基于DEA-Malmquist指數(shù)的生態(tài)治理效率評價(jià)研究
——以四川省華鎣市石漠化治理情況為例

周 倩，李文華，雷志明

（1，2.重慶工商大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，重慶 400067；3.華鎣市巖溶地區(qū)石漠化綜合治理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，四川 華鎣 638600）

喀斯特石漠化本質(zhì)上是喀斯特地區(qū)出現(xiàn)的一種土地退化現(xiàn)象。世界喀斯特地貌主要有三大區(qū)域，分別是歐洲中南部、北美東部和中國西南部，其中中國西南部石漠化地區(qū)主要分布在以貴州高原為中心的西南片區(qū)。在自然因素和人為因素的雙重影響下，大面積基巖裸露，土地退化嚴(yán)重，成為我國當(dāng)前面臨的三大生態(tài)問題之一[1-2]。

針對三大生態(tài)問題的治理，研究成果頗豐。黃珊等人認(rèn)為內(nèi)陸河流治理政策實(shí)施后，農(nóng)戶在開荒、用水及種植行為方面的變化有利于生態(tài)改善[3]，且農(nóng)戶的治理投入意愿很大程度受其獲取的信息資本影響[4]。但政府作為單一主體有時(shí)難以獨(dú)立治理小流域問題，其可能的解決方式是需要政府、企業(yè)、群眾和第三部門（如志愿提供公益的NGO或NPO）共同參與，形成網(wǎng)絡(luò)化治理[5]。韓錦輝等以東北農(nóng)牧交錯(cuò)區(qū)為研究對象，從經(jīng)濟(jì)可行性、資源環(huán)境可持續(xù)性和社會可接受性3個(gè)方面構(gòu)建指標(biāo)體系，對該區(qū)域可持續(xù)發(fā)展進(jìn)行評價(jià)[6]。而對于石漠化的探勘與治理可追溯至1994年5月，中國科學(xué)院地學(xué)部曾向國務(wù)院呈送了《關(guān)于西南巖溶石山地區(qū)持續(xù)發(fā)展與科技脫貧咨詢建議的報(bào)告》[7]。2014年李克強(qiáng)總理在政府工作報(bào)告中也指出要推進(jìn)生態(tài)保護(hù)與建設(shè)，實(shí)現(xiàn)我國的可持續(xù)發(fā)展，必須實(shí)施包括石漠化治理在內(nèi)的一系列重大生態(tài)工程[8]。地球的“癌癥”——石漠化具有擴(kuò)散性，如果對石漠化地區(qū)放任不管，那么，輕度石漠化區(qū)域會在自然與人為雙重因素作用下很快退化成中度石漠化區(qū)域；同理，中度區(qū)域?qū)⒑芸焱嘶筛叨仁瘏^(qū)域，即生態(tài)脆弱地區(qū)。而貧困地區(qū)往往與生態(tài)脆弱地區(qū)高度重合[9]，脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)的沖鋒號已經(jīng)吹響，為確保到2020年實(shí)現(xiàn)包括農(nóng)村貧困人口在內(nèi)的全面脫貧，全面建成小康社會，對生態(tài)脆弱石漠化區(qū)域因地制宜開展高效治理刻不容緩。其中，通過對政策治理效率評價(jià)，剔除無效之舉，以實(shí)現(xiàn)政策的成本最小化或收益最大化，成為高效治理的重要一環(huán)。

許多喀斯特石漠化省市利用中央專項(xiàng)資金加上地方配套資金進(jìn)行了石漠化治理，探索出治理當(dāng)?shù)厥亩喾N經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ?。如四川省華鎣市，它于2008年被納入省首批石漠化綜合治理試點(diǎn)縣，2011年納入省石漠化綜合治理重點(diǎn)縣，近10年來連續(xù)獲得中央石漠化治理專項(xiàng)資金，通過每年編制實(shí)施計(jì)劃，進(jìn)行生態(tài)修復(fù)。但是在治理的過程中發(fā)現(xiàn)諸如勞動力緊缺、石漠化土地后期管護(hù)難度大等問題，而這些問題已成為許多石漠化省市“返石漠化”的重要原因。此外，治理成本的增大以及效率的下降制約著政府治理的動力與成效，因此對石漠化治理過程進(jìn)行效率評價(jià)，促進(jìn)石漠化治理的可持續(xù)發(fā)展已成為一項(xiàng)亟待解決的問題。

