針對實用新型專利權(quán)評價報告的檢索方法

賀希佳 李文

摘 要：實用新型專利權(quán)評價報告由于涉及的領(lǐng)域比較廣，經(jīng)常會對檢索造成很大的困難。文章結(jié)合實際案例提出了在不同情形下針對實用新型專利權(quán)評價報告的檢索方法——間接情景還原法、直接情景還原法、分類號組合法，從而提高該類案件的檢索效率。

關(guān)鍵詞：實用新型；檢索；情景還原；分類號組合

中圖分類號：T-18 文獻標志碼：A 文章編號：2095-2945（2018）29-0021-03

Abstract： The patent evaluation report of utility model often causes great difficulties to the retrieval because of its wide range of fields. According to the actual cases， this paper puts forward the retrieval methods for the evaluation report of utility model patent under different circumstances： indirect situational reduction method， direct situational reduction method， and classification number combination method， so as to improve the retrieval efficiency of this kind of cases.

Keywords： utility model； retrieval； scene restoration； combination of classification numbers

引言

實用新型專利從檢索角度而言主要包括兩個方面的特點。首先，實用新型專利為已授權(quán)專利，并且實用新型專利權(quán)評價報告應(yīng)當是以專利權(quán)人的本意為出發(fā)點進行檢索，因此對其技術(shù)方案的理解需要更多地結(jié)合說明書內(nèi)容，以符合專利權(quán)人本意。只有基于專利權(quán)人本意制定檢索策略檢索出符合專利權(quán)人本意的文獻，才能夠確保對比文件的穩(wěn)定性[1]。其次，由于實用新型專利權(quán)評價報告涉及所有可能的領(lǐng)域，在實際檢索過程中，由于時間和檢索思路的限制，檢索員在提取和擴展關(guān)鍵詞時會遇到很多障礙?；谝陨咸攸c，筆者認為如何做到以專利權(quán)人的本意為出發(fā)點進行檢索，以及如何克服關(guān)鍵詞不準確所帶來的障礙是實用新型專利權(quán)評價報告檢索工作中的兩個重點，以下筆者就通過具體案例來討論如何基于以上重點來開展實用新型專利權(quán)評價報告的檢索。

1 通過“情景還原法”貼近專利權(quán)人本意

1.1 間接情景還原法

要符合專利權(quán)人本意，就要求檢索員認真閱讀說明書中相關(guān)內(nèi)容并充分理解發(fā)明構(gòu)思，但這僅僅是檢索的基礎(chǔ)，如何在這一基礎(chǔ)上快速、高效地進行檢索才是難題。筆者在檢索實踐中嘗試用“情景還原法”來破解這一難題，針對案例1，采用“間接情景還原法”。

案例1：云端自動售貨系統(tǒng)

專利號：ZL201520652799.2

權(quán)利要求1：一種云端自動售貨系統(tǒng)……。

權(quán)利要求4：如權(quán)利要求1所述的云端自動售貨系統(tǒng)，該自動售貨機還包括輸出單元以及輸入單元，用以通過該通訊模塊與該云端服務(wù)器進行影音信息傳輸，并通過該輸出單元呈現(xiàn)該影音信息。

本案涉及一種售貨機，權(quán)利要求4限定了在售貨機與服務(wù)器之間進行影音交互。說明書中記載為“當顧客使用自動售貨機時有任何疑問，可透過輸出單元及輸入單元與云端服務(wù)器處的服務(wù)人員實時溝通、詢問問題，該服務(wù)人員也可通過輸出單元呈現(xiàn)回應(yīng)”。

基于此，筆者對權(quán)利要求4進行了檢索，為了更加貼近專利權(quán)人的本意，對相應(yīng)的方案進行了“間接情景還原”：通常售貨機上銷售的貨物是常見商品，不存在與服務(wù)器進行雙向影音傳輸?shù)膭訖C，筆者認為存在上述動機的具體情景可能有兩種，第一，在售貨機上設(shè)置輸入設(shè)備以對周邊環(huán)境進行監(jiān)控，在發(fā)現(xiàn)有人破壞時通過輸出設(shè)備進行喊話；第二，銷售的商品不是普通商品，顧客在購買時需要向銷售人員進行詢問，例如如果顧客購買的是藥品，通常需要了解藥品的適應(yīng)癥和服用方法。并且筆者認為其中第二種情景是最接近專利權(quán)人本意的情景，因此使用“售藥、賣藥”等關(guān)鍵詞及其擴展結(jié)合輸入輸出設(shè)備的下位概念在CNTXT數(shù)據(jù)庫中進行檢索，其中使用檢索式“（售藥機） and（攝像頭or麥克）and（揚聲器or喇叭or顯示器）”檢索到的多篇對比文件均公開了上述附加特征，以對比文件1 （CN102013135A）為例，其公開了自動售藥機本體上包括聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)；聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)用于將自動售藥機連接至internet，實現(xiàn)數(shù)據(jù)的遠程傳輸；通訊系統(tǒng)包括攝像頭、耳麥和顯示器，直接與售藥機本體相連；攝像頭用于售藥機客戶端視頻輸入；耳麥用于遠程服務(wù)器端音頻輸出和售藥機客戶端聲頻輸入；顯示器用于遠程服務(wù)器端視頻輸出；客戶在購買藥物時，若對藥品信息不甚清楚，可以通過通訊系統(tǒng)向服務(wù)器端的醫(yī)生進行用藥咨詢；遠程服務(wù)器端的醫(yī)生指導(dǎo)客戶買藥。可見對比文件1公開的內(nèi)容與專利權(quán)人本意是一致的。

