財(cái)政分權(quán)、地方政府競(jìng)爭(zhēng)和碳排放空間溢出效應(yīng)分析

田建國(guó)　王玉海

摘要：財(cái)政分權(quán)和地方政府競(jìng)爭(zhēng)深刻影響了我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平、城市化進(jìn)程等領(lǐng)域，而這些領(lǐng)域又同碳排放緊密相連。通過(guò)理論分析財(cái)政分權(quán)、地方政府競(jìng)爭(zhēng)同碳排放的關(guān)系，進(jìn)一步利用空間溢出效應(yīng)理論進(jìn)行了實(shí)證分析，研究發(fā)現(xiàn)：①財(cái)政分權(quán)同碳排放總量水平正相關(guān)，財(cái)政分權(quán)的空間溢出效應(yīng)為正。某地區(qū)財(cái)政分權(quán)的提高不僅會(huì)帶來(lái)本地區(qū)碳排放水平的提高，同時(shí)，也會(huì)提高周邊地區(qū)碳排放水平；②地方政府競(jìng)爭(zhēng)在碳排放問(wèn)題上存在“趨良效應(yīng)”。某地區(qū)地方政府競(jìng)爭(zhēng)不僅可以降低本地碳排放水平，還可以降低周圍地區(qū)碳排放水平；③財(cái)政分權(quán)和地方政府競(jìng)爭(zhēng)的空間溢出效應(yīng)具有相似性，兩者都是主要通過(guò)空間溢出效應(yīng)來(lái)影響碳排放總量水平。建議：①適當(dāng)改善財(cái)政分權(quán)，加快推進(jìn)財(cái)權(quán)和事權(quán)的統(tǒng)一。②充分利用地方政府的“趨良競(jìng)爭(zhēng)”。中央政府需給出足夠強(qiáng)烈的信號(hào)促使地方政府維持“趨良競(jìng)爭(zhēng)”。③鑒于財(cái)政分權(quán)和地方政府競(jìng)爭(zhēng)都是主要通過(guò)空間溢出效應(yīng)來(lái)影響碳排放總量水平，因此，需要重視空間的溢出作用，強(qiáng)化區(qū)域合作。④充分利用技術(shù)水平的空間溢出效應(yīng)為負(fù)的特點(diǎn)，提高技術(shù)水平，強(qiáng)化技術(shù)水平的空間溢出效應(yīng)，降低周圍地區(qū)碳排放水平。

關(guān)鍵詞 ：財(cái)政分權(quán)；地方政府競(jìng)爭(zhēng)；碳排放；SDM模型

中圖分類號(hào)：F205

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2018）10-0036-09 DOI：10.12062/cpre.20180511

目前關(guān)于影響碳排放的研究文獻(xiàn)多數(shù)集中于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平、城市化進(jìn)程等等。但僅僅從上述角度研究尚未完全掌握影響碳排放的作用機(jī)制。

自從1994年分稅制改革以來(lái)，以財(cái)政分權(quán)和地方政府競(jìng)爭(zhēng)為特色的改革模式，成為推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的重要力量[1-2]。財(cái)政分權(quán)和地方政府競(jìng)爭(zhēng)深刻影響了我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[3]、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)[4]、技術(shù)水平[5-6]、城市化進(jìn)程[7]，而此類經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象又同碳排放緊密相連。了解和研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象背后的財(cái)政分權(quán)和地方競(jìng)爭(zhēng)同碳排放之間的關(guān)系，對(duì)了解地區(qū)之間碳排放的差異，進(jìn)而對(duì)提高碳減排的可操作性都具有重大意義。進(jìn)一步而言，財(cái)政分權(quán)對(duì)碳排放是正向作用還是負(fù)向作用？地方政府競(jìng)爭(zhēng)是提高了碳排放還是降低了碳排放？地方政府競(jìng)爭(zhēng)是否會(huì)形成“趨良競(jìng)爭(zhēng)”，抑或會(huì)形成“趨惡競(jìng)爭(zhēng)”？我國(guó)形成的特有的財(cái)政分權(quán)和“標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)”模式，能否應(yīng)對(duì)來(lái)自減排的壓力？如果不適應(yīng)，我們需要對(duì)這個(gè)模式做哪些方面的改善及調(diào)整以推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展。

1 文獻(xiàn)綜述與理論假設(shè)

1.1 財(cái)政分權(quán)對(duì)碳排放的作用機(jī)制

早期的財(cái)政分權(quán)理論重視公共物品提供的效率，如Tiebout[8]、Oates[9]等都認(rèn)為地方政府在提供公共物品方面比中央政府有更多的信息優(yōu)勢(shì)。第二代財(cái)產(chǎn)分權(quán)理論重視分權(quán)同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。雖然契合了發(fā)展中國(guó)家尤其是中國(guó)這樣的經(jīng)濟(jì)奇跡[10]，但隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)越來(lái)越大，學(xué)者們開(kāi)始將精力轉(zhuǎn)移到財(cái)政分權(quán)同社會(huì)公正、環(huán)境問(wèn)題等上面?？傮w而言可以劃分為以下幾個(gè)問(wèn)題：①分權(quán)制度下地方政府的腐敗和尋租行為[11]；②地方政府為獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)會(huì)實(shí)行一種底部競(jìng)爭(zhēng)的策略[12]；③環(huán)境治理存在外溢性，地方政府缺乏改善動(dòng)力[13]；④地方政府缺乏合作所致[14]。

