對外開放程度影響絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶“核心區(qū)”物流業(yè)效率的研究
——基于技術(shù)溢出理論視角

王琴梅，梁昌一

(陜西師范大學(xué) 國際商學(xué)院，西安 710119)

絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶作為“通道經(jīng)濟(jì)”，其物流業(yè)效率的提升具有重要意義。同時(shí)，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶作為“跨國經(jīng)濟(jì)”，對外開放程度對沿線各國，尤其是對地處其內(nèi)陸腹地的中國西北五省區(qū)和中亞五國這些經(jīng)濟(jì)帶上的“核心區(qū)”而言，更具有非凡的意義。為此，本文將基于技術(shù)溢出理論，分別從國際貿(mào)易和FDI兩方面解釋對外開放如何通過示范效應(yīng)、競爭效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)、聯(lián)系效應(yīng)和人員培訓(xùn)效應(yīng)等5個(gè)路徑對物流業(yè)效率產(chǎn)生影響，進(jìn)而通過模型實(shí)證分析對外開放程度對該“核心區(qū)”物流業(yè)效率的影響，以便提出針對性的建議。這對促進(jìn)該“核心區(qū)”更好地開放、提高其物流業(yè)效率，具有重要意義。

1 文獻(xiàn)綜述與問題提出

1.1 國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)綜述

近年來國內(nèi)外關(guān)于物流業(yè)效率及其與對外開放程度關(guān)系的研究成果，大體有以下三個(gè)方面的內(nèi)容：(1)關(guān)于物流業(yè)效率評價(jià)方法的選取。美國著名的數(shù)學(xué)家和經(jīng)濟(jì)管理學(xué)家A.Charnes、W.W.Cooper和E.Rhodes開創(chuàng)了DEA(Data Envelopment Analysis)，即數(shù)據(jù)包絡(luò)分析。[1]經(jīng)過不斷發(fā)展，在傳統(tǒng)DEA模型的基礎(chǔ)上現(xiàn)在已經(jīng)有了一些拓展的DEA模型，主要包括三階段DEA模型、Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)模型等，但主要還是運(yùn)用傳統(tǒng)DEA模型進(jìn)行研究。如張誠等運(yùn)用DEA模型中的C2R和BC2模型對中部六省物流產(chǎn)業(yè)綜合效率、純技術(shù)效率及規(guī)模效率進(jìn)行了縱向分析；[2]王蕾等基于傳統(tǒng)DEA的C2R和BC2模型分析了新疆北疆現(xiàn)代物流效率。[3](2)關(guān)于對外開放程度指數(shù)的測算。目前普遍認(rèn)為國際貿(mào)易和國際投資2個(gè)方面最能代表對外開放程度。如沈綠珠的研究認(rèn)為度量我國地區(qū)經(jīng)濟(jì)的開放程度可以用進(jìn)出口總額占GDP的比重。[4]趙偉等指出外貿(mào)依存度是最早用來分析經(jīng)濟(jì)開放程度的指標(biāo)。[5]在國際投資方面，李翀認(rèn)為可以采用接受外來直接投資(FDI)和對外直接投資總額(OFDI)對國內(nèi)生產(chǎn)總值GDP的比率度量一個(gè)國家的對外開放程度[6]，即外資依存度，該指標(biāo)可以較好地反映外資參與本國社會(huì)再生產(chǎn)和本國資金參與他國社會(huì)再生產(chǎn)的程度。(3)關(guān)于對外開放程度與物流業(yè)效率關(guān)系的研究。大多數(shù)學(xué)者將對外開放程度作為眾多影響物流業(yè)效率的因素之一，并用外貿(mào)依存度、外商投資規(guī)模等代表對外開放程度。如丁斌等用外貿(mào)依存度衡量對外開放程度[7]，李振杰用外商投資規(guī)模代表對外開放程度[8]。

