劍橋大學圖書館館藏發(fā)展政策研究*

田韶峻

(福建師范大學圖書館，福建福州 350007)

館藏發(fā)展政策(Collection Development Policy，簡稱CDP)是說明圖書館的館藏范圍，確定館藏優(yōu)勢或館藏特色，規(guī)劃館藏的發(fā)展方向，概述信息資源選擇的基本原則及其與機構(gòu)目標之間的關(guān)系，規(guī)定信息資源選擇的綜合性標準和保證知識自由的正式文件[1]。自上世紀80年代以來，以美國為首的西方國家圖書館都非常重視館藏發(fā)展政策的制定，早在上世紀90年代初，已經(jīng)有高達72%的高校圖書館和78%的公共圖書館制定了CDP[2]。反觀我國制定此政策的高校則寥寥無幾，盡管國內(nèi)也有諸多研究成果給了我們很好的啟示，但多數(shù)研究者是對館藏發(fā)展政策文本加以研究，而對政策實施的效果則較少關(guān)注。有調(diào)查顯示，很多CDP制定出來以后就被束之高閣，雖然很多圖書館都有CDP，但有些圖書館只是把編制CDP當做業(yè)績或者任務(wù)來完成，CDP的作用未能真正發(fā)揮[3]。毋庸置疑，政策的制定只有在體現(xiàn)出了一定的實施效果后，其操作性才能充分顯現(xiàn)出來，但如果僅僅是一項政策，則不啻是一紙空文。

劍橋大學圖書館是世界著名的研究型圖書館之一，它歷來重視館藏發(fā)展政策的制定和實施，自2009年以來，共公布了《2009-2010館藏發(fā)展政策》《2013-2015劍橋大學館藏發(fā)展政策框架》以及每隔幾年的戰(zhàn)略規(guī)劃，而在戰(zhàn)略規(guī)劃的文件中涵蓋了館藏發(fā)展的內(nèi)容，目前最新的是《2015-2018劍橋大學圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃》。其歷次館藏發(fā)展政策都是依據(jù)時代變化及圖書館的實際情況而制定，具有很強的操作性，不僅為資源采訪提供了指南，同時也為館藏的保存和發(fā)展提供了政策保障，為圖書館今后的發(fā)展打下了很好的基礎(chǔ)。

筆者在訪問劍橋大學圖書館主頁時，搜索到了1998年以來的年度報告，報告詳實豐富，涵蓋了每年度圖書館管理、館藏、服務(wù)、經(jīng)費使用、人事等各個方面的變化和進展，以及在各年度圖書館采取的新舉措。從對年度報告的解讀中，我們可以清晰看出圖書館具體實施館藏發(fā)展政策的基本情況。因此，筆者擬以劍橋大學為例，考察其館藏發(fā)展政策實施效果，以期對我國高校圖書館的館藏發(fā)展有所借鑒。

1 劍橋大學圖書館概況

劍橋大學圖書館始建于1416年，迄今已有600多年的建館歷史，分為總館和4個分館，包括總館、科學圖書館(包括中央科學圖書館、貝提和戈登摩爾圖書館)、醫(yī)學圖書館和法律圖書館。在6個世紀的時間里，劍橋大學的藏書已經(jīng)從最初的76冊捐贈圖書成長為館藏豐富的世界上最偉大的圖書館之一。

在14世紀中葉，劍橋大學圖書館只收藏了少量書籍，1557年列出的書目中只有不到200卷，1574年，圖書館獲得了包括尼古拉斯培根先生(Nicholas Bacon)在內(nèi)的很多捐助者的捐贈，到16世紀末，圖書館所持有的藏書接近1000冊。1710年，英國頒布了版權(quán)法，以法定形式確保了劍橋大學圖書館免費接收呈繳本的地位，從此館藏飛速增長，在18至19世紀一度起到了國家總書庫的作用，承擔儲存全國文獻的職責。

在早期的劍橋大學圖書館館藏資源中捐贈圖書占絕大多數(shù)，自接受呈繳本以來，館藏發(fā)展迅速。目前共收藏800多萬冊圖書、地圖、手稿和期刊。自21世紀初以來，劍橋大學圖書館一方面維持發(fā)展實體館藏，同時注重數(shù)字資源建設(shè)，并于2010年推出了劍橋數(shù)字圖書館。這些館藏涵蓋了人類活動的大部分領(lǐng)域，跨越達3000多年，2000多種語言。

