我國老年人口失能判別及其對(duì)健康預(yù)期壽命影響分析

吳炳義，董惠玲，王媛媛，張曉青

（1A.濰坊醫(yī)學(xué)院 公共衛(wèi)生與管理學(xué)院；1B.濰坊醫(yī)學(xué)院 護(hù)理學(xué)院，山東 濰坊 261053；2.山東師范大學(xué) 人口資源與環(huán)境學(xué)院，山東 濟(jì)南 250000）

一、引言

人口老齡化和高齡化已經(jīng)成為我國人口的新常態(tài)。國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)顯示2015年末我國60歲以上老年人占總?cè)丝诘?6.1%，65歲以上占總?cè)丝诘?0.5%。［1］第四次中國城鄉(xiāng)老年人生活狀況的抽樣調(diào)查顯示我國失能半失能老年人口超過4 000萬，占老年人口的18.3%。據(jù)預(yù)測(cè)，中國失能老年人將持續(xù)增長(zhǎng)，2020年將增加到4 200萬，2030年將增加到6 168萬，2050年將增加到9 750萬。［2］目前我國的失能老人照護(hù)主要以家庭照護(hù)為主，機(jī)構(gòu)照護(hù)為輔，即失能老人的照護(hù)責(zé)任主要承擔(dān)者是家庭。但是隨著我國養(yǎng)老保障政策規(guī)劃的逐步明晰，政府對(duì)老年人口特別是失能老人的照護(hù)責(zé)任越來越明確。在這一背景下，測(cè)算失能老人的變動(dòng)規(guī)模及照護(hù)服務(wù)需求變動(dòng)趨勢(shì)具有較高的政策價(jià)值。

世界衛(wèi)生組織將健康預(yù)期壽命（HLE）定義為：具有良好健康狀態(tài)的生命壽期及個(gè)體能在如此舒適狀態(tài)下生活的平均預(yù)期時(shí)間長(zhǎng)度，早期的健康期望壽命分類包括以“疾病”“疾病所致后果”“健康狀況自評(píng)”和“健康狀況加權(quán)調(diào)整”為分類標(biāo)準(zhǔn)的四類指標(biāo)。疾病所致后果包括殘障、殘損、失能等，相應(yīng)的指標(biāo)包括無殘損期望壽命（Impairment-free LE）、無殘障期望壽命（Handicap-free LE）、基于日常生活動(dòng)能力（Activity of Daily Living，ADL）評(píng)價(jià)的失能期望壽命（Active Life Expectancy，ALE）等。［3］“健康狀況加權(quán)調(diào)整”是依據(jù)對(duì)不同健康狀況進(jìn)行科學(xué)合理的權(quán)重調(diào)整，將其換算為壽命表中等價(jià)于完全健康狀態(tài)下的期望壽命（Health-adjusted Life Expectancy，HALE）。［4］可見，健康期望壽命測(cè)量首先應(yīng)深入把握健康的基本內(nèi)涵，然后基于具體的目標(biāo)人群及研究目的選擇健康預(yù)期壽命的理論維度。

失能率的測(cè)算是失能老人照護(hù)需求及其資源配置的基礎(chǔ)條件之一。十多年來我國政府組織和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的人口普查和專項(xiàng)調(diào)查中均設(shè)計(jì)了關(guān)于老年人口日?；顒?dòng)能力的問卷訪題，并據(jù)此推斷中國失能老年人的規(guī)模和比例。研究文獻(xiàn)表明我國老年人口失能率通常在2%～20%之間，值差近10倍，在政策實(shí)踐中難以有效利用。［5］中國老年人處于生活不能自理和半自理狀態(tài)的預(yù)期時(shí)間有多長(zhǎng)、具體比例有多高？對(duì)健康預(yù)期壽命的影響程度有多大？對(duì)于這些問題的探討是近年來學(xué)界關(guān)注的重要問題。

鑒于此，本文基于2010年全國普查數(shù)據(jù)、2015年1%抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)、2015年CHARLS數(shù)據(jù)和2014年CLHLS數(shù)據(jù)，從失能狀態(tài)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)著手，以經(jīng)過模型生命表調(diào)整的2015年1%人口抽樣數(shù)據(jù)所計(jì)算的生命表為基礎(chǔ)，分別以上述數(shù)據(jù)來源的老年人口失能率為參數(shù)，運(yùn)用薩利文法計(jì)算老年人口健康預(yù)期壽命，為同行提供借鑒和參考。

二、老年人口失能狀況的文獻(xiàn)述評(píng)