1994年實(shí)施分稅制以后，中央政府成功地獲得了在改革初期轉(zhuǎn)移到地方政府的大部分財(cái)政收入權(quán)力。但是，中央政府不斷上收財(cái)權(quán)，下放事權(quán)，造成地方政府事權(quán)和財(cái)權(quán)的不一致，地方政府的財(cái)政壓力迫使其通過(guò)壟斷土地一級(jí)市場(chǎng)，以土地“招拍掛”的方式獲取巨額的土地出讓金，形成了具有我國(guó)明顯特征的土地財(cái)政。一方面，土地財(cái)政促使我國(guó)房地產(chǎn)進(jìn)入一個(gè)異常迅速的發(fā)展階段；另一方面，地方政府在政績(jī)考核的刺激下利用大量的土地出讓金，進(jìn)行了規(guī)模空前的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，形成地方政府重基礎(chǔ)設(shè)施硬件建設(shè)、輕民生支出等軟件投入的偏好。房地產(chǎn)和地方政府的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)形成了大量的碳排放。

本文提出第一個(gè)假設(shè)，中國(guó)式以分稅制為基礎(chǔ)的財(cái)政分權(quán)和以GDP為核心的政績(jī)考核，導(dǎo)致地方政府財(cái)政壓力，形成中國(guó)特色的土地財(cái)政，推動(dòng)了房地產(chǎn)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，造成了碳排放指標(biāo)的增加（見(jiàn)圖1）。

1.2 地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)碳排放的作用機(jī)制

目前學(xué)術(shù)界關(guān)于地方政府的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制理論主要有兩種：“趨劣競(jìng)爭(zhēng)”和“趨良競(jìng)爭(zhēng)”。關(guān)于“趨劣競(jìng)爭(zhēng)”原因有二：其一，地方政府之間為了盡可能多的招商引資，會(huì)采取降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的策略，從而形成囚徒困境的“趨劣競(jìng)爭(zhēng)”；其二，地方政府如果提高本地環(huán)境規(guī)制，會(huì)導(dǎo)致外溢效應(yīng)，從而使相鄰地區(qū)采取免費(fèi)搭便車的策略，最終環(huán)境治理投入將低于最優(yōu)水平。關(guān)于“趨良競(jìng)爭(zhēng)”的原因可以用Tiebout[8]的用腳投票理論解釋，其認(rèn)為地方政府會(huì)通過(guò)公共物品的提供來(lái)吸引資本、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素。Glazer[15]通過(guò)一個(gè)聯(lián)邦政府的兩區(qū)域模型，也證明了只要轄區(qū)代表性居民對(duì)環(huán)境的偏好較高，地方政府就會(huì)制定和實(shí)施更嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)?，F(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)我國(guó)地方政府競(jìng)爭(zhēng)同碳排放的關(guān)系并沒(méi)有取得一致意見(jiàn)。部分學(xué)者利用實(shí)證發(fā)現(xiàn)地方政府競(jìng)爭(zhēng)存在“趨劣競(jìng)爭(zhēng)”[16-17]，也有學(xué)者認(rèn)為我國(guó)地方政府的競(jìng)爭(zhēng)存在“趨良競(jìng)爭(zhēng)”[18]。

事實(shí)上單單以“趨劣競(jìng)爭(zhēng)”和“趨良競(jìng)爭(zhēng)”都不足以完整地解釋中國(guó)地方政府在碳排放問(wèn)題上的行動(dòng)邏輯。中國(guó)特殊的“財(cái)政分權(quán)+政治集權(quán)”的模式，依靠GDP為核心的政績(jī)考核，產(chǎn)生了特殊的地方政府間的“標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)”或者“政治錦標(biāo)賽機(jī)制”[1-2]。這種激勵(lì)機(jī)制較好地解決了地方政府績(jī)效的信息測(cè)度問(wèn)題，激勵(lì)了地方政府刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的行動(dòng)。

在中國(guó)特殊的“財(cái)政分權(quán)+政治集權(quán)”的模式下，地方政府最常用的策略就是通過(guò)協(xié)議土地轉(zhuǎn)讓，利用極低的地價(jià)來(lái)吸引一些流動(dòng)性較強(qiáng)、碳排放較高的第二產(chǎn)業(yè)，既可以增加本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，也可以由此獲得部分稅收收入。這會(huì)造成碳排放的增加，降低碳排放的管制約束。