2 劍橋大學圖書館館藏發(fā)展政策概述

劍橋大學圖書館歷來重視館藏發(fā)展政策的制定，旨在為館藏的保存和發(fā)展提供指導(dǎo)性方案。2009年公布了《2009-2010館藏發(fā)展政策》，并注重根據(jù)信息環(huán)境的變化，及時更新和調(diào)整自己的計劃。在之后的幾年里，分別公布了《2013-2015劍橋大學館藏發(fā)展政策框架》以及每隔幾年的戰(zhàn)略規(guī)劃，目前最新的是《2015-2018劍橋大學圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃》。

2.1 《2009-2010館藏發(fā)展政策》[4]

《2009-2010年館藏發(fā)展政策》共分33個大欄目，主要欄目設(shè)置有：圖書館使命、館藏發(fā)展目標、館藏發(fā)展政策范圍、文獻保存和剔除、文獻捐贈、轉(zhuǎn)讓和存放、呈繳本制度、書籍采選建議、各語種印刷文獻的采選、書籍的分類、特色館藏、期刊、官方出版物、音樂、地圖、非印刷型及其他格式文獻、電子出版物、善本、手稿、檔案、各分館等。

可以看出，這份政策涵蓋了館藏發(fā)展的各個方面，不僅明確圖書館館藏發(fā)展目的和計劃，合理分配圖書館預(yù)算，并且規(guī)范文獻采訪與剔除、館藏評鑒、捐贈處理等各項活動。因劍橋大學圖書館依法接受呈繳本，故沒有收藏級別的表述。

通讀政策，最引人矚目的是關(guān)于呈繳本制度的介紹。英國呈繳制度經(jīng)歷了呈繳本協(xié)議、版權(quán)法中的法定呈繳和法定專門立法三個階段[5]。1911年，英國議會頒布《版權(quán)法1911》，從此進入了專門立法的階段，2003年，英國議會頒布了《法定呈繳圖書館法》(The Legal Deposit Libraries Act 2003)增加了非印刷型出版物呈繳的相關(guān)條款。2013年英國政府頒布了《非印刷型出版物法定呈繳圖書館條例》，是對2003年法案的進一步完善和細化，條例將呈繳范圍以法定形式覆蓋到紙質(zhì)印刷之外的載體形態(tài)存在的出版物，并對呈繳期限和格式作出了詳細的規(guī)定。 《2009-2010館藏發(fā)展政策》制定時，《非印刷型出版物法定呈繳圖書館條例》還沒有出臺實施，因此，政策中單列了10點詳細闡明在呈繳本制度下書籍及期刊的具體措施，比如關(guān)于副本的規(guī)定：如果是同書的精裝本和平裝本，則全部收藏和保存；因并不能保證接收到每一本著作，指出出于學術(shù)研究的需要，可以購買沒有呈繳的著作；在呈繳范圍之外書籍，只要是學術(shù)需要也納入采購計劃；在新版本被呈繳后，原始版本要保留等等。

2.2 《2013-2015館藏發(fā)展政策框架》[6]

作為館藏發(fā)展框架，《2013-2015館藏發(fā)展政策框架》制定的目的在于引導(dǎo)劍橋大學圖書館及其附屬館的館藏發(fā)展。因為是戰(zhàn)略框架，相較前一個版本，沒有針對館藏作細致的區(qū)分?？蚣芄苍O(shè)有15個大欄目，突出強調(diào)合作和交流，尤其是學科、館際以及國家之間的合作。另外，對電子文獻的表述明顯增多，比如在收藏概要中明確對電子文獻要優(yōu)先采選；規(guī)定參考文獻只能是電子文獻，不再采選紙質(zhì)材料；對電子文獻的采購有了非常明確的劃分和界定：成本低于500鎊的可以直接購買，但如果超過2000鎊，則需要通過專門的委員會討論通過方可。

《2015-2018劍橋大學圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃》再次強調(diào)了合作的重要性，并提出要利用、推廣圖書館獨特的紙質(zhì)和電子資源從而更好地為教學科研服務(wù)[7]。