（一）失能界定

失能定義的理論依據(jù)可區(qū)分為醫(yī)學(xué)模式和社會(huì)模式。國際上對(duì)失能老年人的定義是“一個(gè)人在日常生活中主要活動(dòng)能力或生活能力的喪失或受限”，這是個(gè)體健康測(cè)量的重要指標(biāo)。［6］與普通老年人不同，失能老年人需要長(zhǎng)期甚至終生的連續(xù)性照護(hù)，更易產(chǎn)生自卑、抑郁、焦慮等負(fù)性心理。據(jù)此世界衛(wèi)生組織研發(fā)了一套標(biāo)準(zhǔn)化測(cè)量問卷系統(tǒng)，包括自理照顧、活動(dòng)行走、視力辨認(rèn)、疼痛不適、認(rèn)知記憶、情緒精神、睡眠精神和人際交往八個(gè)失能域，這一系統(tǒng)涉及生理、心理健康和社會(huì)交往能力等多項(xiàng)內(nèi)容，其目的在于綜合評(píng)價(jià)個(gè)體健康狀態(tài)。［7］我國學(xué)界對(duì)失能老人的定義為“生理、人體結(jié)構(gòu)上某種組織、功能喪失或者不正常，喪失生活自理能力的老年人”。［8］這一定義的理論是基于醫(yī)學(xué)模式，但在評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)上則依據(jù)社會(huì)模式這一定義判別標(biāo)準(zhǔn)，即以“上下床、穿衣、吃飯、如廁、洗澡”等日?；顒?dòng)是否能夠自己完成或受限作為判斷標(biāo)準(zhǔn)，有學(xué)者認(rèn)為比較局限。［9］

（二）老年人失能評(píng)價(jià)指標(biāo)

老年人口失能指標(biāo)包括主觀評(píng)價(jià)指標(biāo)和客觀評(píng)價(jià)指標(biāo)兩大基本類型。一般而言，人口普查長(zhǎng)表中老年人自評(píng)健康狀況的指標(biāo)被認(rèn)為是主觀評(píng)價(jià)指標(biāo)；而基于日常生活能力中具體項(xiàng)目的測(cè)量指標(biāo)多被認(rèn)為是客觀評(píng)價(jià)指標(biāo)。在目前文獻(xiàn)中，生活自理能力（ADL）是人們用來評(píng)價(jià)老年人獨(dú)立生活能力的常用指標(biāo)，研究機(jī)構(gòu)致力于借助各ADL量表，綜合構(gòu)造一個(gè)指數(shù)來反應(yīng)老年人的日常生活自理能力?？ㄆ潯⒘_頓（Lawton）以及布羅迪（Brody）等多位學(xué)者對(duì)老年人日常生活自理能力的測(cè)定進(jìn)行了系統(tǒng)深入的研究并制定了一系列可操作性的量表如Katz分級(jí)法、Barthel指數(shù)、Frenchay指數(shù)、FIM機(jī)能自立度測(cè)定、B-ADL Scale量表。［10］研究人員根據(jù)研究對(duì)象的特點(diǎn)來選取不同的ADL評(píng)價(jià)量表。從目前關(guān)于中國失能老年人群的既有文獻(xiàn)看，針對(duì)老年人生活自理能力的測(cè)量主要存在兩種方案，一是采用日常生活自理能力量表（ADL），旨在維持生命持續(xù)條件的基本日?；顒?dòng)，包括吃飯、穿衣、洗澡、如廁、控制大小便、上下床等多項(xiàng)日常生活活動(dòng)的依賴程度；二是采用工具性生活自理能力量表（IADL），指老年人能夠完成基本的社會(huì)性活動(dòng)所需的能力，包括家務(wù)勞動(dòng)、打電話、購物、管理財(cái)物、乘坐交通工具、服藥等活動(dòng)。在實(shí)際的操作過程中，我國大部分是以ADL受損的老年人群作為首要的研究目標(biāo)人群。

（三）數(shù)據(jù)來源對(duì)老年人失能率評(píng)估的影響

目前我國老年人口失能數(shù)據(jù)主要分為人口普查數(shù)據(jù)和專項(xiàng)調(diào)查數(shù)據(jù)。文獻(xiàn)表明人口普查數(shù)據(jù)代表性最佳，人口專項(xiàng)調(diào)查的數(shù)據(jù)代表性相對(duì)較差。在各項(xiàng)專項(xiàng)調(diào)查中，樣本的覆蓋范圍區(qū)域不等，具有某類人口、社會(huì)特征的老年人口群體比例失調(diào)，或者來自某一群體老年人口的比重偏離其在整體的結(jié)構(gòu)分布都會(huì)導(dǎo)致對(duì)老年人群失能率的估計(jì)出現(xiàn)偏差。如“中國老年健康與養(yǎng)老跟蹤調(diào)查”項(xiàng)目覆蓋的省份最為完整，但是60歲及以上老年人的樣本量最低，無法保證分年齡組失能率水平的穩(wěn)定性?！爸袊夏耆私】禒顩r影響因素調(diào)查”數(shù)據(jù)中80歲以上老年人的樣本比例最高，比較適合針對(duì)高齡老年人特別是百歲老年人的相關(guān)問題分析。不同調(diào)査項(xiàng)目中被訪者的性別、年齡、城鄉(xiāng)和地域等樣本結(jié)構(gòu)不同，均會(huì)對(duì)最終得到的老年人口失能率測(cè)算產(chǎn)生影響。因此，在對(duì)老年人口的失能率進(jìn)行評(píng)估和測(cè)算時(shí)要考慮評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)及樣本結(jié)構(gòu)、規(guī)?？赡芤鸬钠睢?/p>

