風(fēng)險評估在進口工業(yè)產(chǎn)品檢驗監(jiān)管中的應(yīng)用

操 衛(wèi) 李 燾 馬 強 白 樺 郭興洲 喜 飛 宗藝晶 李文雅

（中國檢驗檢疫科學(xué)研究院 北京 100176）

1 前言

近年來，隨著我國進口貿(mào)易的快速發(fā)展，進口產(chǎn)品質(zhì)量安全事件接連不斷，形勢嚴峻。建立完善有效的產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險評估體系，可提前預(yù)測、預(yù)防產(chǎn)品質(zhì)量安全事故發(fā)生，評估產(chǎn)品質(zhì)量安全事故的風(fēng)險，從而發(fā)布預(yù)警信息，提高檢驗監(jiān)管的科學(xué)性和有效性，做到依法行政、科學(xué)決策、監(jiān)管有效[1]。本文以進口嬰童服裝產(chǎn)品風(fēng)險信息為例，論述通過風(fēng)險信息數(shù)據(jù)監(jiān)測、風(fēng)險描述、風(fēng)險危害識別、危害等級評定、風(fēng)險等級判定、風(fēng)險處置建議以及風(fēng)險預(yù)警措施實施等過程，利用風(fēng)險分析和評估理論，特別是危害嚴重性評定模型和基于貝葉斯定理的移動加權(quán)平均模型判定風(fēng)險等級，進而實現(xiàn)進口工業(yè)產(chǎn)品的風(fēng)險預(yù)警和快速反應(yīng)。并重點針對風(fēng)險評估信息化系統(tǒng)的開發(fā)、質(zhì)量安全評價方法體系的建設(shè)以及風(fēng)險評估體系的智能化實現(xiàn)提出看法和建議。

2 風(fēng)險監(jiān)測數(shù)據(jù)

要對進口工業(yè)產(chǎn)品實施風(fēng)險評估，首先要有充足、正確的數(shù)據(jù)和信息，并通過對風(fēng)險信息進行加工、傳遞和分析，為下一步的風(fēng)險評估提供支持，可以說風(fēng)險信息的監(jiān)測是風(fēng)險評估的重要基礎(chǔ)[2]。表1是由進出口工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險預(yù)警平臺監(jiān)測到的2017年4月份內(nèi)MAYORAL品牌進口嬰童服裝產(chǎn)品的質(zhì)量安全風(fēng)險信息。

表1 2017年4月MAYORAL品牌進口嬰童服裝產(chǎn)品的質(zhì)量安全風(fēng)險信息

（續(xù)表 1）

3 風(fēng)險描述

通過分析監(jiān)測的進口工業(yè)品風(fēng)險信息中各類型工業(yè)品經(jīng)檢驗判定為不合格產(chǎn)品的原因、不合格原因潛在的危害及影響得出相應(yīng)的風(fēng)險因子，即不合格項。本案例中不合格項描述如下：

3.1 有毒有害物質(zhì)超標

原產(chǎn)地為印度的1批棉制針織嬰兒T恤衫檢測出鄰苯二甲酸二丁酯（DBP）含量為0.9%，不符合GB31701-2015《嬰幼兒及兒童紡織產(chǎn)品安全技術(shù)規(guī)范》[3]中A類產(chǎn)品鄰苯二甲酸二丁酯應(yīng)≤0.1%的規(guī)定，屬于有毒有害物質(zhì)超標。

3.2 產(chǎn)品安全項目不合格

原產(chǎn)地為印度的1批棉制針織男童T恤衫檢測出耐濕摩擦色牢度為2級，不符合GB31701-2015《嬰幼兒及兒童紡織產(chǎn)品安全技術(shù)規(guī)范》中B類產(chǎn)品耐濕摩擦色牢度應(yīng)≥2～3級的規(guī)定，屬于產(chǎn)品安全項目不合格。