由此可見，雖然在本案說明書中并未記載“藥”，但通過對說明書記載內(nèi)容的“間接情景還原”，可以合理地擴展出“售藥”這一符合專利權(quán)人本意的情景，從而檢索出對比文件。

1.2 直接情景還原法

在案例1的檢索中筆者使用“間接情景還原法”對說明書中記載的內(nèi)容進行了擴展，而在另外一些情況中，說明書本身已經(jīng)給出了具體的情景，不再需要擴展，而是要用恰當?shù)臋z索詞來體現(xiàn)情景，此時可以使用“直接情景還原法”。下面用案例2來進行說明。

案例2：一種便攜防滑水杯結(jié)構(gòu)

專利號：ZL201520345735.8

權(quán)利要求1：一種便攜防滑水杯結(jié)構(gòu)，包括杯體和罩扣于所述杯體上的杯蓋，其特征在于，所述杯蓋的外側(cè)壁設(shè)置有掛設(shè)孔。

還包括柔性硅膠套環(huán)。

所述柔性硅膠套環(huán)穿設(shè)過所述掛設(shè)孔、并套設(shè)于所述杯蓋的外緣而形成防滑圈。

或者，所述柔性硅膠套環(huán)穿設(shè)過所述掛設(shè)孔而形成手繩。

所述杯體包括內(nèi)層和外層，在所述內(nèi)層與外層之間為真空隔熱層。

單純從權(quán)利要求的文字看，可以將“或者”前后的特征理解為2個并列技術(shù)方案，然而根據(jù)說明書中的記載“本實用新型所述的便攜防滑水杯結(jié)構(gòu)中，只增設(shè)一個柔性硅膠套環(huán)就可實現(xiàn)防滑及方便提拎的功能”可知，專利權(quán)人本意并非是2種結(jié)構(gòu)，而是同一組部件在兩種不同的情況下分別實現(xiàn)不同功能，因此應(yīng)當將權(quán)利要求1理解為一個完整的方案。

用“直接情景還原法”進行檢索：

（1）概括發(fā)明構(gòu)思（還原情景）：平時將硅膠套環(huán)套在杯子上用來防滑，使用時拎硅膠套環(huán)當作手繩。

（2）提取關(guān)鍵詞：硅膠，（平時，套，防滑），（使用，拎）。

（3）根據(jù)情景擴展關(guān)鍵詞，并結(jié)合領(lǐng)域分類號A47

G19： 使用“A47G19/ic and（硅膠or橡膠）and（（平時or平常or不用or不使用）s套）and（（使用or走路or行走）s（拎or拉or提））”檢索有22個結(jié)果，其中包括對比文件2（CN202698671U），其公開了平時將硅膠環(huán)套在杯體上而在使用時將硅膠環(huán)用作提手的杯子。

由此可見，通過對情景的還原，可以得到“平時”“使用”等說明書中并未記載的關(guān)鍵詞，這些關(guān)鍵詞單獨看來似乎是很容易引起噪聲的詞，但如果使用同在算符將上述關(guān)鍵詞和其他處于相同情景的關(guān)鍵詞協(xié)同使用，不但不會引起噪聲，反而可以高效地檢索到貼近專利權(quán)人本意的對比文件。

2 通過“分類號組合法”克服關(guān)鍵詞障礙

從現(xiàn)實情況看，由于檢索關(guān)鍵詞選擇不當而造成漏檢的例子很多[2]。而相應(yīng)地，關(guān)于如何選取關(guān)鍵詞的研究目前也很多。關(guān)鍵詞的來源例如申請文件本身、掌握的技術(shù)常識、中間檢索結(jié)果，選詞角度等等[2]。這就要求檢索員對案件領(lǐng)域比較熟悉，由此才能準確、全面地對關(guān)鍵詞進行選擇和擴展。而對于實用新型而言，即使通過對待檢索實用新型專利、對比文件和相關(guān)書籍進行學(xué)習(xí)，但畢竟時間有限，再加上每個人思維上的限制，不可避免地會出現(xiàn)關(guān)鍵詞選擇不當、擴展不全等問題，那么如何解決這個問題呢？下面就通過一個案例來提出一種解決方案。