（四）失能率對(duì)老年人健康預(yù)期壽命的影響

失能是影響老年人健康預(yù)期壽命的重要因素。對(duì)老年人自理健康預(yù)期壽命的研究初期主要發(fā)生在人口老齡化出現(xiàn)最早的地區(qū)且主要以發(fā)達(dá)地區(qū)和國家為主，如美國、加拿大、日本、澳大利亞等。［11］這些國家的學(xué)者們通過宏觀、微觀數(shù)據(jù)對(duì)老年人自理預(yù)期壽命及其影響因素進(jìn)行分析，相關(guān)調(diào)查研究推動(dòng)了全球老年人健康預(yù)期壽命的發(fā)展。如Austad S N等認(rèn)為不論是哪個(gè)年齡段，女性的壽命都要長(zhǎng)于男性，但相對(duì)于男性，女性不健康的時(shí)間更長(zhǎng)，老年人的自理能力受到既往健康狀況、親屬的影響。［12］隨著老齡化的全球化，發(fā)展中國家也開始面臨健康老齡化的問題，發(fā)展中國家的學(xué)者們也開始對(duì)本國、本地區(qū)的失能和自理健康預(yù)期壽命進(jìn)行關(guān)注和研究。國內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)60歲以上老年人健康狀況進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)中國老年人整體對(duì)自身的健康評(píng)價(jià)狀況不容樂觀，西部地區(qū)老年人不能自理預(yù)期壽命比例較高，女性老年人較男性老年人自評(píng)自理健康預(yù)期壽命低，城市老年人自理預(yù)期壽命高于城鎮(zhèn)、農(nóng)村老年人。張文娟、杜鵬研究發(fā)現(xiàn)我國老年人總體健康狀況較好，男性老年人健康預(yù)期壽命優(yōu)于女性，低齡老年人健康預(yù)期壽命優(yōu)于高齡老年人，城鎮(zhèn)老年人健康預(yù)期壽命優(yōu)于農(nóng)村老年人，東部地區(qū)老年人健康預(yù)期壽命優(yōu)于中西部地區(qū)，健康預(yù)期壽命較好的老年人經(jīng)濟(jì)狀況較獨(dú)立。但總體而言，我國老年人口健康預(yù)期壽命研究尚處于起步階段。

三、數(shù)據(jù)來源和研究方法

（一）數(shù)據(jù)來源

本文使用的數(shù)據(jù)來自國家統(tǒng)計(jì)局公布的2010年第六次人口普查匯總數(shù)據(jù)、2015年全國1%人口抽樣調(diào)查匯總數(shù)據(jù)、北京大學(xué)“中國健康與養(yǎng)老追蹤調(diào)查”2015年追訪數(shù)據(jù)及2014年北京大學(xué)“中國老年人健康長(zhǎng)壽影響因素跟蹤調(diào)查”數(shù)據(jù)。

（二）研究方法

1.模型生命表

模型生命表間接修正死亡率過程分為兩步，一是根據(jù)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)初步計(jì)算死亡率并推算死亡概率，二是參照標(biāo)準(zhǔn)模型生命表利用Logit轉(zhuǎn)換對(duì)死亡率進(jìn)行調(diào)整。［13］模型生命表校正模型的數(shù)學(xué)推導(dǎo)及具體計(jì)算過程詳見文獻(xiàn)。死亡概率的Logit轉(zhuǎn)換如下：

設(shè)所要研究某一年份人口x歲死亡概率為q(x)，標(biāo)準(zhǔn)生命表x歲死亡概率為(x)，則Logit轉(zhuǎn)換為：

布拉斯提出的簡(jiǎn)單關(guān)聯(lián)方程關(guān)系式為：

應(yīng)用布拉斯羅吉特相關(guān)生命表系統(tǒng)步驟：

（1）分別對(duì)觀測(cè)或者估算得到的若干年齡的死亡概率q(x)以及標(biāo)準(zhǔn)生命表相對(duì)應(yīng)年齡的死亡概率(x)作Logit轉(zhuǎn)換，求出Y(x)和(x)。