1.2 本文研究問題的提出

綜上所述，國內(nèi)外學(xué)者在對外開放程度影響物流業(yè)效率的研究上已經(jīng)取得了一定的進(jìn)展，這為本文的研究打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，但是仍存在不足：(1)現(xiàn)有研究中衡量對外開放程度的指標(biāo)比較單一，很難得到科學(xué)、客觀的結(jié)果。(2)從理論和實(shí)證2個(gè)方面深入探究絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶“核心區(qū)”對外開放程度影響物流業(yè)效率的研究相對較少。本文將從技術(shù)溢出理論的視角，首先研究對外開放程度影響物流業(yè)效率的機(jī)理，然后分別通過DEA模型和熵權(quán)法測度各國、各地區(qū)的物流業(yè)效率和對外開放程度指數(shù)，其次運(yùn)用Tobit模型回歸分析對外開放程度影響該“核心區(qū)”物流業(yè)效率的狀況，最后提出相應(yīng)的對策建議。

2 對外開放程度影響物流業(yè)效率的理論分析

2.1 核心概念界定

2.1.1 物流、物流業(yè)、物流業(yè)效率

什么是物流？國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T18354—2006《物流術(shù)語》指出：物流是物品從供應(yīng)地向接收地的實(shí)體流動(dòng)過程。根據(jù)實(shí)際需要，將運(yùn)輸、儲(chǔ)存、裝卸、搬運(yùn)、包裝、流通加工、配送、回收、信息處理等基本功能實(shí)施有機(jī)結(jié)合。物流業(yè)是指從事物流活動(dòng)或各種物流支援活動(dòng)的產(chǎn)業(yè)。[9]國務(wù)院最新發(fā)布的《物流業(yè)發(fā)展中長期規(guī)劃(2014—2020)》中對物流業(yè)的定義是：“物流業(yè)是融合運(yùn)輸、倉儲(chǔ)、貨代、信息等產(chǎn)業(yè)的復(fù)合型服務(wù)業(yè)，是支撐國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。”[10]什么是物流業(yè)效率？著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·薩繆爾森將效率定義為：對資源的分配和利用達(dá)到人類生產(chǎn)的需要，與此同時(shí)能夠盡可能少地浪費(fèi)。[11]可見，物流業(yè)效率就是物流業(yè)總產(chǎn)出與物流業(yè)總投入之間的關(guān)系，可用公式表示為：EFF=Y/X，EFF代表物流業(yè)效率，Y代表物流業(yè)總產(chǎn)出，X代表物流業(yè)總投入?？梢钥闯?，物流業(yè)在一定量投入的情況下，產(chǎn)出越多，效率越高。

2.1.2 對外開放程度

對外開放程度指的是一個(gè)國家或地區(qū)的國際開放程度。其相關(guān)指標(biāo)也是用以測算某一國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)融入國際經(jīng)濟(jì)的程度或?qū)κ澜缃?jīng)濟(jì)的依存狀況。在國際貿(mào)易方面，對外貿(mào)易比率(外貿(mào)依存度)一直是用來衡量一個(gè)國家對外開放程度的主要指標(biāo)，一般用進(jìn)出口總額與GDP的比重來表示。在國際投資方面，外商直接投資(FDI)的規(guī)?？梢泽w現(xiàn)出一個(gè)國家或地區(qū)吸引外資的能力。因此，F(xiàn)DI占GDP的比重(外資依存度)也是反映對外開放程度的另一個(gè)重要指標(biāo)。

2.2 對外開放程度影響物流業(yè)效率的機(jī)理分析

根據(jù)國際貿(mào)易和FDI的技術(shù)溢出理論，下文將深入分析國際貿(mào)易和FDI 兩個(gè)方面的技術(shù)溢出效應(yīng)對物流業(yè)效率產(chǎn)生影響的機(jī)理。

