人口老齡化對(duì)創(chuàng)新的影響：基于中國宏觀與微觀數(shù)據(jù)的實(shí)證研究※

黃 乾 李修彪 李競(jìng)博

內(nèi)容提要：人口年齡結(jié)構(gòu)和老齡化是影響創(chuàng)新的重要因素，隨著中國老齡化水平的加深，研究老齡化對(duì)中國創(chuàng)新的影響已經(jīng)成為亟待解決的理論問題和現(xiàn)實(shí)問題。文章利用中國的省級(jí)面板數(shù)據(jù)和微觀行業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)，采用動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型的計(jì)量方法實(shí)證研究了老齡化對(duì)創(chuàng)新的影響。研究結(jié)果顯示，老齡化與創(chuàng)新的關(guān)系并不是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，而是呈現(xiàn)倒U形關(guān)系，隨著我國老齡化水平的加深，老齡化將對(duì)我國創(chuàng)新產(chǎn)生顯著的負(fù)面影響，同時(shí)，老齡化對(duì)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新的負(fù)面影響明顯超過對(duì)非高新技術(shù)企業(yè)的影響。

一、 引 言

目前中國經(jīng)濟(jì)總量成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，人均國民收入日益提高，已經(jīng)由低收入國家變?yōu)橹械仁杖雵?。但是，中國過去多年的高速增長(zhǎng)主要是依靠勞動(dòng)、資本等要素投資來實(shí)現(xiàn)的，而技術(shù)進(jìn)步、人力資本和生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用有限，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)表現(xiàn)為粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性受到嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。在中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“新常態(tài)”的大背景下，創(chuàng)新成為中國經(jīng)濟(jì)保持長(zhǎng)期增長(zhǎng)趨勢(shì)、避免中等收入陷阱的關(guān)鍵和戰(zhàn)略支撐。

2000年以來，中國人口老齡化呈現(xiàn)加速趨勢(shì)，60歲及以上老年人口規(guī)模從2000年第五次人口普查的1.28億人增加到2010年第六次人口普查的1.78億人，占總?cè)丝诘谋戎赜?0.33%上升到13.26%，其中65歲及以上老年人口規(guī)模和比重分別由2000年的8820萬和6.96%上升到2010年的1.19億人和8.87%。聯(lián)合國2013年發(fā)布的人口預(yù)測(cè)中方案顯示，2030年和2050年我國60歲及以上老年人口將分別達(dá)到3.46億人和4.54億人，其中65歲及以上老年人口將分別達(dá)到2.35億人和3.31億人。與老年人口規(guī)模不斷增加相反，未來我國勞動(dòng)年齡人口規(guī)模和比重將持續(xù)減少，2010-2030年期間勞動(dòng)年齡人口將減少6700萬，占總?cè)丝诘谋戎貙⑾陆?.1個(gè)百分點(diǎn)。這表明中國未來老齡化將會(huì)呈現(xiàn)加速推進(jìn)并保持高位穩(wěn)態(tài)運(yùn)行趨勢(shì)，創(chuàng)新將長(zhǎng)期面臨著高度老齡化的人口環(huán)境。生命周期理論、人力資本理論和實(shí)證經(jīng)驗(yàn)表明，由于不同年齡段人口的能力、經(jīng)驗(yàn)和行為等存在一定異質(zhì)性，因此人口年齡結(jié)構(gòu)是影響創(chuàng)新的重要因素。