（2）在坐標(biāo)軸上，以(x)與Y(x)為橫、縱坐標(biāo)描點(diǎn)，如果所描出的各點(diǎn)大致在一條直線上，則進(jìn)而求出回歸直線的斜率β和截距α。如果描出的各點(diǎn)分布散落，則回頭檢查使用數(shù)據(jù)的可信度。從而建立關(guān)系式：

（3）利用上述關(guān)系式求出Y(x)擬合值：

（4）回推新的q(x)：

根據(jù)新的q(x)計(jì)算尚存人數(shù)lx、死亡人數(shù)dx、生存人年數(shù)Lx、累計(jì)生存人年數(shù)Tx和平均預(yù)期壽命ex并編制生命表。

2.薩利文方法構(gòu)建健康預(yù)期壽命

（1）以某地區(qū)某年份的分年齡死亡率為基礎(chǔ)，計(jì)算分年齡的死亡概率（qx）表示已經(jīng)活到x歲的人活到x+n歲之前可能出現(xiàn)的死亡比例。

計(jì)算公式：qx=2*n*mx/(2+n*mx)，mx為分年齡死亡率，n為年齡組組距。

（2）通過死亡概率計(jì)算尚存率（尚存人數(shù)），尚存率是指由x歲活到（x，x+n）的概率。

尚存人數(shù)計(jì)算公式：lx+1=lx-lx*qx，lx開口組=d開口組。

（3）平均生存人年數(shù)（Lx）表示尚存人數(shù)（lx）在（x，x+n）歲組貢獻(xiàn)的人年數(shù)。

計(jì)算公式：L0=0.276*l0+0.724*l1，nlx=(lx+lx+1)/2。

（4）計(jì)算失能尚存人年數(shù)，即活到某歲的老年人在失能狀態(tài)下平均所活的人年數(shù)。

在上述步驟基礎(chǔ)上，運(yùn)用沙利文法（Sullivan method），將分年齡的不同失能狀態(tài)發(fā)生率納入生命表計(jì)算過程，最后得到分年齡的失能尚存人年數(shù)。

其中，Hx為失能尚存人年數(shù)，lx和Lx分別為簡(jiǎn)略生命表中原來相對(duì)應(yīng)年齡組的尚存人數(shù)和生存人年數(shù)，λx為生命表中某年齡組新增的失能狀態(tài)的比例。

四、研究結(jié)果

（一）我國人口平均預(yù)期壽命

本文利用2015年全國1%抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)中的分年齡組人口數(shù)、死亡人口數(shù)，計(jì)算各年齡組所對(duì)應(yīng)的死亡率和死亡概率。然后假設(shè)0歲組人口數(shù)為10萬人，通過各年齡組死亡概率計(jì)算各年齡組死亡人數(shù)、尚存人數(shù)、生存人年數(shù)和累積生存人年數(shù)，最后得出各年齡組的期望壽命。

1.總?cè)丝谄骄A(yù)期壽命

2015年平均預(yù)期壽命為81.84歲，60-64歲組平均預(yù)期壽命為25.25歲，65-69歲組為21.12歲，70-74歲組平均預(yù)期壽命為17.31歲，75-79歲組為13.97歲，85-89歲組為9.47歲，90歲及以上組為8.72歲。

2.分性別的人口預(yù)期壽命

在各個(gè)年齡組中女性預(yù)期壽命均高于男性，在0歲組，男性的平均預(yù)期壽命為78.73歲，女性為84.03歲，女性比男性高5.3歲，這種差異隨著年齡的增長(zhǎng)逐漸減?。ㄒ妶D1）。具體來看，60-64歲組女性平均預(yù)期壽命為26.49歲，男性為22.85歲，相差3.64歲；在65-69歲組、70-74歲組、75-79歲組、80-84歲組及85-89歲組中，女性預(yù)期壽命比男性分別高3.21歲、2.73歲、2.18歲、1.8歲和1.28歲；≥90歲組女性為6.96歲，男性為6.18歲，相差0.78歲。

3.預(yù)期壽命比較分析

圖1 分性別預(yù)期壽命

本研究與2016年中國統(tǒng)計(jì)年鑒預(yù)期壽命計(jì)算采用的數(shù)據(jù)均為2015年全國1%抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)，未經(jīng)調(diào)整的2015年全國1%抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)平均預(yù)期壽命為81.84歲，女性為84.03歲，男性為78.73歲，明顯高于2016年統(tǒng)計(jì)年鑒中公布的預(yù)期壽命。由于死亡人數(shù)漏報(bào)、死亡年齡誤報(bào)以及死亡者重報(bào)等各種原因，從2015年全國1%抽樣調(diào)查得到的人口死亡數(shù)據(jù)需要進(jìn)一步完善。為了確保死亡數(shù)據(jù)的相對(duì)準(zhǔn)確性，使結(jié)果更貼近國家公布的結(jié)果，本文利用模型生命表對(duì)死亡數(shù)據(jù)進(jìn)行修正（見表1）。