2.2.1 國際貿(mào)易和FDI的技術(shù)溢出理論

(1)國際貿(mào)易技術(shù)溢出理論。依據(jù)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論，長期的經(jīng)濟(jì)增長只能來源于技術(shù)進(jìn)步，而國際貿(mào)易影響增長的關(guān)鍵就在于貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)(Grossman and Helpman)。[12]Keller認(rèn)為國際貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)是指以有形商品的貿(mào)易為媒介，強(qiáng)調(diào)進(jìn)口國廠商通過對進(jìn)口產(chǎn)品的研究(即逆向工程)和模仿獲取生產(chǎn)該產(chǎn)品的技術(shù)。[13]具體說，國際貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)主要表現(xiàn)在以下幾方面：第一，國際貿(mào)易使一國可以選擇更多種類的中間產(chǎn)品和資本設(shè)備，提高本國自有資源的生產(chǎn)力，這些投入品可能相互補(bǔ)充；第二，國際貿(mào)易提供了國際間交流的渠道，刺激了對生產(chǎn)方法、管理方法和市場條件的國際學(xué)習(xí)，這種學(xué)習(xí)可以使國內(nèi)資源得到更有效的利用；第三，國際貿(mào)易使一國可以復(fù)制國外的技術(shù)為本國自己所使用。國際貿(mào)易影響東道國技術(shù)進(jìn)步的溢出效應(yīng)分為4類：示范效應(yīng)、競爭效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)以及人員培訓(xùn)效應(yīng)。

(2)FDI技術(shù)溢出理論。FDI技術(shù)溢出效應(yīng)是指FDI對一國的技術(shù)進(jìn)步所帶來的直接或間接的影響。Caves依據(jù)FDI技術(shù)溢出對東道國企業(yè)的不同影響，將FDI技術(shù)溢出分為3類：第一，外資企業(yè)進(jìn)入會(huì)遏制擁有強(qiáng)大行業(yè)壁壘的壟斷企業(yè)，以提高資源配置效率；第二，由于外資企業(yè)相比東道國企業(yè)存在技術(shù)和管理上的優(yōu)勢，故其進(jìn)入會(huì)給本土企業(yè)帶來一定的競爭壓力，從而可以促進(jìn)本土企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和管理改革；第三，東道國企業(yè)會(huì)通過學(xué)習(xí)外資企業(yè)的新技術(shù)，加快技術(shù)的擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移。[14]Kokko將FDI影響東道國技術(shù)進(jìn)步的溢出效應(yīng)分為4類：示范模仿效應(yīng)、競爭效應(yīng)、人員培訓(xùn)效應(yīng)以及關(guān)聯(lián)效應(yīng)。[15]

2.2.2 對外開放程度對物流業(yè)效率影響的機(jī)理圖及說明

根據(jù)上述國際貿(mào)易和FDI的技術(shù)溢出理論，對外開放程度可以通過示范效應(yīng)、競爭效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)、聯(lián)系效應(yīng)和人員培訓(xùn)效應(yīng)等5個(gè)路徑對物流業(yè)效率產(chǎn)生影響，其影響機(jī)理如圖1所示。

注：內(nèi)為國際貿(mào)易技術(shù)溢出的4個(gè)渠道；內(nèi)為FDI技術(shù)溢出的4個(gè)渠道；左側(cè)方框內(nèi)為技術(shù)溢出過程

(1)技術(shù)溢出的渠道就是5個(gè)效應(yīng)。一個(gè)國家或地區(qū)的對外開放程度提高，會(huì)促進(jìn)更多的國際貿(mào)易活動(dòng)以及引進(jìn)更多的FDI，表現(xiàn)為跨國公司在該國或地區(qū)的技術(shù)溢出增加。技術(shù)溢出系統(tǒng)包括技術(shù)供方、技術(shù)受方和技術(shù)溢出渠道?？鐕居邢冗M(jìn)的技術(shù)和管理能力，是物流業(yè)技術(shù)溢出系統(tǒng)中的技術(shù)供方。東道國物流企業(yè)整體技術(shù)水平較低，是物流業(yè)技術(shù)溢出系統(tǒng)的技術(shù)受方。技術(shù)溢出渠道是跨國公司通過國際貿(mào)易和FDI向東道國物流企業(yè)進(jìn)行技術(shù)溢出的方式。國際貿(mào)易技術(shù)溢出渠道和FDI技術(shù)溢出渠道都包括示范效應(yīng)、競爭效應(yīng)和人員培訓(xùn)效應(yīng)，而規(guī)模效應(yīng)、聯(lián)系效應(yīng)則分別是國際貿(mào)易和FDI各自特有的技術(shù)溢出渠道。