國外文獻(xiàn)主要從兩個(gè)層面對(duì)年齡與創(chuàng)新、老齡化與創(chuàng)新關(guān)系進(jìn)行了研究，一方面是從宏觀層面主要考察老齡化對(duì)一國或地區(qū)創(chuàng)新的影響，有些文獻(xiàn)用全要素生產(chǎn)率反映創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，利用國別和地區(qū)數(shù)據(jù)研究老齡化與創(chuàng)新的關(guān)系，如Feyrer(2008)利用87個(gè)國家1960 -1990年數(shù)據(jù)研究了勞動(dòng)力年齡結(jié)構(gòu)的變化對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響，研究發(fā)現(xiàn)兩者存在顯著的強(qiáng)相關(guān)性，對(duì)全要素生產(chǎn)率貢獻(xiàn)最大的是40-49歲的勞動(dòng)力。Werding(2008)對(duì)OECD 國家的研究也得到了相同結(jié)論，即勞動(dòng)力年齡與全要素生產(chǎn)率貢獻(xiàn)呈現(xiàn)倒U 形關(guān)系。有些文獻(xiàn)認(rèn)為老齡化影響創(chuàng)新型企業(yè)的產(chǎn)生和新技術(shù)的使用，從而影響創(chuàng)新，如B?nte等(2007)利用德國區(qū)域數(shù)據(jù)的研究表明，創(chuàng)新型企業(yè)和非創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)立與區(qū)域年齡結(jié)構(gòu)存在不同關(guān)系，前者與年齡結(jié)構(gòu)有很高的相關(guān)性，而后者和年齡結(jié)構(gòu)沒有相關(guān)性。另一方面是從微觀層面考察老齡化(主要是年齡結(jié)構(gòu))對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響，以及年齡對(duì)個(gè)體創(chuàng)新的影響。一些學(xué)者通過研究企業(yè)員工年齡結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響來探討老齡化與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)兩者存在倒U形關(guān)系(Ilmakunnas et al.,2004;Daveri and Maliranta,2007)。一些文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)個(gè)體年齡與創(chuàng)新能力呈現(xiàn)倒U關(guān)系(Jones,2005;Henseke and Tivig,2008)，但是不同行業(yè)之間存在一定差異，信息、光學(xué)和生物等知識(shí)密集型行業(yè)的倒U曲線會(huì)偏左，而農(nóng)業(yè)和冶金等經(jīng)驗(yàn)密集型行業(yè)的倒U曲線會(huì)偏右(Giuri et al.,2007;Mariani and Romanelli,2007;Henseke and Tivig,2008)。國內(nèi)學(xué)者們對(duì)我國創(chuàng)新展開了大量的實(shí)證研究，但主要集中在探討所有制、企業(yè)規(guī)模、投資等因素對(duì)創(chuàng)新的影響(姚洋，1998；劉小玄，2003；周黎安、羅凱，2005；吳延兵，2006；李平等2007；李春濤、宋敏，2010；等)，或產(chǎn)業(yè)集聚、外國直接投資對(duì)創(chuàng)新的影響(朱東平，2004；張海洋，2005；王紅領(lǐng)等，2006；彭向、蔣傳海，2013；等)，或知識(shí)產(chǎn)權(quán)等制度因素對(duì)創(chuàng)新的影響(王華，2015；等)。國外文獻(xiàn)關(guān)于老齡化對(duì)創(chuàng)新的影響，存在兩種截然相反的觀點(diǎn)，一種觀點(diǎn)認(rèn)為相比年輕人，老年人由于認(rèn)知能力較低和知識(shí)結(jié)構(gòu)落后導(dǎo)致創(chuàng)新能力弱，因而老齡化會(huì)抑制創(chuàng)新；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為老齡化帶來的勞動(dòng)力成本上升會(huì)激勵(lì)年輕人加大人力資本投資，激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，因此老齡化不會(huì)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面影響(Fougère, M.& M., Mérette, 1999)。那么中國人口年齡結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變和快速老齡化對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生了怎樣的影響？本文旨在利用中國1997-2014年省級(jí)面板數(shù)據(jù)實(shí)證考察老齡化對(duì)創(chuàng)新的影響，這有助于我們更加明晰地理解老齡化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系和內(nèi)在機(jī)制。