表1 預(yù)期壽命的計(jì)算結(jié)果比較

（二）死亡數(shù)據(jù)調(diào)整及其結(jié)果

要想修正普查得到的死亡數(shù)據(jù)，首先需找到適當(dāng)?shù)哪Ｐ蜕怼＝?jīng)過研究發(fā)現(xiàn)西方表的死亡率年齡形態(tài)和中國死亡率年齡形態(tài)的相似性比較好，因此本研究選擇西方表作為修正的準(zhǔn)則表。參照2015年中國預(yù)期壽命和嬰兒死亡率，采用西方國家模型生命表中，女性預(yù)期壽命為77.5歲對(duì)應(yīng)的死亡概率和男性預(yù)期壽命76.64歲對(duì)應(yīng)的死亡概率對(duì)2015年的死亡概率進(jìn)行調(diào)整。具體方法是將模型生命表以及2015年的死亡概率進(jìn)行Logit變換，經(jīng)過多次嘗試最終選取女性30-44歲、男性5-49歲所對(duì)應(yīng)Logit變換值分別建立關(guān)聯(lián)方程，用于計(jì)算Y(x)擬合值并進(jìn)行死亡概率回推，得出預(yù)期壽命。

國家統(tǒng)計(jì)局根據(jù)2015年全國1%抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)，公布的平均預(yù)期壽命為76.34歲（男性為73.64歲，女性為79.43歲）。本次研究經(jīng)過模型生命表進(jìn)行調(diào)整后得到2015年期望壽命男性為74.16歲，女性為80.18歲，與國家統(tǒng)計(jì)局公布結(jié)果相比男性高0.52歲，女性高0.75歲。這一結(jié)果低于2015年美國、加拿大、澳大利亞、英國、法國、德國、日本、新加坡、韓國，但高于俄羅斯、巴西、印度。

（三）我國老年人口失能率

1.日?；顒?dòng)受損情況

失能率的判定如下：2010年第六次人口普查匯總數(shù)據(jù)中，原問題為“老年人的健康狀況”，回答分為四個(gè)維度：健康、基本健康、不健康，但生活基本能自理、生活不能自理，選項(xiàng)為4被定義為失能。2015年全國1%人口抽樣調(diào)查匯總數(shù)據(jù)中，問題設(shè)計(jì)與2010年“六普”相同，同樣選項(xiàng)4被定義為失能。2015年中國健康與養(yǎng)老追蹤調(diào)查（CHARLS）中，應(yīng)用日常生活能力量表（ADL量表）評(píng)價(jià)老年人的健康狀況，分為穿衣、洗澡、吃飯、上下床、上廁所、控制大小便共六個(gè)問題，每個(gè)問題有4個(gè)選項(xiàng)：沒有困難、有困難但仍可以完成、有困難需要幫助、無法完成，選擇3或選擇4被定義為失能。2014年中國老年人健康長(zhǎng)壽影響因素跟蹤調(diào)查（CLHLS）中，同樣應(yīng)用日常生活能力量表（ADL量表）評(píng)價(jià)老年人健康狀況，但每個(gè)指標(biāo)有3個(gè)選項(xiàng)：不需要幫助、自己能完成主要?jiǎng)幼?，僅需少量協(xié)助、需要?jiǎng)e人幫助完成主要?jiǎng)幼?，選擇第3項(xiàng)被定義為失能。

2.專項(xiàng)調(diào)查數(shù)據(jù)老年人口失能率的比較分析

目前我國來自學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和政府部門的專項(xiàng)調(diào)查數(shù)據(jù)越來越豐富，為研究老年人口的失能狀況提供了數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。本研究所采用的CHARLS（2015）和CLHLS（2014）數(shù)據(jù)庫均具有良好的信度和效度評(píng)價(jià)，由于年份相近，計(jì)算過程中未進(jìn)行調(diào)整。

表2 CHARLS數(shù)據(jù)中日?；顒?dòng)能力基本情況

2015年CHARLS數(shù)據(jù)庫中，首先對(duì)60歲及以上老年人的日常活動(dòng)能力進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，這是由于問卷設(shè)計(jì)中對(duì)于照護(hù)情況的相關(guān)問題是以日?；顒?dòng)能力為前提的，刪除在ADL部分回答不完整的個(gè)體，對(duì)回答完整的6 433個(gè)60歲及以上樣本進(jìn)行了日?；顒?dòng)能力相關(guān)描述性統(tǒng)計(jì)分析。結(jié)果顯示，將近10%（599/6 433）的老人在ADL功能上存在困難。從單項(xiàng)ADL指標(biāo)來看，存在洗澡困難的最多，達(dá)到6.62%，其次為上廁所4.82%，穿衣3.05%，控制大小便2.35%，上下床為1.94%，存在吃飯困難的最少為1.23%（見表2）。