(2)跨國公司向東道國物流企業(yè)進(jìn)行技術(shù)溢出的前提條件是技術(shù)存在適度差距。雙方的技術(shù)差距過小時(shí)，東道國物流企業(yè)雖然可以比較容易地吸收物流跨國公司的相關(guān)技術(shù)，但是跨國公司較低的技術(shù)水平對東道國企業(yè)的技術(shù)提升并沒有很大的幫助；當(dāng)雙方的技術(shù)差距過大時(shí)，物流跨國公司雖然有較高的技術(shù)溢出供應(yīng)，但是東道國物流企業(yè)的技術(shù)水平因不能達(dá)到吸收的門檻而無法真正消化溢出的技術(shù)，從而難以實(shí)現(xiàn)技術(shù)溢出過程。因此，只有適當(dāng)?shù)募夹g(shù)差距，才能真正實(shí)現(xiàn)技術(shù)溢出。

(3)技術(shù)溢出還會(huì)由于區(qū)域差異產(chǎn)生不同的結(jié)果。何興強(qiáng)等認(rèn)為外貿(mào)依存度對技術(shù)溢出存在一定的門檻效應(yīng)，適度的外貿(mào)開放有利于技術(shù)溢出，外貿(mào)開放過高或過低均不存在顯著的技術(shù)溢出。[16]國內(nèi)有學(xué)者發(fā)現(xiàn)FDI技術(shù)溢出在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、外貿(mào)依存度、人力資本水平等因素不同的國家或地區(qū)不同，存在明顯的門檻現(xiàn)象。何潔認(rèn)為只有地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定的水平以后,外商直接投資的溢出效應(yīng)才會(huì)發(fā)生顯著的跳躍,進(jìn)入一個(gè)更高的層次。[17]

(4)從技術(shù)溢出的過程來看，它包括技術(shù)溢出和技術(shù)吸收2個(gè)過程。技術(shù)溢出和技術(shù)吸收之間是相對獨(dú)立的，技術(shù)溢出的主體是跨國公司，技術(shù)吸收的主體是東道國物流企業(yè)。技術(shù)溢出效果與東道國企業(yè)的吸收能力有很大關(guān)系，當(dāng)東道國企業(yè)對技術(shù)溢出的吸收能力不強(qiáng)時(shí)，國際貿(mào)易和FDI技術(shù)溢出提升技術(shù)水平的效果不明顯；反之亦然。

3 “核心區(qū)”物流業(yè)效率及對外開放程度指數(shù)測算

3.1 物流業(yè)效率的測算

3.1.1 DEA測算方法選擇

根據(jù)數(shù)據(jù)可得性和研究方向的側(cè)重，本文選取DEA模型測算物流業(yè)效率。該方法包括投入導(dǎo)向型和輸出導(dǎo)向型，前者是在產(chǎn)出不變的情況下尋求最小投入，后者是在投入一定的情況下尋求最大產(chǎn)出。對于區(qū)域物流系統(tǒng)來說，對資源的投入量相對比較容易控制，因此本文選擇的是投入導(dǎo)向型模型，即在物流業(yè)產(chǎn)出不變的情況下，尋求投入最小的狀態(tài)。

假設(shè)有j個(gè)決策單元(DMU)，DMUj投入、產(chǎn)出變量分別為

Xj=(X1j，X2j，…，Xmj)T，j= 1，2，…，n,

(1)

Yj=(Y1j，Y2j，…，Ynj)T，j= 1，2，…，n。

(2)

在投入導(dǎo)向型模型中，θ是每個(gè)DMUj的效率評價(jià)指數(shù)，θ滿足以下公式：

θ=minσ，

(3)

其中：λj≥0；s-、s+為引入的松弛變量，s-≥0，s+≥0；j=1，2，…，n。

3.1.2 指標(biāo)選取和數(shù)據(jù)來源

通過總結(jié)以往學(xué)者研究，考慮到中亞五國與中國西北五省區(qū)相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑的一致性問題，本文構(gòu)建了DEA模型的評價(jià)指標(biāo)體系，如表1所示。