3.3 機械安全不合格

原產(chǎn)地為孟加拉國、摩洛哥、土耳其的12批嬰幼兒和兒童服裝分別存在背部有繩帶、頸部有蝴蝶結(jié)、肩帶不固定、胸前蝴蝶結(jié)長度不合格等機械安全問題，不符合GB31701-2015《嬰幼兒及兒童紡織產(chǎn)品安全技術(shù)規(guī)范》中4.4.3款的規(guī)定，屬于機械安全不合格。

3.4 產(chǎn)品安全項目和反欺詐項目不合格

原產(chǎn)地為孟加拉國和摩洛哥的7批嬰幼兒和兒童服裝分別存在pH值、耐久性標簽和纖維成分含量等不合格問題，不符合GB31701-2015《嬰幼兒及兒童紡織產(chǎn)品安全技術(shù)規(guī)范》、GB18401-2010《國家紡織產(chǎn)品基本安全技術(shù)規(guī)范》[4]和GB/T5296.4-2012《消費品使用說明第4部分：紡織品和服裝》[5]的要求，分別屬于產(chǎn)品安全項目和反欺詐項目不合格。

4 危害描述與識別

危害識別是指對所有可能發(fā)生的危害進行辨識并確定其性質(zhì)，找出可能導(dǎo)致危害因素的過程[6]。風(fēng)險因子（不合格項）危害的類別包括：物理危害、化學(xué)危害、微生物危害、消費者權(quán)益損害和其他潛在危害等。本案例不合格項造成的危害主要有化學(xué)危害、物理危害、消費者權(quán)益損害和其他潛在危害。

4.1 化學(xué)危害

據(jù)GB31701-2015《嬰幼兒及兒童紡織產(chǎn)品安全技術(shù)規(guī)范》要求，嬰幼兒紡織產(chǎn)品屬于A類產(chǎn)品，須符合較高要求的安全技術(shù)指標。鄰苯二甲酸二丁酯（DBP）等含量超標，將會對人體的生殖系統(tǒng)、免疫系統(tǒng)、消化系統(tǒng)帶來危害，由于嬰幼兒正處于內(nèi)分泌系統(tǒng)、生殖系統(tǒng)發(fā)育期，因此帶來的潛在危害會更大。

服裝pH值超標主要會因其化學(xué)性質(zhì)導(dǎo)致對皮膚的傷害。pH值超標可能影響人體皮膚的酸堿環(huán)境，引起皮膚過敏等癥狀。

色牢度不合格可能導(dǎo)致染料中的有害化學(xué)成分和重金屬通過皮膚傷害人體健康，可能部分致敏染料會引起皮膚過敏癥狀。對于嬰幼兒而言，耐唾液色牢度不合格可能導(dǎo)致染料中的有害成分通過消化道進入體內(nèi)，對健康造成傷害。

4.2 物理危害

繩帶、附件等重要安全指標不符合國家標準GB31701-2015《嬰幼兒及兒童紡織產(chǎn)品安全技術(shù)規(guī)范》的規(guī)定，容易造成嬰童嚴重傷害甚至窒息死亡等惡性質(zhì)量安全事件的發(fā)生。存在背部有繩帶、頸部有蝴蝶結(jié)、肩帶不固定、胸前蝴蝶結(jié)長度不合格等問題，如果這些繩帶、附件不小心被夾住、勾住或卡在物件中，極易造成兒童被勒住、拖傷甚至窒息、碾死。

4.3 消費者權(quán)益損害

經(jīng)檢測，實際樣品纖維成分含量與吊牌標注的信息不符。纖維成分含量不合格問題屬于消費者權(quán)益損害，消費者受欺詐傷害。

4.4 其他潛在危害

耐久性標簽與皮膚直接接觸，不滿足GB31701-2015《嬰幼兒及兒童紡織產(chǎn)品安全技術(shù)規(guī)范》中的要求，屬于其他潛在危害，可能造成消費者其他方面的潛在傷害。