表3 2014年CLHLS數(shù)據(jù)中65歲及以上老年人日?；顒?dòng)能力情況

2014年中國老年人健康長(zhǎng)壽影響因素跟蹤調(diào)查中，總共7 192個(gè)樣本，60歲及以上7 107個(gè)，ADL中篩出6個(gè)指標(biāo)回答不完整樣本，對(duì)回答完整的6 719個(gè)60歲及以上樣本進(jìn)行了日常活動(dòng)能力相關(guān)描述性統(tǒng)計(jì)分析。結(jié)果顯示將近21%的老人在ADL功能上存在困難。具體來看，存在洗澡困難的最多，達(dá)到5.57%，其次為上廁所，所占比例為5.43%，室內(nèi)走動(dòng)為4.51%，吃飯為2.84%，穿衣和控制大小便失能的比例相對(duì)較低，分別為1.7%和1.5%（見表3）。

圖2 2014年CLHLS和2015年CHARLS數(shù)據(jù)的分年齡失能率變動(dòng)比較

總體看，通過2014年CLHLS計(jì)算出的我國老年人口失能率為17.43%，隨著年齡的增加逐漸增大。然而，以2015年CHARLS數(shù)據(jù)計(jì)算出的我國老年人口失能率為6.51%，80歲以上年齡段的老年人口失能率隨年齡增長(zhǎng)呈逐漸下降趨勢(shì)。具體來看，2015年我國老年人口失能率在60-84歲年齡段均高于2014年老年人的失能率，但在85歲以上年齡段卻顯著低于2014年計(jì)算出的失能率（見圖2）。分性別來看，通過2014年CLHLS計(jì)算出的男性老年人失能率在60-64歲組、70-84歲組均高于2015年CHARLS數(shù)據(jù)計(jì)算的男性老年人口失能率。在85歲以上年齡段，2015年CHARLS數(shù)據(jù)計(jì)算出的女性老年人口失能率均高于2014年CLHLS數(shù)據(jù)的結(jié)果（見表4）。

表4 2014年CLHLS和2015年CHARLS數(shù)據(jù)老年人的失能率

比較而言，這兩個(gè)數(shù)據(jù)中對(duì)老年人失能訪題設(shè)計(jì)基本一致，問答維度稍有差別。但從結(jié)果看，總體上老年失能率差別較大（分別為10%和21%），80歲以前分年齡失能率相近，高齡階段CHARLS數(shù)據(jù)明顯走低。

3.普查數(shù)據(jù)老年人口失能率比較

圖3 2010年普查長(zhǎng)表與2015年1%人口抽樣的分年齡失能率變動(dòng)比較

表5 2010年長(zhǎng)表和2015年1%抽樣老年人的失能率

整體來看，2010年我國老年人口的失能率為2.95%，隨著年齡的增加逐漸增大，而在2015年我國老年人口的失能率為2.60%，85-89歲年齡段的老年人口失能率顯著下降，其他年齡組均呈增長(zhǎng)趨勢(shì)。具體來看，2010年我國老年人口失能率在60-74歲年齡段和≥85歲年齡段均高于2015年老年人的失能率，但在75-84歲年齡段卻顯著低于2015年計(jì)算出的失能率（見圖3）。分性別來看，通過2010年長(zhǎng)表計(jì)算出的男性老年人失能率，除60-64歲年齡組外，其他年齡段均高于2015年通過1%抽樣調(diào)查計(jì)算出的男性老年人失能率。2010年長(zhǎng)表計(jì)算出的女性老年人失能率均高于2015年1%抽樣調(diào)查計(jì)算出的失能率（見表5）。

不同來源的數(shù)據(jù)庫對(duì)失能率的推斷結(jié)果存在顯著差異，這種差異模式在年齡、性別方面都呈現(xiàn)出各自不同的特點(diǎn)。本研究結(jié)果顯示（見圖2和圖3），2010年人口普查數(shù)據(jù)和2014年CLHLS數(shù)據(jù)所得到的分年齡失能率隨著年齡增加平穩(wěn)上升，而2015年1%人口抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)在70-80年齡區(qū)域出現(xiàn)“凸起”波動(dòng)。值得注意的是在2015年CHARLS數(shù)據(jù)中，80歲以上年齡段的老年人口失能率隨年齡增長(zhǎng)呈逐漸下降趨勢(shì)，這一結(jié)論有悖于現(xiàn)實(shí)結(jié)果。從性別差異上看，本研究顯示女性老年人失能率高于男性，說明女性老年人是需要重點(diǎn)關(guān)注的高危人群，眾多研究結(jié)果一致。