本文數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、中國西北五省區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒、亞洲開發(fā)銀行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫、世界銀行公開數(shù)據(jù)庫等。經(jīng)過收集、分析與歸納整理可得，“核心區(qū)”2008—2015年的物流業(yè)投入、產(chǎn)出數(shù)據(jù)特征描述如表2和表3所示。

表1 物流業(yè)效率投入、產(chǎn)出指標(biāo)體系

表2 2008—2015年“核心區(qū)”物流業(yè)投入數(shù)據(jù)特征描述

表3 2008—2015年“核心區(qū)”物流業(yè)產(chǎn)出數(shù)據(jù)特征描述

3.1.3 測算結(jié)果及分析

(1)“核心區(qū)”整體效率分析。根據(jù)表2和表3的數(shù)據(jù)，采用前面選定的DEA投入導(dǎo)向型模型對“核心區(qū)”物流業(yè)效率進(jìn)行計(jì)算，結(jié)果如表4所示。

表4顯示:第一，“核心區(qū)”整體2008—2015年物流業(yè)效率偏低，DEA無效。其中，物流業(yè)綜合技術(shù)效率平均值在0.599～0.679之間，總體呈上升趨勢；各年純技術(shù)效率值在0.833～0.924之間，顯著高于綜合技術(shù)效率平均值且持續(xù)提高；規(guī)模效率平均值在0.708～0.750之間，低于純技術(shù)效率平均值且基本上屬于持平狀態(tài)，說明該“核心區(qū)”整體的物流業(yè)綜合技術(shù)效率低主要是由于物流業(yè)發(fā)展規(guī)模不夠造成的。第二，綜合技術(shù)效率平均值上升的原因是純技術(shù)效率平均值的上升。純技術(shù)效率衡量以既定投入資源提供相應(yīng)產(chǎn)出(或服務(wù))的能力，它上升說明該“核心區(qū)”整體的物流業(yè)不但沒有出現(xiàn)投資過熱的現(xiàn)象，而且應(yīng)該繼續(xù)增加投資、擴(kuò)大規(guī)模來提高物流業(yè)的整體規(guī)模效率，最終使物流業(yè)的綜合技術(shù)效率更高。

表4 絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶“核心區(qū)”整體2008—2015年物流業(yè)平均效率趨勢表

(2)“核心區(qū)”內(nèi)中外兩區(qū)域效率的比較分析。本文將絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶“核心區(qū)”分為中國西北五省區(qū)和中亞五國2個(gè)區(qū)域。根據(jù)表2和表3的數(shù)據(jù)，測算出的中外兩區(qū)域3種效率的結(jié)果如表5所示。

表5 2008—2015年“核心區(qū)”內(nèi)中外兩區(qū)域平均效率表

表5顯示：第一，2008—2015年中國西北五省區(qū)的物流業(yè)3種效率都高于中亞五國。第二，中亞五國的平均綜合技術(shù)效率和平均規(guī)模效率都遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于中國西北五省區(qū)，而平均純技術(shù)效率與中國的差距較小，說明中亞五國與中國西北五省區(qū)的差距，主要在物流業(yè)發(fā)展規(guī)模上。

3.2 對外開放程度指數(shù)測算

3.2.1 測算方法

對外開放主要通過國際貿(mào)易和國際投資對物流業(yè)效率產(chǎn)生影響。本文在國際貿(mào)易方面選取外貿(mào)依存度(進(jìn)出口總額占GDP的比重)作為一個(gè)指標(biāo)，在國際投資方面選擇外資依存度(本文涉及的“核心區(qū)”即中亞五國和中國西北五省區(qū)，基本以引進(jìn)外資為主，所以本文的外資依存度只計(jì)算FDI占GDP的比率)作為一個(gè)指標(biāo)，通過熵權(quán)法進(jìn)行加權(quán)，可以得到各國、各省區(qū)對外開放程度指數(shù)并進(jìn)行比較。