但與此同時(shí)，地方政府還面臨著來(lái)自中央政府的碳約束考核。2009年11月25日國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議決定，到2020年中國(guó)單位GDP二氧化碳排放將比2005年下降40%～45%，并作為約束性指標(biāo)納入到了國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃[19]。為完成中央政府的碳約束考核，地方政府通過(guò)積極的節(jié)能減排行動(dòng)推動(dòng)碳排放強(qiáng)度等指標(biāo)的下降。

于是在GDP考核和碳排放約束的情況下，地方政府需要衡量?jī)烧叩睦?。?dāng)中央政府發(fā)出碳排放約束的信號(hào)后，地方政府受此激勵(lì)應(yīng)會(huì)積極推進(jìn)減排行動(dòng)。事實(shí)上，中國(guó)碳排放強(qiáng)度多年的持續(xù)下降形成的地方政府“趨良競(jìng)爭(zhēng)”[20]，同地方政府的積極行動(dòng)是分不開(kāi)的。

本文提出第二個(gè)假設(shè)，在中央政府碳約束的激勵(lì)下，地方政府的競(jìng)爭(zhēng)可以有效降低碳排放（見(jiàn)圖2）。

國(guó)內(nèi)關(guān)于基于財(cái)政分權(quán)和地方政府競(jìng)爭(zhēng)研究碳排放的文章并不多見(jiàn)。多數(shù)學(xué)者從財(cái)政分權(quán)角度出發(fā)，得出了財(cái)政分權(quán)會(huì)不利于碳排放治理[21-22]。鄭萬(wàn)吉、葉阿忠[23]通過(guò)空間計(jì)量分析認(rèn)為，財(cái)政分權(quán)對(duì)于碳排放增長(zhǎng)率的影響呈現(xiàn)倒“U型”，該作用隨財(cái)政分權(quán)度的增大而先增后減，由抑制到促進(jìn)再到抑制。國(guó)內(nèi)目前缺乏從財(cái)政分權(quán)和地方競(jìng)爭(zhēng)的角度研究碳排放問(wèn)題，同時(shí)對(duì)財(cái)政分權(quán)和地方政府競(jìng)爭(zhēng)到底如何影響碳排放的機(jī)制也缺乏足夠的說(shuō)明。相比以往的研究，本文主要有以下改進(jìn)：其一，本文的研究視角為財(cái)政分權(quán)、地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)碳排放的影響，全面研究?jī)烧邔?duì)中國(guó)碳排放造成的影響；其二，本文使用空間溢出效應(yīng)來(lái)考察財(cái)政分權(quán)、地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)碳排放的影響。目前在碳排放領(lǐng)域使用空間計(jì)量模型的文獻(xiàn)，多數(shù)使用空間滯后變量系數(shù)來(lái)強(qiáng)調(diào)空間效應(yīng)，罕有強(qiáng)調(diào)空間溢出效應(yīng)的。事實(shí)上兩者是有顯著區(qū)別的，前者容易對(duì)空間效應(yīng)做出誤判。

2 模型構(gòu)建與變量

2.1 基本模型

本文使用IPAT模型來(lái)建立各變量同碳排放之間的關(guān)系。IPAT模型早由Ehrlic等提出，該方程主要用來(lái)簡(jiǎn)單有效刻畫(huà)環(huán)境同各影響因素之間的復(fù)雜關(guān)系[24]。其公式為IMPACT=P×A×T。其中P為人口規(guī)模，A為財(cái)富，T為科技水平。為了彌補(bǔ)IPAT過(guò)于簡(jiǎn)單化的處理，Dietzd等構(gòu)建了STIRPAT模型[25]，即IMPACT=aPb×AC×Tde。該式保留了IPAT方程的變量及乘法結(jié)構(gòu)，其中a為模型的系數(shù)，b、c和d為各驅(qū)動(dòng)力指數(shù)，e為誤差。對(duì)STIRPAT模型進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理后，得到InI=Ina+b（lnP）+c（lnA）+d（lnT）+lne。IPAT模型將人為驅(qū)動(dòng)力與環(huán)境問(wèn)題爭(zhēng)論的核心因素結(jié)合起來(lái)形成了一個(gè)分析框架，其實(shí)質(zhì)是測(cè)量人類活動(dòng)對(duì)環(huán)境的輸入性影響或壓力。從模型可知，人口規(guī)模越大、人均財(cái)富水平越高、以及技術(shù)水平的上升都會(huì)不斷增加環(huán)境壓力，進(jìn)而造成環(huán)境破壞。目前，STIRPAT模型廣泛應(yīng)用于估算二氧化碳排放和其他污染物排放的研究中。由于其框架的開(kāi)放性，不同的學(xué)者根據(jù)不同的研究目的往往將STIRPAT模型做進(jìn)一步的拓展。比如有學(xué)者將人口、組織、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、制度和文化引入STIRPAT模型擴(kuò)展為 POETICs，強(qiáng)調(diào)制度變量對(duì)二氧化碳排放量的影響。本文主要研究的核心變量是財(cái)政分權(quán)和地方競(jìng)爭(zhēng)，因此，本文將STIRPAT模型擴(kuò)展為人口、人均GDP、技術(shù)水平、財(cái)政分權(quán)、地方政府競(jìng)爭(zhēng)。