5 危害等級評定

5.1 基于產(chǎn)品不合格項的危害等級評定

依據(jù)進口工業(yè)品危害嚴重性評定模型，可將不合格項可能產(chǎn)生危害的嚴重性分為A、B、C三類，按嚴重程度將不合格危害等級分為3個級別：高、中、低。其中由A類不合格項產(chǎn)生的危害判定落在高危害區(qū)域，以此類推，由B類不合格項產(chǎn)生的危害判定落在高和中兩區(qū)域，由C類合格項產(chǎn)生的危害落在中和低兩區(qū)域。

在根據(jù)不合格項確定危害等級的范圍后，結(jié)合以下5項附加要素確定不合格產(chǎn)品的危害等級。

（1）是否涉及機電類、醫(yī)療器械類、玩具、與食品相關(guān)（如食品接觸材料、食品添加劑等）產(chǎn)品等高風(fēng)險類別。

（2）是否普通消費者直接使用（如輕紡類產(chǎn)品、家用電器、汽車等）。

（3）是否涉及弱勢消費群體（如兒童、老人、殘疾人、病人等）。

（4）對人是否存在潛在的嚴重傷害（如涉及電氣危險/機械危險/發(fā)熱灼傷及火災(zāi)危險等需要緊急處理的意外傷害）。

（5）是否采取強制銷毀、退運或責(zé)令召回措施。

附加要素中符合3項及3項以上，則此不合格產(chǎn)品的危害等級屬于初評中較高級別危害，反之，則屬于初評中較低級別危害。同一產(chǎn)品具有多項不合格時，以不合格項中危害等級最高的一項作為產(chǎn)品的不合格危害等級。

5.2 本案例不合格產(chǎn)品的危害等級確定

（1）有毒有害物質(zhì)超標造成的化學(xué)危害。危害等級初評B類：高/中。附加要素判定見表2。結(jié)論：危害等級為高。

表2 有毒有害物質(zhì)超標造成化學(xué)危害的附加要素判定

（2）機械安全不合格造成的物理危害。危害等級初評B類：高/中。附加要素判定見表3。結(jié)論：危害等級為高。

表3 機械安全不合格造成物理危害的附加要素判定

（3）色牢度、pH值不合格造成的化學(xué)危害；纖維成分不合格造成的消費者權(quán)益損害；耐久性標簽接觸皮膚造成的其他潛在危害。危害等級初評C類：中/低。附加要素判定見表4。結(jié)論：危害等級為中。

表4 其余原因造成化學(xué)危害、消費者權(quán)益損害和其他潛在危害的附加要素判定

6 基于貝葉斯定理的移動加權(quán)平均模型進行風(fēng)險等級判定

對監(jiān)測采集的風(fēng)險信息，依據(jù)由危害等級評定為高、中、低危害等級的結(jié)果進行危害嚴重程度的估計，對信息的危害等級權(quán)重進行賦分值，詳見表5。

表5 風(fēng)險信息的危害等級權(quán)重賦分值

然后考察該條重復(fù)信息涉及了幾個直屬口岸，即i的值，以及各個危害等級的信息重復(fù)數(shù)量，即nj的值。

綜合上述三方面的參數(shù)值，使用基于貝葉斯定理的移動加權(quán)平均模型[7]

計算該條重復(fù)信息的組合風(fēng)險分值Φ，求得重復(fù)信息的最終得分情況。其中，s代表季節(jié)因子，是衡量收集信息時間長短的指標；xj表示信息危害等級變量；nj是危害等級信息發(fā)生次數(shù)變量；i表示該重復(fù)信息來自i個不同的直屬口岸，θ（i）是i的貝葉斯后驗分布函數(shù)，用于計算風(fēng)險影響范圍[8]；P（B/A）表示當(dāng)某一個或幾個直屬口岸上報該條信息后另有一個或幾個直屬口岸上報相同信息的條件概率。