經(jīng)過運(yùn)用EXCEL軟件計(jì)算，得出外貿(mào)依存度和外資依存度的指標(biāo)權(quán)重分別為0.624和0.376。

3.2.2 測算結(jié)果及分析

根據(jù)2個(gè)對外開放指標(biāo)的權(quán)重以及絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶“核心區(qū)”各國、各省區(qū)在2008—2015年間的外貿(mào)依存度、外資依存度的平均值，可以計(jì)算出2008—2015年“核心區(qū)”各國、各省區(qū)對外開放程度指數(shù)的平均值，并根據(jù)數(shù)值大小進(jìn)行排名，結(jié)果如表6所示。相關(guān)的數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、亞洲開發(fā)銀行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫、世界銀行公開數(shù)據(jù)庫等。

表6 2008—2015年絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶“核心區(qū)”各國、各省區(qū)對外開放程度指數(shù)平均值及排名

表6顯示：第一，中亞五國的對外開放程度整體高于中國西北五省區(qū)。其中，吉爾吉斯斯坦最高，而青海省最低。青海省的平均外貿(mào)依存度僅為0.032，說明青海省在國際商品貿(mào)易市場的參與度還需大力提升。第二，中亞五國的平均外貿(mào)依存度是中國西北五省區(qū)的5.4倍，說明中亞五國更加依賴國際貿(mào)易，國際貿(mào)易的參與度高。在國際投資方面，中國西北五省區(qū)的平均外資依存度幾乎是中亞五國的1.8倍，說明中國西北五省區(qū)對外資的吸引力更強(qiáng)。第三，中國西北五省區(qū)中，只有新疆的對外開放程度指數(shù)跟中亞五國比較接近且超過了土庫曼斯坦，其他省區(qū)的外貿(mào)依存度比中亞各國低很多，這或許與它們地處內(nèi)陸有關(guān)，但政策封閉也許是主要原因。

4 “核心區(qū)”對外開放程度影響物流業(yè)效率的實(shí)證分析

4.1 Tobit模型的選擇和建立

4.1.1 模型選擇

由于用DEA模型所計(jì)算出的效率值介于0與1之間，為受限因變量，若直接以效率值為被解釋變量建立計(jì)量模型，并直接采用普通最小二乘法對模型進(jìn)行回歸，由于無法完整地呈現(xiàn)數(shù)據(jù)，會(huì)導(dǎo)致估計(jì)偏差。因此本文采用處理限值因變量的Tobit模型來進(jìn)行回歸分析。

4.1.2 變量選取

模型的被解釋變量為該“核心區(qū)”整體、中國西北五省區(qū)和中亞五國的物流業(yè)綜合技術(shù)效率，核心解釋變量為對外開放程度，控制變量選取經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(用GDP衡量)、物流資源利用率(用單位公路和鐵路貨運(yùn)量計(jì)算的平均道路資源利用率衡量)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重衡量)、城鎮(zhèn)化水平(用城鎮(zhèn)人口占地區(qū)總?cè)丝诘谋戎睾饬?等4個(gè)變量。

4.1.3 模型建立

本文建立的Tobit模型表達(dá)式為：

Yit=c+β0+β1Oit+β2Git+β3Rit+β4Sit+β5Cit+ε，

(7)

其中:Y*為截?cái)嘁蜃兞肯蛄浚琘為效率值向量，β為各影響因素的回歸系數(shù)，O代表對外開放程度，G代表經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，R代表物流資源利用率，S代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，C代表城鎮(zhèn)化水平，ε、μ均為誤差項(xiàng)，且μ～(0，σ2)。

在進(jìn)行實(shí)證研究時(shí)，先對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶“核心區(qū)”整體進(jìn)行Tobit回歸，考慮到中國西北五省區(qū)和中亞五國在經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政策法規(guī)等各方面存在顯著差異，又分別對中國西北五省區(qū)和中亞五國單獨(dú)進(jìn)行分析回歸。

