(guī)劃、項目引導、促進中介機構發(fā)展等方面發(fā)揮重要作用。建議國家相關部門制定出臺國家層面的關鍵核心技術協同創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃，對關鍵核心技術協同創(chuàng)新的戰(zhàn)略定位、目標原則、具體政策、保障措施等進行明確規(guī)定，指導關系國計民生或國家安全的關鍵核心技術創(chuàng)新。建議地方政府成立關鍵核心技術產學研協同創(chuàng)新協調委員會，委員會成員由與關鍵核心技術產學研協同創(chuàng)新相關的發(fā)改、經貿、科技、教育、知識產權等部門組成，委員會的重要職責之一就是建立健全協同創(chuàng)新協調機制，理順各部門在協同創(chuàng)新中職責分工和權利分配，為協同創(chuàng)新提供良好的體制機制保障。關鍵核心技術產學研協同創(chuàng)新協調委員會應該設立章程，對委員會的職責、目標、原則、機制、措施等有關問題予以明確規(guī)定，確保委員會有效發(fā)揮職能。建議通過科技計劃項目引導關鍵核心技術產學研協同創(chuàng)新。鼓勵企業(yè)、高校、研究機構及社會中介組織積極參加國家或地方重大科技攻關項目，發(fā)揮集中力量辦大事的優(yōu)勢，在項目申報、招投標、項目技術推廣、項目獎勵等適度向創(chuàng)新項目傾斜。要完善協同創(chuàng)新利益分配機制。協同創(chuàng)新主體之間應該訂立協同創(chuàng)新協議，對協同創(chuàng)新內容、利益分配、風險承擔、產權歸屬、保密責任和發(fā)生爭議時的救濟途徑等予以規(guī)定。協同創(chuàng)新主體內部，鼓勵以期權等形式獎勵做出重大貢獻的機構和科研人員，鼓勵科研人員以知識產權和科技成果作價出資入股。

（五）完善創(chuàng)新制度安排

良好的創(chuàng)新制度安排通過利益協調機制、創(chuàng)新要素配置、創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化等方面對關鍵核心技術創(chuàng)新活動產生積極影響。要完善戰(zhàn)略研判機制。關鍵核心技術創(chuàng)新預測是提高關鍵核心技術創(chuàng)新能力的重要前提和重要途徑。建議建立國家關鍵核心技術創(chuàng)新戰(zhàn)略研判機制，通過對國際科技創(chuàng)新最新趨勢分析研判，為制定提高關鍵核心技術創(chuàng)新能力計劃提供依據，增強關鍵核心技術創(chuàng)新政策的前瞻性、預見性和系統(tǒng)性。要完善產權保護機制。發(fā)達國家關鍵核心技術創(chuàng)新的經驗證明：產權保護制度特別是知識產權保護制度的完善，對提高關鍵核心技術創(chuàng)新能力發(fā)揮著至關重要的作用。早在英國1215 年就頒布了《大憲章》，以法律形式確定了對私有財產及公民個人權利的保障。早在1624 年英國就頒布《壟斷法》，這是世界上第一次以法律形式給發(fā)明專利予以肯定。如果沒有這部《壟斷法》，也可能就沒有18世紀紡織工業(yè)革命中具有決定性的關鍵技術。美國是第一個將保護知識產權寫進憲法的國家，在建國之初就頒布了專利法，極大地調動了發(fā)明創(chuàng)新的積極性。建議根據我國經濟發(fā)展新時代的特點，不斷完善我國知識產權保護的法律法規(guī)和政策體系，為關鍵核心技術創(chuàng)新提供良好的產權保護制度安排。要完善環(huán)境優(yōu)化機制。美國學者布魯克斯說過：新的科技力量會出現一批“無限制”的人，“他們喜歡新、新思想、新的思維方式，喜歡變革，喜歡破除傳統(tǒng)的東西”。擁有平等、自由、寬松的文化氛圍是提高關鍵核心技術創(chuàng)新能力的成功經驗。以色列的成功創(chuàng)新與以色列人的“沒大沒小”甚至“肆無忌憚”不無關系。美國硅谷的叛逆文化以及對叛逆甚至對“叛徒”的寬容是硅谷迅速崛起的成功經驗。在創(chuàng)新文化的培育過程中，將符合創(chuàng)新文化形成的規(guī)律和相關措施，逐步上升為政策或體制機制。