探析當(dāng)前形勢(shì)下提升專利質(zhì)量的創(chuàng)新性策略

姚三秋 石曉爽

（成都市標(biāo)準(zhǔn)化研究院，四川 成都 610036）

當(dāng)今世界，全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)格局和產(chǎn)業(yè)布局態(tài)勢(shì)正在發(fā)生深層次的結(jié)構(gòu)性變化，經(jīng)濟(jì)全球化不斷深入，知識(shí)經(jīng)濟(jì)遞進(jìn)式發(fā)展，國(guó)家綜合競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的增強(qiáng)越來(lái)越依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，尤其是關(guān)鍵領(lǐng)域的重大技術(shù)突破。而專利質(zhì)量代表了一個(gè)國(guó)家的真實(shí)創(chuàng)新能力和科技發(fā)展水平，是彰顯創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展質(zhì)量效益的核心指標(biāo)之一。如，2016年。我國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)受理量達(dá)到133.9萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)21.5%.連續(xù)6年位居世界首位，國(guó)內(nèi)發(fā)明專利擁有量首次超過(guò)100萬(wàn)件， PCT國(guó)際專利申請(qǐng)受理量超過(guò)4萬(wàn)件。

一、我國(guó)是“專利大國(guó)”，不是“專利強(qiáng)國(guó)”

（一）大部分的專利申請(qǐng)發(fā)生在國(guó)內(nèi)，國(guó)際專利申請(qǐng)數(shù)量偏少。以2015年為例，110萬(wàn)件專利申請(qǐng)中，國(guó)際專利只用4.2萬(wàn)件，國(guó)際專利申請(qǐng)量占全部專利申請(qǐng)量的比重不到4%,而同期美國(guó)的國(guó)外專利申請(qǐng)量為23.8萬(wàn)件， 占其國(guó)內(nèi)申請(qǐng)量的40.4%, 日本為19.5萬(wàn)件， 占其國(guó)內(nèi)申請(qǐng)量的61.2%,這意味著我國(guó)有96%的發(fā)明在海外放棄了專利保護(hù)，失去了本該用有的國(guó)際市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。

（二）技術(shù)含量和市場(chǎng)價(jià)值高的專利少，在關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)和核心領(lǐng)域的專利占有率低。目前，我國(guó)發(fā)明專利在專利申請(qǐng)中占比偏低，大多數(shù)集中在技術(shù)含量較低的實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利上，在光學(xué)、發(fā)動(dòng)機(jī)、運(yùn)輸、半導(dǎo)體、基礎(chǔ)通信程序、音像技術(shù)、醫(yī)學(xué)技術(shù)等7個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要領(lǐng)域與國(guó)外差距很大。特別是在光學(xué)和發(fā)動(dòng)機(jī)領(lǐng)域，國(guó)外擁有的發(fā)明專利數(shù)量分別為國(guó)內(nèi)的1.6倍和1.5倍。

（三）我國(guó)專利授權(quán)量不高，專利真正轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的比例更低。這也是我國(guó)專利效率低下的最重要表現(xiàn)。目前。我國(guó)專利技術(shù)的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化率平均不到5%,花了大量資金投入研發(fā)出來(lái)的專利技術(shù)最后只能“束之高閣”，造成了人力， 物力，財(cái)力的極大浪費(fèi)。

二、我國(guó)專利質(zhì)量不高的主要原因

（一）專利考核片面追求數(shù)量

有的地方高新技術(shù)企業(yè)請(qǐng)、稅收減免、人才引進(jìn)、人才考評(píng)、地方績(jī)效考核都有專利指標(biāo)要求，導(dǎo)致專利只講數(shù)量不講質(zhì)量，出現(xiàn)大量的“無(wú)效專利”、“問(wèn)題專利”甚至“垃圾專利”。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力與水平低

一些企業(yè)花費(fèi)大量人財(cái)物進(jìn)行專利研發(fā)，千方百計(jì)提高自身核心競(jìng)爭(zhēng)力時(shí)，另外企業(yè)只需付出很低成本，依靠仿造假冒他人產(chǎn)品就能生有存。即使仿造假冒企業(yè)在侵權(quán)案件中敗訴，其承擔(dān)的違法成才也很低，沒(méi)有足夠的威懾力，甚至模仿與抄襲別人的技術(shù)。

（三）專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用渠道不暢、水平不高、模式單一。高校科研院所的專利壓在文件柜、鎖在實(shí)驗(yàn)室，不能轉(zhuǎn)、不愿轉(zhuǎn)、不會(huì)轉(zhuǎn)的難題依然存在，專利融資規(guī)模小、成本高、周期長(zhǎng)、額度低，創(chuàng)新和市場(chǎng)之間缺乏必要的橋梁和紐帶，導(dǎo)致高質(zhì)量專利不能真正轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