本文進(jìn)一步使用空間面板計(jì)量模型來(lái)估計(jì)上述模型。空間計(jì)量的模型有SEM（空間誤差模型）、SLM（空間滯后模型）、SDM（空間杜賓模型）、SAC（空間自回歸模型）等等?？臻g滯后模型和空間誤差模型存在一個(gè)問(wèn)題，即只用內(nèi)生交互效應(yīng)或相關(guān)的誤差項(xiàng)解釋數(shù)據(jù)中的空間模式，不使用外生交互效應(yīng)以及相關(guān)的誤差項(xiàng)來(lái)解釋空間模式。為克服這個(gè)問(wèn)題，可以引進(jìn)解釋變量的空間滯后項(xiàng)，這個(gè)模型叫做空間杜賓模型。Lesage和Pace [26]就建議采用這種模型設(shè)定，認(rèn)為之所以包含外生交互效應(yīng)的 WX 項(xiàng)是因?yàn)楹雎宰宰兞康目臻g依賴性的代價(jià)很大。Greene [27]也認(rèn)為一個(gè)或者多個(gè)相關(guān)的解釋變量如果在回歸方程中被忽略了，那么剩下的變量的系數(shù)估計(jì)量也是有偏并且非一致的。相反，如果忽略了誤差項(xiàng)的空間依賴性，只是會(huì)引起一些效率的損失。另外，如果真實(shí)的數(shù)據(jù)生成過(guò)程是空間滯后或者空間誤差模型，那么空間杜賓模型依然得到的是無(wú)偏的系數(shù)。從實(shí)踐來(lái)看，碳排放的各項(xiàng)指標(biāo)不僅僅受自身周圍區(qū)域碳排放指標(biāo)和自身競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度、財(cái)政分權(quán)、地方特征等因素影響。也會(huì)受到來(lái)自周圍地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度、財(cái)政分權(quán)程度和地方特征的影響。因此，從理論和實(shí)踐兩個(gè)角度來(lái)看，為檢驗(yàn)區(qū)域碳排放指標(biāo)受周圍地方政府行為和地方政府分權(quán)程度的影響，本文使用SDM模型。為防止SDM模型退化為空間滯后模型或空間誤差模型，本文檢驗(yàn)了LMlag、RLMlag值和LMerr、RLMerr值，發(fā)現(xiàn)均無(wú)法拒絕空間滯后和空間自相關(guān)，因此模型設(shè)置為：

空間計(jì)量權(quán)重的選擇是空間計(jì)量模型中的重中之重。在目前文獻(xiàn)中，多數(shù)存在對(duì)空間計(jì)量權(quán)重選擇的錯(cuò)誤理解。比如在大量的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象研究中使用經(jīng)濟(jì)權(quán)重，這其實(shí)陷入了解釋陷阱。Lesage 和 Pace[28]等人的建議，空間權(quán)重構(gòu)建的原則是要盡量設(shè)定簡(jiǎn)單的空間權(quán)重矩陣，稀疏的鄰接矩陣（矩陣中絕大多數(shù)元素為0）最為有效。本文根據(jù)以上學(xué)者的建議，采用一般的空間權(quán)重矩陣為0-1矩陣。

2.2 變量及指標(biāo)選取

（1）被解釋變量。本文的被解釋變量為二氧化碳總排放量。碳排放主要來(lái)源于化石燃料的燃燒，由于缺乏直接的監(jiān)測(cè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，多數(shù)研究使用IPCC提供的碳排放系數(shù)估算碳排放總量。而該碳排放系數(shù)必須被轉(zhuǎn)化成以能源發(fā)熱量為標(biāo)準(zhǔn)才能運(yùn)用到碳排放的估算中。

（2）核心解釋變量。財(cái)政分權(quán)和地方競(jìng)爭(zhēng)是本文的核心解釋變量。關(guān)于財(cái)政分權(quán)，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要有三種度量

方法：一是財(cái)政收入分權(quán)指標(biāo)，用下級(jí)政府的財(cái)政收入份

額來(lái)刻畫(huà)財(cái)政分權(quán)程度；二是財(cái)政支出分權(quán)指標(biāo)，用下級(jí)政府的財(cái)政支出份額來(lái)刻畫(huà)財(cái)政分權(quán)程度；三是采用地方政府自有收入的留存比率指標(biāo)來(lái)衡量財(cái)政分權(quán)程度。本文采取文獻(xiàn)中通用做法，以人均各省財(cái)政支出/（人均各省財(cái)政支出+人均中央財(cái)政收支）來(lái)表示財(cái)政分權(quán)[29]。