4.2 實(shí)證結(jié)果及分析

實(shí)證回歸結(jié)果如表7所示。

表7 Tobit模型估計(jì)結(jié)果

注：1.***、**、*分別表示在1%、5%、10%的水平下顯著；2.括號中的數(shù)值表示估計(jì)系數(shù)的t值

(1)對外開放程度對物流業(yè)效率的影響。在中國西北五省區(qū)的系數(shù)為正但不顯著，說明隨著我國西北五省區(qū)對外開放程度的提高，物流業(yè)效率有提高的趨勢；但對外開放程度對“核心區(qū)”整體在5%的水平下顯著為負(fù)，對中亞五國在1%的水平下顯著為負(fù)，這很可能說明該“核心區(qū)”整體，尤其是其中的中亞五國的物流業(yè)不能很好地吸收對外開放帶來的技術(shù)溢出和應(yīng)對開放帶來的競爭壓力。

(2)物流資源利用率對物流業(yè)效率的影響?！昂诵膮^(qū)”整體和中國西北五省區(qū)都在1%的水平下有顯著正向作用，中亞五國在10%的水平下有顯著正向作用，說明整個(gè)“核心區(qū)”，尤其是中國西北五省區(qū)進(jìn)一步提高物流資源利用率更有潛力。

(3)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對物流業(yè)效率的影響?！昂诵膮^(qū)”整體和中亞五國都在1%的水平下有顯著正向作用，中國西北五省區(qū)在5%的水平下有顯著正向作用，說明整個(gè)“核心區(qū)”，尤其是中亞五國進(jìn)一步提高第三產(chǎn)業(yè)比重更有利于物流業(yè)效率提升。

(4)城鎮(zhèn)化水平對物流業(yè)效率的影響?！昂诵膮^(qū)”整體在1%的水平下有顯著正向作用，中國西北五省區(qū)的系數(shù)為正但不顯著，中亞五國在5%的水平下顯著為正，說明整個(gè)“核心區(qū)”，尤其是中亞五國進(jìn)一步提高城鎮(zhèn)化水平更有利于物流業(yè)效率的提升。

(5)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對物流業(yè)效率的影響。“核心區(qū)”整體和中國西北五省區(qū)都不顯著，中亞五國在10%的水平下顯著為負(fù)，但是系數(shù)很小接近于0，說明整個(gè)“核心區(qū)”進(jìn)一步提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對物流業(yè)效率的提升作用很小，這或許與物流業(yè)發(fā)展不足有關(guān)。

5 對策建議

5.1 對中國西北五省區(qū)的對策建議

中國西北五省區(qū)的物流業(yè)人力資本水平、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平相對于中亞五國較高，技術(shù)溢出效應(yīng)的吸收能力強(qiáng)。但是由于對外開放程度還很低，物流業(yè)發(fā)展的技術(shù)、資金等比較短缺，因此在對外開放的技術(shù)溢出環(huán)節(jié)出現(xiàn)了技術(shù)溢出供應(yīng)不足的情況，應(yīng)該分別從國際貿(mào)易和FDI 2個(gè)方面繼續(xù)加大對外開放程度。

(1)加強(qiáng)高技術(shù)含量物流業(yè)服務(wù)進(jìn)口貿(mào)易。中國西北五省區(qū)在進(jìn)行物流業(yè)的國際貿(mào)易中比中亞五國相對落后，尤其是物流業(yè)服務(wù)進(jìn)口貿(mào)易中缺少高技術(shù)含量的服務(wù)產(chǎn)品。這就導(dǎo)致物流業(yè)國際貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)不明顯。因此加強(qiáng)高技術(shù)含量的物流服務(wù)商品的貿(mào)易，尤其是進(jìn)口貿(mào)易，可以提高中國西北五省區(qū)物流企業(yè)的技術(shù)水平，進(jìn)而改善物流產(chǎn)業(yè)效率。