三、以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)專利質(zhì)量提升的路徑建議

要徹底解決專利“多而不優(yōu)，大而不強(qiáng)”的問(wèn)題，必須將提升專利質(zhì)量放在優(yōu)先的地位，推動(dòng)我國(guó)由要素驅(qū)動(dòng)發(fā)展向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展邁進(jìn)，通過(guò)創(chuàng)新思想、理念、模式和機(jī)制體制等來(lái)推動(dòng)專利質(zhì)量的提升。建議從以下幾方面進(jìn)行探索和改進(jìn)。

（一）健全專利工作評(píng)價(jià)考核機(jī)制

建立健全科學(xué)規(guī)范的專利工作績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系，建議從國(guó)家層面修訂完善現(xiàn)行的《專利工作評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》，評(píng)價(jià)地方和企業(yè)專利工作，不以數(shù)量、規(guī)模論英雄，而以質(zhì)量、結(jié)構(gòu)為標(biāo)準(zhǔn)，從重?cái)?shù)量積累轉(zhuǎn)為重質(zhì)量提升和結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。要著重考核專利申請(qǐng)的創(chuàng)所能力，以及專利內(nèi)容是否屬于國(guó)家重點(diǎn)支持的行業(yè)技術(shù)，特別是要把發(fā)明專利申請(qǐng)量占比、發(fā)明專利授權(quán)率、PCT專創(chuàng)申請(qǐng)量、專利維持率、專利的轉(zhuǎn)化率等指標(biāo)納入地方專利工作評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，進(jìn)一步突出區(qū)域?qū)＠u(píng)價(jià)工作的專利質(zhì)量導(dǎo)向。

（二）大力培育高價(jià)值的核心專利

要充分認(rèn)識(shí)培育高價(jià)值專利是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的迫切需要，更是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、創(chuàng)新發(fā)展的必由之路。一方面，進(jìn)一步加大政府引導(dǎo)作用，認(rèn)真抓好科技創(chuàng)新政策措施的貫徹落實(shí)，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新盡可能實(shí)行全方位的“普惠制”。另一方面，圍繞區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)企業(yè)、高校科研院所、高端知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等共同組建高價(jià)值專利培育示范中心，加快專利信息傳播利用，建立專利信息數(shù)據(jù)庫(kù)，開(kāi)展產(chǎn)業(yè)專利信息分析、導(dǎo)航和預(yù)警，尋求產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術(shù)空白點(diǎn)，確定產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)策略和路徑，明確產(chǎn)業(yè)專利發(fā)展和分布情況，培育一批具有產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的高價(jià)值專利。

（三）加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度

一方面，要在專利保護(hù)上實(shí)行懲罰性賠償制度。針對(duì)專利侵權(quán)現(xiàn)象較為普遍、專利維權(quán)難、周期長(zhǎng)、成本高、賠償?shù)偷葐?wèn)題，建議新修訂的《專利法》中增設(shè)懲罰性賠償制度，對(duì)于故意侵權(quán)和假冒專利行為加大打擊力度，保護(hù)好企業(yè)研發(fā)專利的初心，增大侵權(quán)企業(yè)的違法成本。同時(shí)對(duì)仿造假冒專利予以致命打擊，使企業(yè)樹(shù)立起對(duì)專利的敬畏。另一方面，要推動(dòng)侵權(quán)處罰案件信息公開(kāi)，加快將故意侵權(quán)行為納入企業(yè)和個(gè)人信用記錄的機(jī)制建設(shè)。同時(shí)，要進(jìn)一步提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法治化水平。統(tǒng)一執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一行政機(jī)關(guān)與法院對(duì)證據(jù)的收集程序、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和證明力的認(rèn)定要求，實(shí)現(xiàn)民事證據(jù)、行政證據(jù)與刑事證據(jù)之間的有機(jī)銜接。

（四）完善專利成果轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制

一方面，推動(dòng)專利成果使用、處置、收益“三權(quán)”下放，并提高科研人員成果轉(zhuǎn)化收益比例，讓在專利轉(zhuǎn)讓過(guò)程中做出貢獻(xiàn)的科研人員和工作者，能夠得到更好的利益體現(xiàn)。另一方面，推動(dòng)高校和科研院所通過(guò)與地方政府、龍頭企業(yè)共同組建新型研發(fā)平臺(tái)，形成“戰(zhàn)略研究-前沿基礎(chǔ)研究-核心與關(guān)鍵技術(shù)研究一產(chǎn)業(yè)應(yīng)用”鏈條，使其成為行業(yè)重要的技術(shù)創(chuàng)新中心、產(chǎn)品研發(fā)中心、技術(shù)服務(wù)中心、成果轉(zhuǎn)化中心，提高區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，積極推動(dòng)專利與金融融合，探索建立專利質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)投融資產(chǎn)品。此外，加快培育一批社會(huì)化、市場(chǎng)化、專業(yè)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。通過(guò)前資助、后補(bǔ)助及政府購(gòu)買服務(wù)等方式，調(diào)動(dòng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)積極性，支持中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向經(jīng)營(yíng)專業(yè)化、功能投行化、收益股份化、信譽(yù)品牌化方向發(fā)展。