（四）失能健康預(yù)期壽命測(cè)算

1.全國人口普查數(shù)據(jù)和抽樣數(shù)據(jù)的健康壽命比較

本文以2015年全國1%人口抽樣調(diào)查公布的“分性別、分年齡死亡數(shù)據(jù)”作為繪制生命表的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，經(jīng)模型生命表調(diào)整其指標(biāo)以后，構(gòu)建基礎(chǔ)生命表，在上述步驟基礎(chǔ)上，運(yùn)用薩利文法（Sullivan method）將不同數(shù)據(jù)庫中分年齡的不同失能狀態(tài)發(fā)生率納入生命表計(jì)算過程，從而得出健康預(yù)期壽命。

以2010年全國普查人口失能率計(jì)算健康預(yù)期壽命，結(jié)果顯示男性失能老人健康預(yù)期壽命在各個(gè)年齡段均高于女性，但隨著年齡的增長(zhǎng)差別逐漸減小。其中男性健康預(yù)期壽命在60-64歲組為21.35歲，女性為17.83歲，男性比女性高3.52歲；在65-69歲組，男性為17.10歲，比女性高2.88歲，70-74歲組高2.17歲，75-79歲組高1.55歲，80-84歲組高0.89歲，85-89歲組高0.56歲，≥90歲組高近0.22歲。

以2015年全國1%人口失能率計(jì)算健康預(yù)期壽命，結(jié)果顯示男性失能老人健康預(yù)期壽命在各個(gè)年齡段均高于女性，但隨著年齡的增長(zhǎng)差別逐漸減小。其中男性健康預(yù)期壽命在60-64歲組為21.46歲，比女性高3.58歲，65-69歲組高2.92歲，70-74歲組高2.2歲，75-79歲組高1.48歲，80-84歲組高0.89歲，85-89歲高0.45歲，≥90歲組僅高0.25歲（見表6）。

通過對(duì)2010年全國第六次人口普查中長(zhǎng)表數(shù)據(jù)以及2015年全國1%人口抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)2015年老年人口健康預(yù)期壽命為21.46歲，相較于2010年21.35歲有所增加，健康預(yù)期壽命均隨著年齡的增長(zhǎng)而減小，男性高于女性。僅從60歲年齡人口的健康預(yù)期看，2010年和2015年我國老年人口的健康預(yù)期壽命提高幅度較小，但總體比較而言，2010年全國女性和男性老年人的健康預(yù)期壽命低于2015年1%人口抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)中的健康預(yù)期壽命（見圖4）。

圖4 2010年普查和2015年1%人口調(diào)查健康預(yù)期壽命比較

2.CHARLS數(shù)據(jù)和CLHLS數(shù)據(jù)的健康壽命比較

以2015年CHARLS失能率計(jì)算健康預(yù)期壽命，結(jié)果同樣顯示男性健康預(yù)期壽命在各個(gè)年齡段均高于女性，這種差別隨著年齡的增長(zhǎng)逐漸減小。其中，男性健康預(yù)期壽命在60-64歲組比女性高3.61歲，65-69歲組高2.99歲，70-74歲組高2.31歲，75-79歲組高1.62歲，80-84歲組高1.08歲，85-89歲組高0.67歲，≥90歲組高0.39歲。

以2014年CLHLS人口失能率計(jì)算健康預(yù)期壽命，結(jié)果顯示，除84-89歲年齡組外，男性健康預(yù)期壽命在其他年齡段均高于女性，分別高4.02歲、3.36歲、2.63歲、1.90歲、0.98歲和0.77歲，可見這種差別隨著年齡的增長(zhǎng)逐漸減小。在80-84歲年齡組中，女性老年人口的健康預(yù)期壽命比男性高0.92歲（見表7）。

表7 2014年CLHLS數(shù)據(jù)和2015年CHARLS數(shù)據(jù)老年人口健康預(yù)期壽命

圖5 2015年CHARLS和2014年CLHLS健康預(yù)期壽命比較

上述結(jié)果顯示，2015年CHARLS和2014年CLHLS老年人的健康預(yù)期壽命同樣是隨著年齡的增長(zhǎng)而減小，其中2015年CHARLS女性和男性老年人的健康預(yù)期壽命低于2014年CLHLS人口抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)中的健康預(yù)期壽命，符合疾病擴(kuò)張的理論假說。通過對(duì)2010年全國第六次人口普查數(shù)據(jù)中長(zhǎng)表的數(shù)據(jù)以及2015年全國1%人口抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)2015年老年人健康預(yù)期壽命為21.46歲，相較于2010年21.35歲有所增加，這可能與日益提高的醫(yī)療水平有關(guān)（見圖5）。