與現(xiàn)有文獻(xiàn)相比，本文可能的貢獻(xiàn)體現(xiàn)在三個(gè)方面：① 拓展和深化已有研究。目前有關(guān)老齡化與創(chuàng)新的研究主要集中在發(fā)達(dá)國家,其研究結(jié)果、經(jīng)驗(yàn)證據(jù)更多的是解釋發(fā)達(dá)國家的現(xiàn)象。而中國與發(fā)達(dá)國家處于不同發(fā)展階段，無論在老齡化過程和程度上，還是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新水平和創(chuàng)新模式上都存在顯著差異，而老齡化對(duì)創(chuàng)新的影響受到一國勞動(dòng)力自身特征和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)等的影響，因此中國老齡化與創(chuàng)新的關(guān)系比其他國家更加密切，也更加復(fù)雜，適用發(fā)達(dá)國家的理論和研究結(jié)果不一定適用中國。本文為發(fā)展中國家提供一個(gè)例證，有助于深化和補(bǔ)充國內(nèi)在人口新常態(tài)下的創(chuàng)新領(lǐng)域的研究成果，為理解中國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和政策制定提供有力的理論支持，從更高層面回應(yīng)實(shí)踐需求。② 處理了老齡化與創(chuàng)新可能存在的內(nèi)生性問題。以往文獻(xiàn)忽略了老齡化與創(chuàng)新的內(nèi)生性問題，本文利用工具變量和動(dòng)態(tài)面板模型處理了老齡化與創(chuàng)新之間三方面的內(nèi)生性問題。③ 分析了老齡化對(duì)高新技術(shù)和非高新技術(shù)兩種不同性質(zhì)企業(yè)創(chuàng)新影響的差異，為創(chuàng)新戰(zhàn)略決策提供了一定的實(shí)證依據(jù)和政策導(dǎo)向。

二、 基本模型和變量設(shè)計(jì)

1. 基本模型

為了研究老齡化與創(chuàng)新之間的關(guān)系，構(gòu)建如下的基本計(jì)量分析模型：

logpatenti t=α0+α1ageingit-1+α2(ageingit-1)2+rXit-1+θt+δi+εi t

patent為創(chuàng)新水平，ageing是老齡化水平，ageing2為老齡化水平的平方項(xiàng)，Xi,t-1為其它控制變量。θt代表年份效應(yīng)，用以控制各省份經(jīng)濟(jì)形勢(shì)等隨時(shí)間的變化，δi代表省份的固定效應(yīng)，用以控制各省份不被觀察到的、不隨時(shí)間變化的差異性，εi t是誤差項(xiàng)，β0為常數(shù)項(xiàng)。為了解決內(nèi)生性問題，所有解釋變量都滯后一期。

2. 變量設(shè)計(jì)

被解釋變量是創(chuàng)新水平(patent)，根據(jù)國際文獻(xiàn)通用做法，用國內(nèi)專利申請(qǐng)受理數(shù)衡量創(chuàng)新水平。

核心解釋變量是老齡化水平(ageing)，用65歲及以上老年人口占總?cè)丝诒戎?age65)反映。在穩(wěn)健性檢驗(yàn)時(shí)，用老年撫養(yǎng)比(odr)反映人口老齡化水平。

在影響創(chuàng)新的其他因素中，我們選擇以下控制變量：研發(fā)人員規(guī)模(researcher)，用研發(fā)人員總數(shù)表示；研發(fā)投入(fund)，用研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)表示；人力資本(h)，用6歲以上人口平均受教育年限反映；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(gdp)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平可以通過兩種途徑影響創(chuàng)新，第一種是經(jīng)濟(jì)發(fā)展存量(可以用人均gdp反映)，第二種是經(jīng)濟(jì)發(fā)展增量，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度既影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展存量，也影響對(duì)創(chuàng)新的需求，從而對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生直接和間接的影響，所以本文用經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，用第二產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值比重(ind)和第三產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值比重(ser)反映；開放度(open)，外商直接投資(FDI)占GDP的比重和進(jìn)出口貿(mào)易額占GDP比重能反映一個(gè)地區(qū)開放水平，但是外商直接投資不僅給進(jìn)入地帶來新設(shè)備和新知識(shí)，也促進(jìn)進(jìn)入地的進(jìn)出口，從而影響進(jìn)入地的創(chuàng)新水平，因此本文用外商直接投資占GDP比重反映開放度。