2.3 劍橋大學圖書館館藏發(fā)展政策特點

可以看出，以上版本的發(fā)展政策側(cè)重點有所不同：2009年前，電子資源的開發(fā)和出版尚未成熟，劍橋大學圖書館也仍以紙質(zhì)資源為主，因此《2009-2010館藏發(fā)展政策》都是以紙質(zhì)資源為主要收藏對象展開，采訪建議也是以紙質(zhì)為主。采購的文獻類型有翻譯本、新版本、休閑類圖書、論文等，基本以紙質(zhì)文獻為主，只有在提及參考文獻時涉及到電子版本。而《2013-2015館藏發(fā)展政策框架》則不同，非常注重交流合作和電子文獻的建設(shè)，這一方面是因為信息環(huán)境已發(fā)生了巨大的變化；另一方面，2013年《非印刷型出版物法定呈繳圖書館條例》出臺實施，加大了數(shù)字館藏建設(shè)力度。

盡管發(fā)展政策根據(jù)時代變化有著諸種調(diào)整，但其對館藏發(fā)展的指導(dǎo)性方向并未發(fā)生改變。因此，不同版本的政策還是體現(xiàn)了共同特點。

2.3.1 館藏發(fā)展政策對圖書館的定位明確、清晰

《2009-2010館藏發(fā)展政策》中，劍橋大學圖書館的使命為“打造世界一流的圖書館和信息資源服務(wù)，進而滿足本地、全國、乃至全世界的學術(shù)需求，并在教學、學習中追求創(chuàng)新以支持學?；仞伾鐣氖姑?；《2013-2015館藏發(fā)展規(guī)劃框架》圖書館的使命為“作為一個具有國際重要性的圖書館，它將承擔更廣泛的責任，它將繼續(xù)作為國家研究圖書館的文化遺產(chǎn)，并將保護和發(fā)展其世界級的特別收藏，為劍橋和全球?qū)W術(shù)界提供信息和服務(wù)”；最新的《2015-2018圖書館的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃》中，圖書館使命是“通過我們的專業(yè)知識、收集、設(shè)施和服務(wù)，使世界一流的研究、教學和學習更有啟發(fā)、更有能力。劍橋大學的使命是通過追求最高的國際水平的教育、學習和研究來為社會做出貢獻”。我們看到，隨著時代、信息技術(shù)的飛速發(fā)展，圖書館的使命略有不同，但根本的定位沒有改變，那就是世界研究級圖書館。在其館藏發(fā)展政策的指引下，使命、任務(wù)是所有員工的努力目標，并且積極應(yīng)對挑戰(zhàn)，不斷改善館藏結(jié)構(gòu)，使圖書館始終保持活力發(fā)展狀態(tài)。

2.3.2 始終秉承用戶導(dǎo)向

劍橋大學圖書館非常明確指出其任務(wù)是服務(wù)于師生教學、科研，進而滿足全校乃至全世界學術(shù)需求。因此滿足用戶需求始終是劍橋大學圖書館發(fā)展的第一導(dǎo)向。這一導(dǎo)向在館藏發(fā)展政策中體現(xiàn)于許多細節(jié)的規(guī)定上，如在《2009-2010館藏發(fā)展政策》中，呈繳本制度欄目下第6點明確指出：呈繳范圍以外書籍，圖書館可根據(jù)讀者需求予以采購。這一方面體現(xiàn)出政策的彈性，同時也突出了劍橋大學圖書館的讀者導(dǎo)向意識。

在《2013-2015年館藏發(fā)展政策框架》中，其戰(zhàn)略目標是“圖書館通過預(yù)測和滿足用戶不斷變化的需求來實現(xiàn)其館藏作為重要大學的戰(zhàn)略價值”，再次強調(diào)除特殊館藏外，圖書館允許讀者任何時間、任何地方的訪問，在談到電子資源時，更是強調(diào)專注于用戶需求，探索新的服務(wù)方式。

2.3.3 注重特色館藏建設(shè)