一、石漠化治理模式及評價(jià)

西南喀斯特山區(qū)由于長期存在不合理的土地利用情況，導(dǎo)致水土流失和植被退化具有蔓延之勢，給山區(qū)群眾造成生活不便，經(jīng)濟(jì)上愈加貧困。在2020年全面建成小康社會的大背景下，2015年中國共產(chǎn)黨第十八屆五中全會提出了五大發(fā)展理念，其中之一便是“綠色發(fā)展”?；诖?，綠色發(fā)展下的石漠化治理模式及評價(jià)成為熱點(diǎn)，眾多學(xué)者對其進(jìn)行了各個(gè)方面的研究。

石漠化治理不僅要考慮生態(tài)效益，還要考慮經(jīng)濟(jì)效益與社會效益，這樣才能使石漠化治理前期考慮周全、過程通暢、結(jié)果共贏，并可持續(xù)發(fā)展下去。因此，石漠化治理中，許多省市以三大效益的實(shí)現(xiàn)為目標(biāo)，按照自身的資源稟賦開展了有益的治理模式探索，并取得了不錯(cuò)的成果。如貴州省麻山地區(qū)的“復(fù)合種養(yǎng)模式”，采取農(nóng)耕、畜牧、林業(yè)等多元復(fù)合經(jīng)營，在盡可能不動土的條件下，達(dá)到不擾動原有的生態(tài)結(jié)構(gòu)與景觀的同時(shí)保證經(jīng)營的效果[10]；廣西果化縣的“果化模式”，采取復(fù)合式立體生態(tài)農(nóng)業(yè)：陡峭山坡封山育林，山麓發(fā)展經(jīng)濟(jì)林果，洼地發(fā)展旱作糧食及種草養(yǎng)畜，不但改善了生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)了當(dāng)?shù)厝嗣竦木蜆I(yè)，更提高了經(jīng)濟(jì)水平[11]；貴州威寧縣的“威寧模式”，將喀斯特山區(qū)生態(tài)畜牧業(yè)與觀光農(nóng)業(yè)相互融合起來，從而有效帶動區(qū)域內(nèi)物資流通速度[12]。通過梳理典型省市石漠化治理模式可知，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的石漠化治理的重難點(diǎn)在于，通過綜合實(shí)施石漠化治理工程，改變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，尋求治理過程中三大效益的融合，同時(shí)提高治理效率。

目前針對喀斯特石漠化地區(qū)的治理方式多種多樣，包括封山育林、坡改梯及棚圈建設(shè)等。而治理效果是否達(dá)標(biāo)需要進(jìn)行效果評價(jià)，基于此許多學(xué)者已經(jīng)做出了有益的探索。關(guān)于數(shù)據(jù)，有學(xué)者利用監(jiān)測站、遙感影像等客觀方法與入戶調(diào)查結(jié)合作為綜合評價(jià)的數(shù)據(jù)來源[13-14]；評價(jià)方法則主要集中在構(gòu)建效果評價(jià)體系，即根據(jù)石漠化的成因和治理目標(biāo)選取因子后，再賦予相應(yīng)權(quán)重將其結(jié)果劃分等級來評價(jià)石漠化綜合治理前后的效果[15-16]。但是目前主要使用的綜合評價(jià)體系的指標(biāo)選取具有一定的主觀性，且僅僅注重政策結(jié)果，忽略了政策實(shí)施過程中的效率評價(jià)，故本文在介紹四川省華鎣市石漠化治理情況的前提下，利用數(shù)據(jù)包絡(luò)方法中的Malmquist指數(shù)法（DEA-Malmquist）進(jìn)行研究，對其治理效率進(jìn)行評價(jià)，為治理政策的制訂提供參考。