本文所用的數(shù)據(jù)為1997-2014年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)和工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，創(chuàng)新、研發(fā)人員和研發(fā)投入數(shù)據(jù)來自《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，其他變量數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省統(tǒng)計(jì)年鑒。表1是變量的描述性統(tǒng)計(jì)。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

資料來源：作者計(jì)算整理。

三、 老齡化對(duì)創(chuàng)新的影響：宏觀數(shù)據(jù)的實(shí)證研究

1. 基本回歸結(jié)果

首先，我們用省級(jí)的創(chuàng)新和老齡化數(shù)據(jù)從宏觀角度研究老齡化對(duì)創(chuàng)新的影響。表2的第(1)列和第(2)列給出了基本的回歸結(jié)果，第(1)列是混合OLS的回歸結(jié)果，老年人口比重變量的系數(shù)顯著為正，老年人口比重平方項(xiàng)的系數(shù)顯著為負(fù)。由于OLS回歸沒有控制省份固定效應(yīng)，可能產(chǎn)生由內(nèi)生性問題所引致的估計(jì)有偏，所以采用面板數(shù)據(jù)的隨機(jī)效應(yīng)模型和固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸，在面板數(shù)據(jù)中，究竟使用固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型，需要進(jìn)行豪斯曼檢驗(yàn)(Hausman-test)。表2的倒數(shù)第五行給出了Hausman-test的結(jié)果，結(jié)果表明統(tǒng)計(jì)量的p值均為0.0000，故強(qiáng)烈拒絕原假設(shè)“H0：個(gè)體異質(zhì)性的截距項(xiàng)與所有解釋變量均不相關(guān)”，固定效應(yīng)模型明顯優(yōu)于隨機(jī)效應(yīng)模型。第(3)列的固定效應(yīng)回歸結(jié)果顯示，在控制了省份效應(yīng)之后，老齡化變量一次項(xiàng)的系數(shù)仍為正，并且其二次方項(xiàng)(age65)2的系數(shù)也仍為負(fù)，兩者均呈現(xiàn)較強(qiáng)的顯著性，表明人口老齡化對(duì)創(chuàng)新的影響并不是線性的，而是呈現(xiàn)出“倒U形”的特征，這說明隨著人口老齡化水平的提高，人口老齡化最初對(duì)創(chuàng)新有積極的影響，但當(dāng)老齡化達(dá)到一定水平后，老齡化程度的進(jìn)一步提高將對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面影響，根據(jù)固定效應(yīng)模型的回歸結(jié)果，人口老齡化程度的拐點(diǎn)是12.2%，即當(dāng)人口老齡化超過12.2%時(shí)，老齡化將對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生不利影響。

在控制變量中，固定效應(yīng)回歸結(jié)果表明，對(duì)外開放度的回歸系數(shù)顯著為正，表明進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開放有利于創(chuàng)新。研發(fā)人員規(guī)模和研發(fā)投入的回歸系數(shù)顯著為正，說明加大研發(fā)人員和經(jīng)費(fèi)的投入將極大促進(jìn)創(chuàng)新。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響顯著為正，表明創(chuàng)新能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)創(chuàng)新，兩者形成良性互動(dòng)。第二產(chǎn)業(yè)比重和第三產(chǎn)業(yè)比重的回歸系數(shù)顯著為正，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級(jí)有利于創(chuàng)新。人力資本水平對(duì)創(chuàng)新有積極影響，但并不顯著。