圖書館注重在傳承文化和保存特藏方面保持自己的優(yōu)勢，尤其是古籍、手稿等特藏的保存對于文化傳承相當重要。劍橋大學圖書館館藏發(fā)展政策中專門列類目談及特色館藏的收藏，以形成自己的特色。有些館藏作為專藏收藏，如皇家聯(lián)邦協(xié)會、圣經(jīng)學會、基督教促進會、羅森塔爾關(guān)于南非的館藏；有些館藏則歷史悠久，如喬伊斯、斯威夫特、歌德的作品等。

至于善本則明確采選1850年前用歐洲語言出版的圖書，集中購買有強烈需求的著作，一般不采選翻譯成英文的外文著作，劍橋類專藏(Cam類)則全面入藏與劍橋大學和劍橋市以及劍橋郡歷史上的郡府有關(guān)的圖書，作為整體的劍橋郡的文獻。

另外值得一提的是，劍橋大學有著豐富的中文文獻收藏。中文收藏約35萬種，中文期刊約1000種。收藏重點是中國傳統(tǒng)文化，與目前劍橋大學關(guān)于中國的教學和研究趨勢相符，特別關(guān)注關(guān)于當代中國法律、政治、經(jīng)濟、文學和電影研究等方面的內(nèi)容。

2.3.4 呈繳制度的保證和創(chuàng)新

劍橋大學圖書館作為接收呈繳依托館，對其豐富館藏起到了重要作用。我們也看到，正是從接收呈繳本以來，其館藏發(fā)展迅速。但是，劍橋大學圖書館并沒有滿足于此，為迎接信息環(huán)境的巨大沖擊，圖書館積極創(chuàng)新，對原有資源和特色資源電子化，并于2010年建立了數(shù)字圖書館。在2011-2012年度報告中，數(shù)字圖書館已有超過600萬期刊文章，17萬數(shù)字圖像，2011年12月12日，數(shù)字圖書館平臺上發(fā)布了數(shù)字化的牛頓論文，引起了極大反響，證明數(shù)字圖書館取得了巨大成功[8]。

2.3.5 合理使用經(jīng)費

圖書館館藏資源要避免同質(zhì)化和重復(fù)建設(shè)?！?013-2015年發(fā)展框架》中，非常強調(diào)合作并注重調(diào)整紙質(zhì)資源和電子資源購買比例，積極應(yīng)對重復(fù)建設(shè)。

3 劍橋大學圖書館館藏發(fā)展政策實施策略

為支持政策的實施，劍橋大學圖書館在具體實施過程中，采取了很多行之有效的做法。

3.1 改革組織結(jié)構(gòu)，確保館藏發(fā)展政策有效實施

2014-2015年度，劍橋大學圖書館啟動“塑造圖書館服務(wù)的未來”項目[9]，這一項目事實上是成立了一個新的組織機構(gòu)，項目認為目前的圖書館組織機構(gòu)可以保障圖書館的正常運作，但新的信息環(huán)境不同于之前的印刷環(huán)境，因此之前的組織機構(gòu)作用受限。新機構(gòu)的核心是三個領(lǐng)導(dǎo)崗位組成的領(lǐng)導(dǎo)團隊，負責提供發(fā)展館藏的戰(zhàn)略重點和目標，包括一系列的管理目標，從而創(chuàng)新工作方式，迎接新變化。這一項目在2015-2016年度得到延續(xù)，并且細化為分兩步走：第一步是結(jié)構(gòu)性改革，即成立高級領(lǐng)導(dǎo)團隊，第二步由系列的研討會構(gòu)成，幫助高級領(lǐng)導(dǎo)團隊做出明智選擇，進而完善和提高服務(wù)能力[10]。

組織結(jié)構(gòu)的變革，為政策的順利實施提供了保障，同時也保持了圖書館的組織活力，可以說在一定程度上，館藏發(fā)展政策起到了管理工具的作用。

3.2 不斷更新思路，注重技術(shù)創(chuàng)新，努力提升用戶體驗

2009-2010年度，劍橋大學圖書館圍繞用戶服務(wù)開發(fā)以及數(shù)字圖書館的創(chuàng)建，創(chuàng)新用戶與網(wǎng)絡(luò)世界相適應(yīng)的服務(wù)。如開發(fā)了名為Library Search的新服務(wù)，這是一種新的資源發(fā)現(xiàn)平臺，可以實現(xiàn)存儲和共享，更加方便用戶使用[11]。