二、四川省華鎣市石漠化治理現(xiàn)狀

（一）華鎣市基本情況

華鎣市位于四川省東部，面積470平方公里，轄13個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道辦事處），總?cè)丝?6萬，其中農(nóng)業(yè)人口26萬，全市共有貧困人口2.2萬余人。地形特點(diǎn)是東高西低，襄渝鐵路沿華鎣山腳縱貫全境，將全市分為東西兩部分。東部為中低山和深丘地貌類型，峰巒疊嶂，礦藏豐富；西部為淺丘和平壩地貌類型，盛產(chǎn)稻、麥、玉米、油菜，是典型的農(nóng)業(yè)地區(qū)。華鎣屬四川盆地中亞熱帶濕潤性季風(fēng)氣候區(qū)，具有春早、秋綿、夏熱、冬暖，四季分明，雨量充沛的氣候特點(diǎn)。全市石漠化土地主要分布在襄渝鐵路以東的天池、紅巖、祿市、華龍、雙河、古橋、陽和、高興、觀音溪、溪口等10個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，涉及人口25.75萬，其中農(nóng)業(yè)人口17.57萬。全市巖溶區(qū)總面積達(dá)268.1平方公里，占全市面積的57.63%，石漠化土地總面積達(dá)225.1平方公里，其中極重度石漠化1平方公里，重度石漠化21.5平方公里，中度石漠化46平方公里，輕度石漠化73.7平方公里，潛在石漠化面積82.9平方公里。

（二）2012—2016年治理面積及相關(guān)措施

截至2016年年底，華鎣市已計(jì)劃安排治理巖溶面積20137公頃，治理石漠化土地面積10598公頃，其中包括人工造林、封山育林等10余項(xiàng)治理措施，詳見表1、表2。本文數(shù)據(jù)來源于華鎣市2017年度巖溶地區(qū)石漠化綜合治理工程項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)（該設(shè)計(jì)總結(jié)前些年的實(shí)施情況，并提出2017年的實(shí)施方案。由四川省華鎣市發(fā)展和改革局組織，四川吉地城鄉(xiāng)規(guī)劃設(shè)計(jì)有限公司完成。該公司參照了《四川省巖溶地區(qū)石漠化綜合治理規(guī)劃》《華鎣市巖溶地區(qū)石漠化監(jiān)測報(bào)告》《華鎣年鑒》等歸納整理出相關(guān)數(shù)據(jù)）。

三、四川省華鎣市石漠化治理效率評價(jià)

（一）基于DEA模型的Malmquist指數(shù)法

Malmquist指數(shù)法現(xiàn)已被廣泛用于全要素生產(chǎn)率（TFP）的測度分析，其基本思路是采用投入-產(chǎn)出數(shù)據(jù)構(gòu)造出生產(chǎn)前沿面函數(shù)，通過DEA的非參數(shù)線性規(guī)劃模型求解距離函數(shù)，即計(jì)算每個(gè)決策單元分別在t和t+1時(shí)期與生產(chǎn)前沿的距離，表示在兩個(gè)不同時(shí)段的生產(chǎn)率變化，從而得出相對效率的變動[17]。該方法是由Malmquist最早提出來的，后來Caves等人將Shepherd距離函數(shù)與Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)相結(jié)合用于生產(chǎn)率變化的測算[18]。此后與Charnes等人構(gòu)建的DEA理論相結(jié)合以對生產(chǎn)率進(jìn)行測度[19]，在實(shí)證分析應(yīng)用中，學(xué)者們廣泛采用Fare等人構(gòu)建的基于DEA的Malmquist指數(shù)方法[20]。

首先，對產(chǎn)出的距離函數(shù)進(jìn)行定義，t時(shí)期的技術(shù)效率可以表示如下：

式（1）中，x和y分別是投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)。在最小化θ情況下，則表示最大化。這個(gè)距離函數(shù)測度了既定投入下產(chǎn)出的最大值，因此θ表示技術(shù)效率指數(shù)。同樣，（t+1）時(shí)期的產(chǎn)出距離函數(shù)可以表示為：

表1 2012—2016年華鎣市巖溶地區(qū)石漠化綜合治理面積及區(qū)域

表2 2012—2016年華鎣市巖溶地區(qū)石漠化綜合治理工程一覽表

根據(jù) Caves、Christensen、Diewert研究以 t時(shí)期作為參照，從t期到（t+1）期的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)為：