2. 工具變量回歸結(jié)果

上面的基本回歸可能存在三方面的內(nèi)生性問題：一是模型受一些不可觀測(cè)因素的影響；二是老齡化和創(chuàng)新之間存在相互影響的因果關(guān)系，即老齡化會(huì)通過各種途徑影響創(chuàng)新，同時(shí)創(chuàng)新本身可能對(duì)老齡化水平產(chǎn)生一定影響；三是上一期的創(chuàng)新水平、研發(fā)投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等對(duì)下一期的創(chuàng)新可能會(huì)產(chǎn)生影響，這種動(dòng)態(tài)的創(chuàng)新特征在混合OLS模型和固定效應(yīng)模型中并沒有考慮進(jìn)來，因此接下來考慮建立動(dòng)態(tài)面板模型，模型的具體形式為：

log(patent)i t=β0+ρlog(patent)it-1+β1(age65)it-1+β2(age65_2)it-1+γXit-1+δi+εi t

對(duì)于上述動(dòng)態(tài)面板模型，組內(nèi)估計(jì)量(FE)也是不一致的(Nickell，1981)，解決方法之一就是對(duì)模型作一階差分來消除個(gè)體效應(yīng)δi，得到模型：

Δlog(patent)i t=ρΔlog(patent)it-1+β1Δ(age65)it-1+β2Δ(age65_2)it-1+γΔXit-1+Δεi t

對(duì)于上述模型，Arellano&Bond(1991)使用所有可能的滯后變量作為工具變量，進(jìn)行GMM估計(jì)，這就是“Arellano-Bond估計(jì)量”，也被稱為“差分GMM”。

表2 老齡化影響創(chuàng)新的回歸結(jié)果

注：(1) 括號(hào)內(nèi)的數(shù)值為t統(tǒng)計(jì)量；(2) 方括號(hào)內(nèi)的數(shù)值為p值；(3) *、**、***分別代表10%、5%和1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著。下表同。

另外，Blundell & Bond(1998)改進(jìn)了差分GMM，將其與水平GMM結(jié)合在一起，稱為系統(tǒng)GMM。以下分別使用差分GMM和系統(tǒng)GMM進(jìn)行模型參數(shù)估計(jì)。

為了得到一致性估計(jì)，差分GMM能夠成立的前提是擾動(dòng)項(xiàng)(εi t)不存在自相關(guān)。為此，我們可以通過檢驗(yàn)擾動(dòng)項(xiàng)的差分是否存在一階與二階自相關(guān)，來檢驗(yàn)原假設(shè)(H0：擾動(dòng)項(xiàng)εi t無自相關(guān))是否成立。通過表2第(4)列的AR(1)統(tǒng)計(jì)值和P值可以看出，擾動(dòng)項(xiàng)的差分在5%的顯著性水平下存在一階自相關(guān)，擾動(dòng)項(xiàng)的差分不存在二階自相關(guān)，故接受原假設(shè)，可以使用差分GMM。同時(shí)，由于GMM使用工具變量的數(shù)量較多，故需要進(jìn)行過度識(shí)別檢驗(yàn)，為此我們進(jìn)行了Sargan-test。表2的第(4)列和第(5)列的檢驗(yàn)結(jié)果表明：無法拒絕“所有工具變量均有效”的原假設(shè)，因?yàn)镾argan-test的p值均大于10%。

表2的第(4)列和第(5)列的差分GMM和系統(tǒng)GMM的回歸結(jié)果顯示，老齡化變量的一次項(xiàng)的回歸系數(shù)顯著為正，其二次項(xiàng)的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，老齡化對(duì)創(chuàng)新的影響仍為倒U形。