同時，在2015-2016年度劍橋大學圖書館還啟動了旨在探索21世紀圖書館服務(wù)新角色的Futurelib計劃，該計劃繼續(xù)采用用戶體驗研究技術(shù)和以用戶為中心的設(shè)計，揭示當今圖書館用戶的真實需求和行為，并根據(jù)研究結(jié)果創(chuàng)新服務(wù)和產(chǎn)品[12]。在2016-2017年度中，開發(fā)項目還包括探索嵌入式圖書館員的角色和價值。同時，還啟動了iDiscover項目，iDiscover項目由圖書館管理人員、數(shù)據(jù)專家和技術(shù)專家密切合作展開研發(fā)，項目提供個人電腦安裝客戶端軟件，方便用戶快速、精準搜索、獲取圖書館藏的各種文獻資源，大大提升了用戶體驗。

以上措施，不僅從組織層面保障館藏發(fā)展政策得以順利實施，而且在技術(shù)層面使其能夠得以高效和完美實現(xiàn)。

4 劍橋大學圖書館館藏發(fā)展政策的實施效果

筆者注意到，劍橋大學圖書館在館藏發(fā)展政策和實施過程中，有幾個關(guān)鍵性節(jié)點：2009-2010年詳細館藏發(fā)展政策出臺；2010年數(shù)字圖書館建立；2013年《非印刷型出版物法定呈繳圖書館條例》出臺實施，這些節(jié)點分別標志著館藏發(fā)展的幾個階段，故選取此前、此后幾年的年度報告，以分析其具體實施情況。

4.1 總經(jīng)費支出結(jié)構(gòu)的變化

以總館為例：2010-2016年劍橋大學圖書館經(jīng)費支出情況[13]

圖1 2010-2016年劍橋大學圖書館經(jīng)費支出情況

如圖1所示，隨著圖書館的發(fā)展，每年的支出逐年增加，其中，我們注意到信息資源每年支出基本持平，2014-2015年度之后有小幅下降，隨后的2015-2016年度與之前維持在相同的水平上，這是因為2014-2015年度《非印刷型出版物法定呈繳圖書館條例》實施后，很多資源可以通過呈繳獲得，因此支出較前幾個年度會略有下降。值得注意的是2010-2011年度信息資源占總支出比例高達29.6%，是近6個年度以來的最高點，主要原因是因為2010年建立了數(shù)字圖書館，最初階段的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需要大量經(jīng)費，而2013-2014年度之后，信息資源支出所占比例逐年減少，因為2013年《非印刷型出版物法定呈繳圖書館條例》的頒布實施，電子資源納入法定呈繳范圍，圖書館支出比例相應(yīng)減少。

信息資源支出占年度支出比例在2013-2014年出現(xiàn)了拐點，之后就持續(xù)走低，說明呈繳法實施后，圖書館在經(jīng)費使用上，作出了相應(yīng)調(diào)整，雖然總支出在增加，但信息資源支出卻有了小幅下滑，2015-2016年度信息資源所占比例最低，支出也是最高，工作人員的費用也是最高，是因為2016年是劍橋大學圖書館建館600周年館慶，組織了大量的活動，耗費人力巨大，故人員支出費用偏高。

4.2 不同文獻類型資源購置經(jīng)費比例的變化

主要資源支出占年度支出比例情況分析[14]

圖2 2006-2011年劍橋大學圖書館主要資源支出占年度支出比例情況

從圖2可以看出，2006-2009年，紙質(zhì)資源支出在年度支出的比例中均占有較大份額，其中期刊支出約占年度支出的30%左右。2009-2010年度善本、手稿支出比例突漲，由前一年度的32.5%飆升至42.5%，是因為在本年度購買了西格里夫·薩松(Lord Egremont,Sassoon，1886-1967)的個人檔案。薩松是英國近代著名的反戰(zhàn)詩人及小說家，他曾就讀于劍橋大學，并且自愿參軍參加過第一次世界大戰(zhàn)，于1917年退出軍隊?；氐郊亦l(xiāng)之后，薩松以大量的詩歌文學作品表明他的反戰(zhàn)立場，其中最有名的作品都是描繪戰(zhàn)爭中的恐懼和空虛。這些檔案包括薩松的大量日記、許多具有重大意義的文學手稿，以及信件和照片、日記、手稿等，總費用達125萬美元。