(2)引進(jìn)外資時(shí)注重提高物流業(yè)FDI質(zhì)量。中國西北五省區(qū)的外資依存度雖然比中亞五國高一些，但是和中亞五國都存在著物流業(yè)規(guī)模較小、技術(shù)較為落后的情況，引進(jìn)的物流外資企業(yè)的質(zhì)量不高，這為FDI的技術(shù)溢出帶來了一定難度，導(dǎo)致技術(shù)溢出效應(yīng)的效果不明顯。因此需要在引進(jìn)外資時(shí)注重提升FDI的質(zhì)量，多引進(jìn)技術(shù)水平較高、盈利能力較強(qiáng)、有一定綜合實(shí)力的外資物流企業(yè)。

(3)其他對應(yīng)性措施。上述實(shí)證結(jié)果及分析說明，中國西北五省區(qū)物流資源利用率、第三產(chǎn)業(yè)占比的提高，都有利于物流業(yè)效率的提升。因此，今后西北五省區(qū)應(yīng)采取切實(shí)措施，進(jìn)一步提高物流資源利用率和第三產(chǎn)業(yè)占比。

5.2 對中亞五國的對策建議

中亞五國的對外開放程度較高，尤其是參與國際貿(mào)易活動(dòng)更多，但是物流業(yè)的規(guī)模、人力資本水平、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平較低，導(dǎo)致對外開放帶來的技術(shù)溢出的吸收能力不足，再加上物流業(yè)發(fā)展的資金短缺，使物流業(yè)技術(shù)溢出的效果不理想，應(yīng)該分別從以下幾個(gè)方面提高物流業(yè)效率：

(1)加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平。中亞五國的物流業(yè)平均綜合技術(shù)效率遠(yuǎn)低于中國西北五省區(qū)，DEA非有效的原因主要是規(guī)模效率較低，物流業(yè)發(fā)展的規(guī)模不足，導(dǎo)致投入了資源并不能得到充分的產(chǎn)出。提高中亞五國的物流業(yè)效率，需要大力加強(qiáng)和完善可以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)設(shè)施，利用絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)帶來的機(jī)遇，將本國物流業(yè)效率提高到一個(gè)較高水平。

(2)注重提高內(nèi)資物流企業(yè)的技術(shù)吸收能力。中亞五國的內(nèi)資物流企業(yè)都要不斷提高員工素質(zhì)，優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)，加大技術(shù)創(chuàng)新力度，從而全面提升內(nèi)資物流企業(yè)對技術(shù)溢出的吸收能力，使物流業(yè)國際貿(mào)易和FDI對內(nèi)資物流企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)充分發(fā)揮出來。

(3)大力培養(yǎng)、引進(jìn)物流高技術(shù)人才。中亞五國都應(yīng)該重視物流人才的重要性，在對外開放的同時(shí)大力培養(yǎng)、引進(jìn)物流高技術(shù)人才，并增加科研院所的經(jīng)費(fèi)開支，提升高技術(shù)人才的收入水平，以提高本地區(qū)物流業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平和技術(shù)溢出吸收能力，促進(jìn)物流產(chǎn)業(yè)效率的提高。

(4)鼓勵(lì)物流企業(yè)進(jìn)行研發(fā)投資。中亞五國在引進(jìn)物流業(yè)FDI時(shí)，鼓勵(lì)物流跨國公司進(jìn)行研發(fā)投資或與內(nèi)資物流企業(yè)進(jìn)行合作研發(fā)，使企業(yè)間的技術(shù)優(yōu)勢互補(bǔ)，促進(jìn)物流行業(yè)整體技術(shù)水平的進(jìn)步。各國政府可以在鼓勵(lì)物流企業(yè)研發(fā)投資時(shí)給予相關(guān)企業(yè)一定的研發(fā)補(bǔ)貼或稅收優(yōu)惠政策。

(5)其他對應(yīng)性措施。上述實(shí)證結(jié)果及分析說明，中亞五國物流資源利用率、第三產(chǎn)業(yè)占比和城鎮(zhèn)化水平的提高，都有利于物流業(yè)效率的提升。因此，今后中亞五國應(yīng)采取切實(shí)措施，進(jìn)一步提高物流資源利用率、第三產(chǎn)業(yè)占比和城鎮(zhèn)化水平。