3. 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了考察基本回歸和工具變量回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，我們用老年撫養(yǎng)比代替老年人口比重反映老齡化水平，考察老年撫養(yǎng)比變化對(duì)創(chuàng)新的影響。表3的混合OLS、差分GMM和系統(tǒng)GMM的回歸結(jié)果表明老年撫養(yǎng)比的一次項(xiàng)回歸系數(shù)都顯著為正，其二次項(xiàng)回歸系數(shù)顯著為負(fù)，老年撫養(yǎng)比與創(chuàng)新存在明顯的倒U形關(guān)系，表3的固定效應(yīng)回歸結(jié)果顯示，老年撫養(yǎng)比的一次項(xiàng)回歸系數(shù)都顯著為正，其二次項(xiàng)回歸系數(shù)為負(fù)，但不顯著。其他控制變量的回歸結(jié)果與基本回歸和工具變量回歸結(jié)果類似。

總結(jié)基本回歸、工具變量回歸和穩(wěn)健性檢驗(yàn)的結(jié)果，老齡化對(duì)創(chuàng)新的影響是一種倒U形關(guān)系，并且這個(gè)結(jié)論是穩(wěn)健的。

表3 老齡化影響創(chuàng)新的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

續(xù)表

四、老齡化對(duì)創(chuàng)新的影響：微觀工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)的實(shí)證研究

將工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新數(shù)據(jù)與所在地區(qū)老齡化水平等數(shù)據(jù)相匹配，采用第二部分的模型和方法從微觀企業(yè)角度考察老齡化對(duì)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的影響。被解釋變量：選用國內(nèi)專利申請(qǐng)受理數(shù)度量企業(yè)的創(chuàng)新水平。在穩(wěn)健性檢驗(yàn)時(shí)，用新產(chǎn)品銷售收入占產(chǎn)品銷售收入比重度量創(chuàng)新水平。 解釋變量和控制變量與第三部分相同。由于老齡化可能對(duì)不同行業(yè)創(chuàng)新的影響存在差異，因此本文將工業(yè)企業(yè)分為非高新技術(shù)行業(yè)和高新技術(shù)行業(yè)。數(shù)據(jù)來源于歷年《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

1. 基本回歸結(jié)果

表4的第(1)列和第(2)列給出了非高新技術(shù)行業(yè)企業(yè)的基本回歸結(jié)果，第(5)列和第(6)列給出了高新技術(shù)行業(yè)企業(yè)的基本回歸結(jié)果，豪斯曼檢驗(yàn)表明固定效應(yīng)模型明顯優(yōu)于隨機(jī)效應(yīng)模型，此處只給出了固定效應(yīng)回歸結(jié)果。第(2)列的固定效應(yīng)模型的回歸結(jié)果顯示，老齡化的一次項(xiàng)回歸系數(shù)顯著為正，其平方項(xiàng)的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，表明老齡化與非高新技術(shù)行業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新呈現(xiàn)一種倒U形關(guān)系。第(6)列的固定效應(yīng)模型的回歸結(jié)果與第(2)列結(jié)果相似，即老齡化對(duì)高新技術(shù)行業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的影響也表現(xiàn)為倒U形關(guān)系。但從老齡化的回歸系數(shù)看，高新技術(shù)行業(yè)大于非高新技術(shù)行業(yè)，這說明老齡化對(duì)高新技術(shù)行業(yè)創(chuàng)新的影響超過對(duì)非高新技術(shù)行業(yè)的影響，在人口老齡化過程中更應(yīng)該關(guān)注老齡化對(duì)高新技術(shù)行業(yè)創(chuàng)新的負(fù)面影響。