關(guān)于地方政府競(jìng)爭(zhēng)。本文使用地方實(shí)際利用的FDI多少來(lái)間接衡量政府間的“標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)”的程度[1]。人均外商直接投資數(shù)據(jù)我們先用各年人民幣對(duì)美元的平均匯價(jià)（中間價(jià)）進(jìn)行折算， 用美國(guó) GDP平減指數(shù)作為價(jià)格指數(shù)。相似的處理方法有魏后凱[30]、張軍等[1]。

（3）人口規(guī)模。采用各省區(qū)人口數(shù)量。

（4）人均GDP。人均GDP通過(guò)人均GDP指數(shù)折減。

（5）技術(shù)水平。在國(guó)外文獻(xiàn)中一般將技術(shù)變量用從事研究的科學(xué)家、工程師數(shù)量或者專利申請(qǐng)量、授權(quán)數(shù)進(jìn)行測(cè)量，而在國(guó)內(nèi)較多采用R&D;比重、科技活動(dòng)人員數(shù)、經(jīng)費(fèi)籌集量、財(cái)政支出中的科技經(jīng)費(fèi)比重等。本文將歷年國(guó)內(nèi)三種專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)中的發(fā)明件數(shù)作為技術(shù)水平指標(biāo)的衡量。選取的樣本為2005—2015年全國(guó)除西藏自治區(qū)、香港、澳門、臺(tái)灣以外30個(gè)省、自治區(qū)、直轄市的數(shù)據(jù)。人口總量來(lái)自中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒。外商直接投資來(lái)自中國(guó)對(duì)外統(tǒng)計(jì)年鑒。美國(guó)GDP平減指數(shù)來(lái)自世界銀行。國(guó)內(nèi)三種專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)中的發(fā)明數(shù)量來(lái)自中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒。價(jià)格指數(shù)來(lái)自各地方統(tǒng)計(jì)年鑒。

2.3 變量描述性統(tǒng)計(jì)

變量的描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表2。

3 實(shí)驗(yàn)結(jié)果分析

鑒于面板數(shù)據(jù)是由時(shí)間序列和截面數(shù)據(jù)混合而成，為避免非平穩(wěn)時(shí)間序列帶來(lái)的偽回歸，需要對(duì)面板數(shù)據(jù)做單位根檢驗(yàn)和協(xié)整檢驗(yàn)。經(jīng)過(guò)在Eviews軟件單位根檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)各變量均為1階單整，所以可以做協(xié)整檢驗(yàn)。本文運(yùn)用KAO分別檢驗(yàn)了以碳排放總量、碳排放強(qiáng)度、人均碳排放為因變量的模型，結(jié)果顯示各個(gè)模型均通過(guò)檢驗(yàn)，存在協(xié)整關(guān)系。

3.1 空間相關(guān)性檢驗(yàn)

本文用Morans I指數(shù)來(lái)解釋碳排放總量的空間自相關(guān)性。圖3顯示了中國(guó)2005—2015年碳排放總量的Morans I指數(shù)變動(dòng)情況?？梢钥闯觯?0年間碳排放總量都處于正向的空間自相關(guān)性（系數(shù)在0.1～0.2之間波動(dòng)，通過(guò)5%顯著性概率檢驗(yàn)），表明中國(guó)10年間碳排放總量在空間分布上有明顯的相關(guān)性，碳排放總量在空間分布上不是隨機(jī)的，也不是均質(zhì)的，而是受與之相近空間特征的地區(qū)碳排放指標(biāo)水平的影響，在地理空間呈現(xiàn)出集聚現(xiàn)象。從整個(gè)時(shí)間段來(lái)看，碳排放總量指標(biāo)的Morans I指數(shù)有比較明顯的下降，說(shuō)明碳排放總量的空間自相關(guān)性在下降，區(qū)域受臨近地區(qū)碳排放總量水平的影響在下降。

3.2 空間面板靜態(tài)杜賓模型結(jié)果分析

鑒于區(qū)域碳排放總量的Morans I指數(shù)及Morans I散點(diǎn)圖都表現(xiàn)出顯著的空間自相關(guān)性，必須考慮空間因素建立相關(guān)計(jì)量模型。當(dāng)樣本局限于一些特定的個(gè)體時(shí)，選擇固定模型較好，當(dāng)個(gè)體隨機(jī)地取自總體時(shí)候，選擇隨機(jī)效應(yīng)模型較好[31]。事實(shí)上，當(dāng)我們選擇30個(gè)省、自治區(qū)、直轄市的時(shí)候，應(yīng)該選擇固定效應(yīng)更好。但為了穩(wěn)妥起見(jiàn)，本文使用hausman檢驗(yàn)來(lái)確定模型的選擇。經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)，模型均應(yīng)該選擇固定效應(yīng)模型。固定效應(yīng)模型又分個(gè)體固定效應(yīng)、時(shí)間固定效應(yīng)、時(shí)間和個(gè)體雙固定效應(yīng)。表3給出了模型（1）（2）（3）分別表示上述三種固定效應(yīng)模型，綜合考慮各變量的顯著性，R2、logL等指標(biāo)，個(gè)體固定效應(yīng)模型相對(duì)于其他兩個(gè)效應(yīng)模型更為有效。這也是中國(guó)碳排放結(jié)構(gòu)的地區(qū)差異較大所決定的。中國(guó)產(chǎn)業(yè)集中于東部地區(qū)，造成東部地區(qū)碳排放總量大，中西部地區(qū)碳排放總量小，地區(qū)差異巨大。如果不考慮地區(qū)差異，必然會(huì)導(dǎo)致有偏的估計(jì)。