期刊所占比例比較均衡，基本維持在年度支出的30%左右，2009-2010年驟減，只有21%，2010-2011更是減至7.6%，主要是因為電子期刊的出現(xiàn)，2009-2010年館藏發(fā)展政策中也指出，隨著電子期刊的出現(xiàn)，期刊訂閱變得越來越復(fù)雜化，但總的指導(dǎo)原則是不重復(fù)購置，一旦擁有電子期刊，則不再購置印刷型期刊。

可以看出，幾年間電子資源也是穩(wěn)步增加，2009-2010年電子資源的支出減少，是因為在這一年度善本的支出較大，在總比例下做出調(diào)整所致。

4.3 印刷、電子資源增加及使用情況分析[15]

表1 2011-2013年印刷資源增加情況

表2 2011-2013年電子書增加情況

表3 2011-2014年電子資源使用情況[16]

如表1、2所示，2011-2013年間印刷資源增加幅度基本持平，而電子書的增加量相比卻有了很大的提升和增加，2012-2013年電子書可用總冊數(shù)較上一年度增幅約12%。從表3可看出，對比2011-2014年電子資源使用情況，電子期刊全文需求量逐年增加，2012-2013增幅為1.2%，2013-2014則達4.5%。電子書標題點擊量增速迅猛，2012-2013年增幅為13.7%，2013-2014年則攀升至55.7%。

2013-2014是電子呈繳法實施的第一個完整年度，收到英國期刊3000多個主題的20多萬篇文章。另外，劍橋大學和牛津大學出版社在內(nèi)的9家期刊出版商，于2014年底之前已經(jīng)向電子呈繳過渡，2014-2015年度，共有1.7萬種電子書被呈繳；2015-2016年度，電子呈繳制度已步入正軌，大多數(shù)英國學術(shù)期刊出版商都以電子方式存儲他們的圖書，包括Hachette,Palgrave Macmillan,Routledge,Sage and Wiley在內(nèi)的許多學術(shù)和貿(mào)易出版商都已轉(zhuǎn)向電子書存儲，本年度共呈繳7000種電子書，期刊主題涵蓋6000個，110萬篇文章。

5 對我國的啟示

從以上對劍橋大學館藏發(fā)展政策及其實施策略和效果的分析中可以看出，劍橋大學圖書館館藏發(fā)展迅速，無論是實體館藏還是電子資源都得了極大的發(fā)展，最大限度滿足了師生的教學、科研需求，可以說，其發(fā)展政策操作性極強，并且實施到位，對我國有著一定的啟示意義。

劍橋大學圖書館館藏發(fā)展政策對圖書館的定位清晰、明確，始終堅持用戶導(dǎo)向的原則，并能根據(jù)時代環(huán)境的變化及時調(diào)整；同時注重特色館藏建設(shè)；政策制定科學，并兼具一定的彈性，在具體實施的過程中，有很多可創(chuàng)造性空間，體現(xiàn)了政策的可操作性。我們看到，科學、合理的館藏發(fā)展政策，輔之以行之有效的實施，可以使圖書館的發(fā)展有章可循，并且保持持續(xù)發(fā)展。目前我國學術(shù)界多集中于對館藏發(fā)展政策的制定、內(nèi)容等理論方面的研究，一定程度上引起了高校館對編制館藏發(fā)展政策的重視；但另一方面，由于較少關(guān)注政策制定后的實施策略和實施效果研究，故有些CDP制定出來后，成效并不顯著，反而事倍功半。因此，我國高校館應(yīng)高度重視制定CDP和實施的結(jié)合：各高校館應(yīng)充分認識CDP的重要作用，編制時應(yīng)結(jié)合本校的實際情況明確圖書館的定位，并在此基礎(chǔ)上加強特色館藏建設(shè)；其次，高校館應(yīng)主動公布CDP及其實施情況，不僅可以起到監(jiān)督實施的作用，同時也為之后政策的調(diào)整提供一定的依據(jù)，進而保障館藏資源建設(shè)科學、可持續(xù)發(fā)展。