表4 老齡化影響工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的回歸結(jié)果

2. 工具變量回歸結(jié)果

與第三部分一樣，我們建立動(dòng)態(tài)面板模型消除基本回歸可能存在的內(nèi)生性問題，表4的第(3)列和第(4)列給出了非高新技術(shù)行業(yè)的工具變量回歸結(jié)果，第(7)列和第(8)列給出了高新技術(shù)行業(yè)的工具變量回歸結(jié)果。差分GMM和系統(tǒng)GMM的回歸結(jié)果顯示，非高新技術(shù)行業(yè)和高新技術(shù)行業(yè)的老齡化變量的一次項(xiàng)的回歸系數(shù)均顯著為正，其二次項(xiàng)的回歸系數(shù)均顯著為負(fù)，老齡化對(duì)兩個(gè)行業(yè)創(chuàng)新的影響仍都為倒U形，而且老齡化對(duì)高新技術(shù)行業(yè)創(chuàng)新的影響同樣超過對(duì)非高新技術(shù)行業(yè)的影響。

3. 穩(wěn)健性檢驗(yàn)[注]鑒于篇幅約束，本部分的穩(wěn)健性檢驗(yàn)的回歸結(jié)果不再具體列出，需要者可向作者索取。

為了檢驗(yàn)上述回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，我們一方面用老年撫養(yǎng)比代替老年人口比重來反映老齡化水平，各種回歸結(jié)果顯示，非高新技術(shù)行業(yè)和高新技術(shù)行業(yè)的老年撫養(yǎng)比變量的一次項(xiàng)的回歸系數(shù)均顯著為正，其二次項(xiàng)的回歸系數(shù)均顯著為負(fù)，老年撫養(yǎng)比對(duì)兩個(gè)行業(yè)創(chuàng)新的影響均為倒U形，老年撫養(yǎng)比對(duì)高新技術(shù)行業(yè)創(chuàng)新的影響同樣超過對(duì)非高新技術(shù)行業(yè)的影響。

另一方面，我們用企業(yè)的新產(chǎn)品銷售收入占總收入比重反映企業(yè)創(chuàng)新水平，分別考察老年人口比重和老年撫養(yǎng)比對(duì)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入比重的影響?；貧w結(jié)果與前面的結(jié)果類似，即老齡化與企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入比重呈現(xiàn)倒U形關(guān)系，老齡化對(duì)高新技術(shù)行業(yè)新產(chǎn)品銷售收入比重的影響同樣超過對(duì)非高新技術(shù)行業(yè)的影響。

以上穩(wěn)健性檢驗(yàn)說明，老齡化對(duì)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的影響是一種倒U形關(guān)系，并且這個(gè)結(jié)論是穩(wěn)健的。

五、 結(jié)論與政策建議

人口年齡結(jié)構(gòu)和老齡化是影響創(chuàng)新的重要因素，隨著我國老齡化水平的加深，研究老齡化對(duì)中國創(chuàng)新的影響已經(jīng)成為亟待解決的理論問題和現(xiàn)實(shí)問題，這不僅涉及中國宏觀經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展問題，也涉及企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力不斷提高的問題。本文利用中國的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，采用多種計(jì)量分析方法實(shí)證研究了老齡化對(duì)創(chuàng)新的影響。研究結(jié)果顯示，老齡化與創(chuàng)新的關(guān)系并不是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，而是呈現(xiàn)倒U形關(guān)系，隨著我國老齡化水平的加深，老齡化將對(duì)我國創(chuàng)新產(chǎn)生顯著的負(fù)面影響，這種負(fù)面影響將在高新技術(shù)行業(yè)表現(xiàn)得更為明顯。

如何有效應(yīng)對(duì)老齡化對(duì)創(chuàng)新的負(fù)面影響是我國老齡化時(shí)代創(chuàng)新必須解決的重要問題，本文的研究結(jié)論具有一定的政策啟示。