案例3：前后往復(fù)運動型地拖

專利號：ZL201620039459.7

本專利的發(fā)明構(gòu)思有三個要點：（1）地拖可以自動前

后往復(fù)運動；（2）自動噴水；（3）底殼比較低。其中第（1），（3）點是通過橫向放置的偏心連桿、偏心輪等結(jié)構(gòu)實現(xiàn)的。

筆者首先對分類號進行了學(xué)習(xí)，根據(jù)本實用新型給出的分類號，在IPC分類表中找到了準確的分類號：

A47L11/28 ·機動的洗滌地板的機械；

A47L11/284 ··有往復(fù)式工具的。

考慮到發(fā)明構(gòu)思中的第一點可以由上述分類號體現(xiàn)，因此使用關(guān)鍵詞來體現(xiàn)第（2），（3）點。其中第（2）點使用功能關(guān)鍵詞：灑水、噴水等，第（3）點使用結(jié)構(gòu)關(guān)鍵詞：偏心輪、連桿等。但在實際檢索中，不管是使用分類號結(jié)合上述功能關(guān)鍵詞，還是使用分類號結(jié)合上述結(jié)構(gòu)關(guān)鍵詞，都未能檢索到可用的對比文件。

此時筆者認為可能是關(guān)鍵詞的選取出了問題，在目前沒有更好思路的情況下，繼續(xù)嘗試關(guān)鍵詞擴展的方法將會事倍功半，考慮到本實用新型的分類號比較準確且發(fā)明構(gòu)思包含多個要點，可以嘗試采用分類號組合的方法來進行檢索，即放棄關(guān)鍵詞，集中對分類號進行組合檢索。而由于CPC分類號比IPC號更加準確、細致，因此筆者對A47L11及A47L13下的所有CPC分類號進行梳理，找到如下分類號：

A47L11/4063 ··驅(qū)動裝置；其傳送裝置；

A47L11/4066 ···整個機器的推進；

A47L11/4069 ···清掃工具的驅(qū)動或傳送裝置；

A47L13/20 ··拖把；

A47L13/22 ···有給液裝置的；

A47L13/225 ····蒸汽拖把。

上述分類號可以分為兩類，即運動相關(guān)和噴水相關(guān)。將上述兩類分類號在VEN庫中進行與操作：（A47L11/28 or A47L11/284 or A47L11/4063 or A47L11/4066 or A47L11/4069）/cpc and （A47L13/20 or A47L13/22 or A47L13/225）/cpc，共有43個結(jié)果，第一篇為對比文件3（CN102860797A），其公開了權(quán)利要求1中與發(fā)明構(gòu)思相關(guān)的特征。

下面分析在前期檢索中漏檢的原因（表1）：

由以上對比可見，對于關(guān)鍵詞1，2，由于專利權(quán)人的用詞有一定自造成分而造成關(guān)鍵詞選取不準，而對于關(guān)鍵詞3，由于檢索員思路的限制而沒有進行充分的擴展。可見，即使存在很接近的對比文件，也可能由于關(guān)鍵詞選取造成的障礙而導(dǎo)致漏檢，此時，如果放棄關(guān)鍵詞的“短”而發(fā)揮分類號的“長”，則可以快速有效地檢索到對比文件。此外，如果本專利給出的分類號也不準確，還可以采用對分類號進行統(tǒng)計的方式來重新確定分類號[3]，再使用本文提出的方法進行檢索。

3 結(jié)束語

本文結(jié)合實際案例，提出了幾種針對實用新型案件的檢索方法，其中“間接情景還原法”根據(jù)說明書中的記載合理地假設(shè)和擴展出更具體的情景，“直接情景還原法”通過對發(fā)明構(gòu)思的理解重新構(gòu)建情景，這兩種方法均可獲取本專利中沒有記載的關(guān)鍵詞，從而快速、高效地檢索出更加符合專利權(quán)人本意的對比文件；而“分類號組合法”則適合分類號比較準確且發(fā)明構(gòu)思包含多個要點的案件。

參考文獻：

[1]柳瑾.小議如何正確制定檢索策略[J].審查業(yè)務(wù)通訊，2016，22（10）：98-103.

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[3]梁素平，王小東.檢索策略在實用新型專利檢索中的運用[J].專利文獻研究，2011（1）：32-39.