3.3 空間溢出效應(yīng)分析

Lesage和Pace[32]指出利用空間回歸模型的點(diǎn)估計(jì)來(lái)檢驗(yàn)空間變量是否存在溢出效應(yīng)是不準(zhǔn)確的。由于解釋變量的系數(shù)估計(jì)值并不是真實(shí)的偏回歸系數(shù)，因此需要根據(jù)解釋變量對(duì)被解釋變量的影響按來(lái)源不同，利用求偏微分的方法將其系數(shù)估計(jì)值分解為直接效應(yīng)和空間溢出效應(yīng)。結(jié)合兩者的做法，上文的模型（1）個(gè)體固定效應(yīng)，計(jì)算得出解釋變量和控制變量發(fā)生變動(dòng)時(shí)對(duì)碳排放總量的直接效應(yīng)、空間溢出效應(yīng)和總效應(yīng)。直接效應(yīng)是指本地區(qū)變量對(duì)本地區(qū)碳排放總量的直接影響，空間溢出效應(yīng)是指本地區(qū)的變量對(duì)周圍地區(qū)的碳排放總量的間接影響。

表4匯報(bào)了靜態(tài)空間面板杜賓模型的空間溢出效應(yīng)結(jié)果，先看總效應(yīng)系數(shù)，可以看出：

（1）財(cái)政分權(quán)的總效應(yīng)系數(shù)為正。說(shuō)明財(cái)政分權(quán)的提高會(huì)刺激碳排放總量的上升。該結(jié)論同文中的假設(shè)相符。

（2）地方政府競(jìng)爭(zhēng)的總效應(yīng)系數(shù)為負(fù)。說(shuō)明地方政府競(jìng)爭(zhēng)程度的提高降低了碳排放總量。這同部分文獻(xiàn)研究有相似性。比如張文彬等[33]發(fā)現(xiàn)在中國(guó)2004—2008年地方政府競(jìng)爭(zhēng)行為趨優(yōu)，逐步形成“標(biāo)尺效應(yīng)”。李勝蘭等[18]研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)省級(jí)政府間環(huán)境規(guī)制呈現(xiàn)“趨劣競(jìng)爭(zhēng)”的特征，但2003年后，環(huán)境規(guī)制“趨劣競(jìng)爭(zhēng)”消失，地方政府獨(dú)立確定環(huán)境規(guī)制水平，環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域生態(tài)效率的作用也由“制約”轉(zhuǎn)變?yōu)椤按龠M(jìn)”。朱平芳[34]等研究發(fā)現(xiàn)地方政府為吸引 FDI 而導(dǎo)致的環(huán)境政策博弈顯著存在，但總體而言“趨劣競(jìng)爭(zhēng)”效應(yīng)不明顯，只在FDI中高水平的某一區(qū)間上顯著存在，在其他區(qū)間并不顯著。

（3）從控制變量來(lái)看，首先，人口規(guī)模的總效應(yīng)系數(shù)為正，但在統(tǒng)計(jì)上并不顯著。其次，人均GDP總效應(yīng)系數(shù)為正，說(shuō)明人均GDP的提高增加了碳排放。最后，技術(shù)水平的總效應(yīng)系數(shù)為負(fù)，說(shuō)明技術(shù)水平的提高會(huì)降低碳排放總量，這跟我們的預(yù)期一致。

總體來(lái)看，從核心變量到控制變量，所有的自變量作用方向都符合我們的預(yù)期。

進(jìn)一步從空間溢出效應(yīng)來(lái)分析：

（1）核心變量空間溢出效應(yīng)。財(cái)政分權(quán)的空間溢出效應(yīng)符號(hào)為正，且通過(guò)顯著性水平1%的檢驗(yàn)。這說(shuō)明本地區(qū)財(cái)政分權(quán)的上升會(huì)造成周圍地區(qū)碳排放總量的上升。本地區(qū)分權(quán)水平上升，意味著土地財(cái)政水平提高，地方政府通過(guò)“招拍掛”推動(dòng)房地產(chǎn)發(fā)展。同時(shí)，土地財(cái)政水平的提高，意味著土地出讓金的增加，這會(huì)使地方政府有更大的財(cái)政實(shí)力投入到基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中，從而造成本地區(qū)碳排放總量的高企。另外，本地區(qū)“招拍掛”水平的提高，會(huì)帶動(dòng)周邊地區(qū)“招拍掛”水平的高企，從而刺激周圍地區(qū)土地財(cái)政水平的提高，進(jìn)而促進(jìn)土地出讓金的增加，使周圍地區(qū)地方政府有能力增加基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，造成碳排放總量的增加。