同樣，當(dāng)以（t+1）時(shí)期作為參照標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，從（t+1）時(shí)期到t時(shí)期的Malmquist指數(shù)可以定義如下：

其中式（3）與式（4）中 Mt與 Mt+1指數(shù)在一種產(chǎn)出和一種投入的情況下得到的結(jié)果是相同的，但是在多種投入和可變規(guī)模收益的狀態(tài)下是不同的，為了得到相同的分析結(jié)果，F(xiàn)are等依據(jù)Mt指數(shù)與Mt+1指數(shù)的平均值推算出以產(chǎn)出為導(dǎo)向的生產(chǎn)率指數(shù)：

（二）指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

按照Malmquist指數(shù)分析原理，需要同時(shí)擁有投入指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)，才能進(jìn)行投入變量的效率性分析，本文利用Malmquist指數(shù)法對石漠化治理效率評價(jià)時(shí)分兩部分進(jìn)行。投入指標(biāo)上首先是利用人工造林、封山育林、棚圈建設(shè)、排灌溝渠、蓄水池水窖及生產(chǎn)道路6項(xiàng)建設(shè)數(shù)據(jù)計(jì)算石漠化治理效率，然后在原6項(xiàng)指標(biāo)的基礎(chǔ)上再加入草地建設(shè)、飼料機(jī)械、青貯窖及沉沙池4項(xiàng)指標(biāo)共計(jì)10項(xiàng)指標(biāo)，進(jìn)行Malmquist指數(shù)分析，以探求后4項(xiàng)指標(biāo)加入后對石漠化治理效率的影響，從而為治理效率的提高提出針對性意見；產(chǎn)出指標(biāo)均為石漠化治理面積。

（三）石漠化治理效率的實(shí)證分析結(jié)果

課題組從華鎣市政府獲得并篩選投入-產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)，利用DEAP2.1軟件，對政府治理的政策效率進(jìn)行測算，其結(jié)果如表3、表4所示。

通過表3可以發(fā)現(xiàn)，華鎣市2012—2015年在進(jìn)行人工造林、封山育林、棚圈建設(shè)、排灌溝渠、蓄水池水窖及生產(chǎn)道路6項(xiàng)建設(shè)中，石漠化治理成效顯著。除2012—2013年華鎣市石漠化治理效率極其低下、技術(shù)進(jìn)步效率僅為0.119外，其余年份均出現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步效率逐年遞增的態(tài)勢，并在2014—2015年持續(xù)增長到1.002的水平。全要素生產(chǎn)率是由技術(shù)效率及技術(shù)進(jìn)步共同作用形成的，但是技術(shù)效率水平特別穩(wěn)定，一直保持在1.000水平，所以華鎣市石漠化治理效率全部由技術(shù)進(jìn)步而推動，技術(shù)進(jìn)步與全要素生產(chǎn)率之間總是保持協(xié)調(diào)推進(jìn)的關(guān)系。依照這種發(fā)展態(tài)勢，華鎣市石漠化治理效率依舊會呈現(xiàn)增長趨勢，使全要素生產(chǎn)率大于1，其表明政府政策對于石漠化治理是有效率的。這是由于當(dāng)?shù)卣匾暽鷳B(tài)效益，在加大資金、人力、物力等投入的條件下，實(shí)現(xiàn)生態(tài)優(yōu)化、綠色協(xié)調(diào)發(fā)展。技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)持續(xù)增長態(tài)勢，效果良好，但是技術(shù)效率一直保持在不變水平，并不能有效地推進(jìn)全要素生產(chǎn)率的增長，因此當(dāng)?shù)卣诩哟蠹夹g(shù)投入、資金支持的情況下，也要提升技術(shù)效率轉(zhuǎn)化水平，雙管齊下，提高對石漠化的治理效率。