五、結(jié)論與討論

本文結(jié)合2010年全國普查數(shù)據(jù)、2015年1%抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)、2015年CHARLS數(shù)據(jù)和2014年CL?HLS數(shù)據(jù)，從失能狀態(tài)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)著手，運(yùn)用薩利文法計(jì)算老年人口健康預(yù)期壽命，得出以下結(jié)論：

不同來源的數(shù)據(jù)庫對(duì)失能率的推斷結(jié)果存在顯著差異。在2014年CLHLS數(shù)據(jù)和2015年CHARLS數(shù)據(jù)中，老年人失能率分別為17.43%和6.51%，這與張文娟（10.48%～13.31%）、楊付英（8.18%）等人的研究結(jié)果明顯不同，這可能與數(shù)據(jù)的樣本構(gòu)成、調(diào)查的時(shí)間和失能的評(píng)估有關(guān)。［5］［14］目前對(duì)我國老人失能率的爭(zhēng)議仍然較大。爭(zhēng)議原因主要在于不同口徑下統(tǒng)計(jì)出來的失能率難以和老年長(zhǎng)期照護(hù)的剛性需求直接對(duì)應(yīng)起來，難以把握到底有多少比率的老人需要接受長(zhǎng)期照護(hù)，因此難以精確算出社會(huì)養(yǎng)老服務(wù)體系未來的壓力具體會(huì)有多大。

失能指標(biāo)效度的一致性問題是影響分年齡失能水平偏倚的重要原因。目前，國內(nèi)外對(duì)于失能的界定存在較大分歧，調(diào)查內(nèi)容從衣食起居、坐臥行走到語言、聽力、工作和交往能力等各個(gè)方面不等。這種差異不僅體現(xiàn)在具體的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、測(cè)量方法等方面，也反映在其具體的理論設(shè)計(jì)和訪題設(shè)置方面，使用的問題從籠統(tǒng)到具體，不盡相同。

眾多文獻(xiàn)認(rèn)為CHARLS數(shù)據(jù)和CLHLS數(shù)據(jù)中高齡老年人口失能率的差異主要是前者80歲及以上老年人口比例較少造成的，偏低的高齡老年人數(shù)量使得細(xì)分到各個(gè)特征人群中的樣本規(guī)模過低，限制了對(duì)這一人群的失能狀態(tài)評(píng)估。［15］本文不太認(rèn)同這種觀點(diǎn)。假定調(diào)查過程中的抽樣方法是科學(xué)合理的，確保了調(diào)查對(duì)象的隨機(jī)性，那么所得到的高齡老人樣本就能夠較好的代表總體，這個(gè)時(shí)候所計(jì)算的失能水平幾乎是不依賴樣本量的絕對(duì)比較。即使抽樣過程保證了高齡老人性別年齡結(jié)構(gòu)的一致性，但出于面對(duì)面調(diào)查的健康需要而產(chǎn)生了同性別年齡的樣本替代，必然會(huì)顯著降低高齡老人的失能水平。因此，抽樣過程的隨機(jī)性較低使得高齡老人的健康狀況構(gòu)成出現(xiàn)偏差，從而造成失能水平偏倚具有更高的可能性，當(dāng)然，這一點(diǎn)需要做進(jìn)一步的驗(yàn)證。

準(zhǔn)確的失能健康預(yù)期壽命測(cè)算是把握老年人口照料服務(wù)需求、規(guī)劃未來社會(huì)養(yǎng)老服務(wù)發(fā)展的重要依據(jù)。僅從60歲年齡人口的健康預(yù)期看，2010年和2015年我國老年人口的健康預(yù)期壽命提高幅度較小，但總體比較而言，2010年全國女性和男性老年人的健康預(yù)期壽命高于2015年1%人口抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)中的健康預(yù)期壽命，2015年CHARLS數(shù)據(jù)低于2014年CLHLS人口抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)中的健康預(yù)期壽命，符合疾病擴(kuò)張的理論假說。表明隨著預(yù)期壽命的延長(zhǎng)，高齡老人所占比重會(huì)越來越高，從而導(dǎo)致需要照護(hù)的老人比例進(jìn)一步增加，因此失能老人的照護(hù)問題將是我國老齡工作的重中之重，而準(zhǔn)確的失能健康預(yù)期壽命測(cè)算則可為政府進(jìn)行養(yǎng)老機(jī)構(gòu)規(guī)劃、失能服務(wù)資金投入提供最新科學(xué)依據(jù)。