事先設(shè)定臨界參數(shù)，并據(jù)此算出各風(fēng)險等級的臨界分值。信息的風(fēng)險等級由組合風(fēng)險分值判定，重復(fù)信息的最終得分通過與臨界分值比較，獲得信息的風(fēng)險等級。具體參照表6進行判定。

表6 風(fēng)險等級的組合風(fēng)險值判定

由于本案例信息的危害等級評定結(jié)果為 “高”、或“中”，對高等級危害的不合格信息賦值為9，上報次數(shù)為13次，對中等級危害的不合格信息賦值為3，上報次數(shù)為8次，涉及上?？诎?個直屬口岸。依據(jù)貝葉斯定理的移動加權(quán)平均模型，計算得到不合格產(chǎn)品組合風(fēng)險值為141；在組合風(fēng)險值≥36時，判定為高風(fēng)險。

對于本案例的結(jié)論：在30 d的統(tǒng)計周期中，MAYORAL品牌嬰童服裝連續(xù)發(fā)生質(zhì)量安全問題，危害等級涉及高、中等級，依據(jù)貝葉斯定理的移動加權(quán)平均模型，計算得到其組合風(fēng)險分值大于臨界分值，判定該品牌的不合格嬰童服裝產(chǎn)品的風(fēng)險等級為高風(fēng)險。

7 風(fēng)險評估結(jié)果和風(fēng)險處置建議

風(fēng)險評估技術(shù)機構(gòu)完成風(fēng)險評估工作得出風(fēng)險評估結(jié)果，提出風(fēng)險處置建議，并上報風(fēng)險評估報告。對經(jīng)風(fēng)險評估定性為高風(fēng)險的進出口商品質(zhì)量安全信息應(yīng)建議采取風(fēng)險預(yù)警措施。

本案例風(fēng)險評估結(jié)果為高風(fēng)險，服裝作為大眾消費品，尤其涉及兒童和嬰幼兒服裝，社會關(guān)注度較高，存在有毒有害物質(zhì)超標、機械安全、產(chǎn)品安全項目和反欺詐項目不合格等問題，會導(dǎo)致人體多個系統(tǒng)、器官和皮膚的傷害，以及對消費者造成欺詐傷害等。一旦進入我國市場，后果十分嚴重。為保障消費者的生命健康安全，依據(jù)《進出口工業(yè)品風(fēng)險管理辦法》（原總局令第188號）的規(guī)定，建議采取以下措施：

（1）建議主管部門發(fā)布風(fēng)險警示通報，提醒各地口岸和廣大消費者注意MAYORAL品牌服裝產(chǎn)品的風(fēng)險信息。

（2）建議各地口岸密切關(guān)注麥悠（上海）貿(mào)易有限公司進口服裝的質(zhì)量情況，加大對進口MAYORAL品牌服裝的抽查檢測頻率，尤其對嬰幼兒服裝、童裝要重點檢測，發(fā)現(xiàn)問題及時上報主管部門。

（3）建議各地口岸加強進口服裝特別是進口嬰童服裝，有關(guān)機械安全、有毒有害物質(zhì)超標、色牢度和pH值等項目的檢驗監(jiān)管，切實控制風(fēng)險，對不合格進口服裝嚴格按照《商檢法》及其實施條例進行處理。

8 風(fēng)險預(yù)警和快速反應(yīng)措施

國家有關(guān)監(jiān)管部門依照職責(zé)對風(fēng)險評估報告進行研判，根據(jù)研判結(jié)論作出風(fēng)險處置決定。需要采取風(fēng)險預(yù)警措施和快速反應(yīng)措施的，確定并實施相應(yīng)的措施[9]。