表3 人工造林等6項(xiàng)投入變量下的石漠化治理效率及分解

表4 人工造林等10項(xiàng)投入變量下的石漠化治理效率及分解

表4在表3分析6項(xiàng)投入的基礎(chǔ)上，將草地建設(shè)、飼料機(jī)械、青貯窖及沉沙池加入其中繼續(xù)進(jìn)行石漠化治理效率分析。原因在于2014年這4項(xiàng)治理因素陡然減少（見圖1），為了分析其減少后的變化情況，故將這4項(xiàng)內(nèi)容加入其中進(jìn)行具體分析。由表4可以發(fā)現(xiàn)，2012—2013年華鎣市石漠化治理效率與不加入這4項(xiàng)內(nèi)容相同，都為0.119的較低水平，而在2013—2014年變化特別明顯，增加到2.056的極大值，在2014—2015年，又減少到0.401的較低水平。并且與前面分析一樣，華鎣市石漠化治理全要素生產(chǎn)率仍然是由技術(shù)進(jìn)步推動的。在加入草地建設(shè)、飼料機(jī)械、青貯窖及沉沙池情況下，華鎣市石漠化治理全要素生產(chǎn)率與上述分析相比，變化特別明顯，原因就在于，草地建設(shè)、飼料機(jī)械、青貯窖及沉沙池這4項(xiàng)治理水平在2014年陡然減少。建議當(dāng)?shù)卣谝院蟮氖卫磉^程中仍然要重視草地建設(shè)、飼料機(jī)械、青貯窖及沉沙池的建設(shè)水平；同時(shí)要保持政策的連貫性及持久性，持續(xù)推動石漠化治理效率水平的提高。

圖1 草地建設(shè)、飼料機(jī)械、青貯窖及沉沙池歷年投入變化

由以上分析可知，華鎣市石漠化治理過程中，技術(shù)效率不管在6項(xiàng)指標(biāo)還是10項(xiàng)指標(biāo)下均為1.000，6項(xiàng)指標(biāo)時(shí)其全要素生產(chǎn)率逐年在增加，而10項(xiàng)指標(biāo)時(shí)由于缺少對草地建設(shè)、飼料機(jī)械、青貯窖及沉沙池的持續(xù)投入而導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率驟減。這種變化為政府加快實(shí)現(xiàn)技術(shù)效率轉(zhuǎn)化水平，提高石漠化治理效率指明了方向。

四、結(jié)論與建議

建設(shè)美麗中國，需要加快生態(tài)文明體制改革，提高生態(tài)治理效率。本文在梳理有關(guān)生態(tài)治理效益評價(jià)文獻(xiàn)時(shí)，發(fā)現(xiàn)目前主流評價(jià)方式是綜合評價(jià)法，該法雖注重政策結(jié)果但也忽略了政策實(shí)施過程中的效率評價(jià)，于是采取Malmquist指數(shù)法，以四川省華鎣市巖溶地區(qū)石漠化綜合治理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的第一手?jǐn)?shù)據(jù)為例，測算出石漠化治理政策實(shí)施的效率，即要素投入的有效性。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，雖然華鎣市石漠化治理效率即全要素生產(chǎn)率逐年提高，但作為其重要組成部分的技術(shù)效率水平卻恒定不變，不能提高全要素生產(chǎn)水平，對全要素生產(chǎn)率的提高貢獻(xiàn)度較小，因此，提高石漠化治理過程中的技術(shù)效率將會成為全要素生產(chǎn)率大幅提高的重要因素。而技術(shù)效率由純技術(shù)效率與規(guī)模效率所決定，目前華鎣市石漠化治理過程中，純技術(shù)效率與規(guī)模效率均為1?；诖?，可通過增加專項(xiàng)管理人員，提高治理過程中的督查力及向農(nóng)戶宣傳石漠化治理的必要性與互利性等措施提高純技術(shù)效率；同時(shí)，也可以適度加大石漠化治理中的投入，以取得規(guī)模上的效率。但是，規(guī)模上的投入加大，并不代表全部要素等量增加，應(yīng)剔除效率較低的要素，增加效率較高的要素，直至所有要素的邊際產(chǎn)出均等，以達(dá)到效率的最大化。目前，華鎣市石漠化治理過程中，草地建設(shè)等4項(xiàng)措施的取消讓當(dāng)年的全要素生產(chǎn)率驟減，這表明以上4項(xiàng)建設(shè)對其治理效率的增加貢獻(xiàn)度較高，故應(yīng)加大對其投入，而非減少，要注重治理政策或投入要素的針對性和連續(xù)性，以提高石漠化治理效率。