地方政府競(jìng)爭(zhēng)的空間溢出效應(yīng)符號(hào)為負(fù)，且都通過(guò)了1%的顯著性水平檢驗(yàn)。說(shuō)明本地地方政府競(jìng)爭(zhēng)程度的上升會(huì)降低周圍地區(qū)碳排放總量的水平，這說(shuō)明地方政府在碳排放的處理上應(yīng)該是“趨良競(jìng)爭(zhēng)”多于“趨劣競(jìng)爭(zhēng)”。這也說(shuō)明，中國(guó)的碳約束已經(jīng)對(duì)地方政府的競(jìng)爭(zhēng)行為逐漸產(chǎn)生了“趨良競(jìng)爭(zhēng)”的影響。正是碳約束的存在，造成各地方政府將碳排放指標(biāo)納入自身行動(dòng)計(jì)劃，合理安排生產(chǎn)活動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)碳排放總量水平的下降。

（2）控制變量空間溢出效應(yīng)。人口規(guī)?？臻g溢出效應(yīng)符號(hào)為負(fù)，在統(tǒng)計(jì)上并不顯著。說(shuō)明本地區(qū)人口規(guī)模的上升會(huì)帶來(lái)周邊地區(qū)碳排放總量水平的下降。這一方面可能是本地區(qū)人口規(guī)模擴(kuò)大會(huì)造成本地區(qū)市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大，吸引周邊地區(qū)部分產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，進(jìn)而碳排放總量水平下降。另外一方面，有可能是通過(guò)本地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚所帶來(lái)的技術(shù)外溢效應(yīng)。

人均GDP空間溢出效應(yīng)符號(hào)為負(fù)，在統(tǒng)計(jì)上不顯著。這說(shuō)明本地區(qū)人均GDP的提高會(huì)造成周圍地區(qū)碳排放總量的下降。這可能是因?yàn)楸镜貐^(qū)人均GDP的提高會(huì)吸引周圍地區(qū)資本、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、人口等要素流入，造成了虹吸現(xiàn)象，進(jìn)而減少了周圍地區(qū)的產(chǎn)業(yè)分布，從而造成碳排放總量的下降。

技術(shù)水平空間溢出效應(yīng)符號(hào)為負(fù)，且通過(guò)1%顯著性水平檢驗(yàn)。意味著本地技術(shù)水平的提高會(huì)降低周圍地區(qū)的碳排放總量水平。相比于人均GDP提高帶來(lái)的虹吸現(xiàn)象，技術(shù)水平會(huì)有擴(kuò)散現(xiàn)象，因此，大力推進(jìn)技術(shù)水平的提高，對(duì)降低本地區(qū)和周圍地區(qū)碳排放總量水平大有裨益。

4 穩(wěn)健性分析

為進(jìn)一步討論財(cái)政分權(quán)、政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)碳排放的影響研究，本文將全國(guó)劃分為東、中、西三部分，以此考量各個(gè)變量作用效果的穩(wěn)定性。其中，東部地區(qū)為北京、天津、遼寧、山東、河北、江蘇、福建、浙江、廣東、海南；中部地區(qū)為黑龍江、吉林、湖北、湖南、河南、安徽、江西、山西；西部地區(qū)為廣西、貴州、四川、重慶、陜西、甘肅、寧夏、新疆、內(nèi)蒙古、青海、云南。本節(jié)采用SDM模型，為節(jié)省篇幅，直接給出空間溢出效應(yīng)模型結(jié)果，見(jiàn)表5。

就核心指標(biāo)財(cái)政分權(quán)和地方政府競(jìng)爭(zhēng)來(lái)看，各區(qū)域中總效應(yīng)、空間溢出效應(yīng)的系數(shù)同表4中的回歸結(jié)果完全一致。這充分說(shuō)明了上文所建立的靜態(tài)空間面板杜賓模型的準(zhǔn)確性和穩(wěn)健性。

分區(qū)域考察，從總效應(yīng)來(lái)看，財(cái)政分權(quán)在西部地區(qū)總效應(yīng)最大、東部次之、中部最小。從空間溢出效應(yīng)來(lái)看，財(cái)政分權(quán)在西部地區(qū)的空間溢出效應(yīng)最大、東部次之、中部最小。地方政府競(jìng)爭(zhēng)總效應(yīng)大小排序?yàn)闁|部、西部、中部。地方政府競(jìng)爭(zhēng)空間溢出效應(yīng)大小排序?yàn)闁|部、西部、中部。