本案例經(jīng)過研判，原國家質(zhì)檢總局檢驗司在2017年6月15日發(fā)出2017年第37號《關(guān)于上?？诎哆M口嬰童服裝檢驗不合格的警示通報》。警示通報指出，鑒于上?？诎哆M口的MAYORAL品牌嬰幼兒和兒童服裝在一個月內(nèi)連續(xù)高頻次發(fā)生嚴重質(zhì)量安全問題，該風(fēng)險信息經(jīng)評估為高風(fēng)險，為保障我國嬰幼兒及兒童的生命健康與安全，各地出入境口岸近期應(yīng)加強對MAYORAL品牌進口嬰幼兒及兒童紡織產(chǎn)品的檢驗檢測，防止不合格產(chǎn)品入境。本警示通報有效期至2018年6月14日。

上?？诎兑婪▽ι婕啊鞍踩⑿l(wèi)生、環(huán)?！表椖坎缓细竦?1批嬰童服裝出具了《檢驗檢疫處理通知書》，并監(jiān)督進口商對不合格商品實施銷毀和退運處理。

9 結(jié)論與建議

9.1 風(fēng)險評估信息化系統(tǒng)的開發(fā)

上述風(fēng)險信息收集、風(fēng)險評估、風(fēng)險預(yù)警及快速反應(yīng)工作，可以通過開發(fā)一套覆蓋風(fēng)險監(jiān)測、數(shù)理統(tǒng)計、風(fēng)險評估、風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險處置等全流程的信息化系統(tǒng)，實現(xiàn)快速、高效的綜合查詢統(tǒng)計、風(fēng)險等級的智能研判、風(fēng)險預(yù)警的自動生成、風(fēng)險處置的自動提示以及監(jiān)管有效性評價等功能，科學(xué)評判和預(yù)測未來我國進口工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全發(fā)展趨勢，為進口工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管提供決策支持。

9.2 質(zhì)量安全評價方法體系的建設(shè)

以進口工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全信息數(shù)據(jù)庫為基礎(chǔ)，建立產(chǎn)品質(zhì)量安全狀態(tài)綜合評價指標體系和數(shù)學(xué)模型，通過科學(xué)的量化指標評價產(chǎn)品質(zhì)量安全總體狀態(tài)以及每種產(chǎn)品質(zhì)量安全的分狀態(tài)，評價各種危害因子對產(chǎn)品質(zhì)量安全的影響程度，發(fā)現(xiàn)潛在的危害風(fēng)險及程度，為進一步采取風(fēng)險管理措施提供科學(xué)依據(jù)，并服務(wù)于我國進口工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全預(yù)測與預(yù)警體系建設(shè)。

9.3 風(fēng)險評估體系的智能化實現(xiàn)

通過信息化手段將進口工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險監(jiān)控的有關(guān)數(shù)據(jù)實時收集、匯總、處理，實現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險監(jiān)測的自動化與智能化，通過對產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險監(jiān)控數(shù)據(jù)的深入分析和深度挖掘，實現(xiàn)對我國進口工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全狀態(tài)的科學(xué)評估和對產(chǎn)品質(zhì)量安全趨勢的科學(xué)預(yù)測，建立健全我國進口工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險監(jiān)測與評估體系，為進口工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險控制提供直接、全面、完整、科學(xué)的決策支持。

總之，風(fēng)險管理作為新形勢下檢驗監(jiān)管工作的基礎(chǔ)與核心，是推動事業(yè)發(fā)展，實現(xiàn)檢驗監(jiān)管治理能力和治理體系科學(xué)化、現(xiàn)代化的重要手段。因此，需要以風(fēng)險防控為目標，全面完善以進出口商品全過程質(zhì)量安全監(jiān)測和責(zé)任追溯界定為核心的風(fēng)險管理制度，構(gòu)建以風(fēng)險監(jiān)測、研判、預(yù)警和應(yīng)對處置為核心流程的進出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險管理體系，加強風(fēng)險預(yù)警決策機制建設(shè)，將風(fēng)險研判與監(jiān)管決策緊密結(jié)合起來，發(fā)揮風(fēng)險管理在宏觀質(zhì)量管理工作中的基礎(chǔ)保障作用。