從控制變量來(lái)看，東部地區(qū)和西部地區(qū)的人口規(guī)模的空間溢出效應(yīng)為正，說(shuō)明這兩個(gè)地區(qū)人口規(guī)模的增加會(huì)造成周邊地區(qū)碳排放總量的增加。中部地區(qū)人口規(guī)模的空間溢出效應(yīng)為負(fù)，意味著中部地區(qū)人口規(guī)模的增加會(huì)造成周邊地區(qū)碳排放總量的降低。因此，可以適當(dāng)促進(jìn)中部地區(qū)人口的集聚，這有利于碳排放水平的下降。

5 結(jié)論與建議

5.1 結(jié)論

（1）財(cái)政分權(quán)同碳排放總量水平正相關(guān)，財(cái)政分權(quán)的空間溢出效應(yīng)為正。某地區(qū)財(cái)政分權(quán)的提高不僅會(huì)帶來(lái)本地區(qū)碳排放水平的提高，同時(shí)，也會(huì)提高周邊地區(qū)碳排放水平。

（2）地方政府競(jìng)爭(zhēng)在碳排放問(wèn)題上存在“趨良效應(yīng)”。某地區(qū)地方政府競(jìng)爭(zhēng)不僅可以降低本地碳排放水平，還可 以降低周圍地區(qū)碳排放水平。

（3）財(cái)政分權(quán)和地方政府競(jìng)爭(zhēng)的空間溢出效應(yīng)具有相似性。財(cái)政分權(quán)和地方政府競(jìng)爭(zhēng)都是主要通過(guò)空間溢出效應(yīng)來(lái)影響碳排放總量水平。

5.2 建議

（1）適當(dāng)改善財(cái)政分權(quán)，加快推進(jìn)財(cái)權(quán)和事權(quán)的統(tǒng)一。拓展地方政府的稅收來(lái)源，減少地方政府對(duì)土地的依賴。

（2）充分利用地方政府的“趨良競(jìng)爭(zhēng)”。中國(guó)地方政府的行動(dòng)邏輯受政績(jī)考核比較大，政績(jī)考核一方面帶來(lái)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)，一方面又帶來(lái)發(fā)展不均衡、環(huán)境破壞等問(wèn)題。但是一味地摒棄政績(jī)考核觀也是不慎重的，關(guān)鍵問(wèn)題是如何合理地利用地方政府的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。地方政府的競(jìng)爭(zhēng)主要是通過(guò)空間溢出效應(yīng)來(lái)影響碳排放，不僅僅可以降低本地區(qū)碳排放還有助于周邊地區(qū)的節(jié)能減排。最重要的就是中央政府發(fā)出的信號(hào)是否足夠強(qiáng)烈，監(jiān)督是否足夠有力。

（3）鑒于財(cái)政分權(quán)和地方政府競(jìng)爭(zhēng)都主要通過(guò)空間溢出效應(yīng)來(lái)影響碳排放總量水平，因此，需要重視空間的溢出作用，強(qiáng)化區(qū)域合作。

（4）充分利用技術(shù)水平的空間溢出效應(yīng)為負(fù)的特點(diǎn)，提高技術(shù)水平，強(qiáng)化其空間溢出效應(yīng)，降低周圍地區(qū)碳排放水平?？梢圆扇〖涌靺^(qū)域低碳技術(shù)合作、推進(jìn)低碳技術(shù)示范區(qū)建設(shè)等有效措施。

（編輯：劉照勝）

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Abstract Fiscal decentralization and local government competition have profoundly affected Chinas economic growth， industrial structure， technical level， urbanization， etc.， which are closely linked with carbon emissions. Through the theoretical analysis of the relationship between fiscal decentralization， local government competition and carbon emissions， the theory of space spillover effect was applied to carry out an empirical analysis. This study showed following results： ①The fiscal decentralization was positively related to the total amount of carbon emission， and the spatial spillover effect of fiscal decentralization was positive. That means， the improvement of fiscal decentralization will not only increase the carbon emissions in certain area， but also raise the level of carbon emissions in the neighboring areas. ② Competition among local governments had a ‘positive effect on carbon emissions. Competition from local governments could not only reduce local carbon emissions， but also reduce carbon emissions in the surrounding areas. ③ The spatial spillover effect of fiscal decentralization and local government competition was similar. Both of them mainly affected the total carbon emissions through the spatial spillover effect. This paper put following suggestions： ① fiscal decentralization should be improved， and the unification of financial and administrative power needs to be accelerated as well. ② Wes should make full use of the ‘good competition of local governments. The central government should give enough strong signals to encourage local governments to maintain ‘good competition. ③ Since fiscal decentralization and local government competition affect the total carbon emission through the space spillover effect， it is necessary to pay attention to the space spillover effect and strengthen regional cooperation. ④ We should make full use of the characteristics of the technology about the negative spatial spillover effect， to improve the technical level， highlight the spatial spillover effect of the technical level and reduce the carbon emissions in the surrounding area.

Key words fiscal decentralization； local competition； carbon emissions； SDM model