第一，進(jìn)一步調(diào)整和放開生育政策，優(yōu)化人口年齡結(jié)構(gòu)。年輕人口在勞動(dòng)人口中的比重和勞動(dòng)人口的年輕化對(duì)于一國的創(chuàng)新活動(dòng)具有重要作用。我國由于長(zhǎng)期實(shí)行計(jì)劃生育政策，生育率長(zhǎng)期處于更替水平，人口結(jié)構(gòu)面臨少子高齡化趨勢(shì)，這將對(duì)我國創(chuàng)新產(chǎn)生不利影響。盡管近些年，我國對(duì)生育政策不斷進(jìn)行調(diào)整，2002年我國開始實(shí)行“雙獨(dú)二胎”政策，但生育政策直到2013年才有較大突破，啟動(dòng)實(shí)施“單獨(dú)二孩政策”，即一方是獨(dú)生子女的夫婦可生育兩個(gè)孩子的政策；2015年實(shí)施“全面放開二孩政策”。但考慮到我國未來人口發(fā)展趨勢(shì)，可以考慮進(jìn)一步調(diào)整和放開生育政策。

第二，加大人力資本投資，進(jìn)一步提高勞動(dòng)人口的人力資本水平。目前，盡管我國勞動(dòng)力和科技人員規(guī)模龐大，但人力資本水平較低，第六次全國人口普查數(shù)據(jù)顯示，我國就業(yè)勞動(dòng)力受教育水平比較低，平均受教育年限為9.1年，初中及以下文化程度的勞動(dòng)力占總勞動(dòng)力的比重高達(dá)76.1%，本科及以上文化程度的勞動(dòng)力比重僅為4.1%。2010年中國社會(huì)科學(xué)院發(fā)布的中國國家競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告顯示，反映國家人力資本水平的人力資本構(gòu)成指數(shù)，我國連續(xù)5年排在第18位，人力資本構(gòu)成指數(shù)值僅為美國的1/12和日本的1/10，科學(xué)技術(shù)指數(shù)值不及美國的1/3，高等教育指數(shù)值不到歐盟的1/10、僅為美國的1/3。為此，應(yīng)該采取多種措施提高人力資本水平，培養(yǎng)創(chuàng)新人才。一是建立多元化教育和培訓(xùn)體系。應(yīng)該進(jìn)一步加大高等教育投資水平，注重把發(fā)展高等教育和建設(shè)世界一流高校作為提高人力資本水平和培養(yǎng)創(chuàng)新型人才的重要手段，同時(shí)，通過政策引導(dǎo)、經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼、減免稅收等措施調(diào)動(dòng)個(gè)人、企業(yè)和社會(huì)等多方面投資培訓(xùn)，提高在崗勞動(dòng)者的技能水平和創(chuàng)新能力。二是積極推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研密切合作。將產(chǎn)業(yè)發(fā)展、科學(xué)研究、創(chuàng)新人才培養(yǎng)作為一個(gè)系統(tǒng)進(jìn)行規(guī)劃，通過實(shí)施重大科研計(jì)劃、重點(diǎn)工程、重大項(xiàng)目、設(shè)立研發(fā)中心等多種形式將企業(yè)和高校、研究機(jī)構(gòu)緊密聯(lián)系，為創(chuàng)新人才的培養(yǎng)和發(fā)展提供平臺(tái)。三是強(qiáng)化終身教育。

第三，積極推進(jìn)城市化，大力發(fā)展大城市和城市群，促進(jìn)人才等創(chuàng)新要素集聚，建立創(chuàng)新城市和創(chuàng)新城市群。發(fā)達(dá)國家創(chuàng)新活動(dòng)的地域分布表明，大城市和城市群成為主要的創(chuàng)新地。城市和城市群要成為創(chuàng)新中心，首先需要人口和創(chuàng)新人才的集聚。一方面，加快戶籍制度、教育制度、就業(yè)制度和社會(huì)保障制度的改革，促進(jìn)勞動(dòng)力在教育、就業(yè)和社會(huì)保障等方面的平等機(jī)會(huì)和平等權(quán)利，減少勞動(dòng)力流動(dòng)的阻礙因素，大力提高城市化水平。另一方面，圍繞大城市和特大城市發(fā)展城市群，進(jìn)一步集聚人口和創(chuàng)新人才。

第四，加快移民體系建設(shè)，吸引國際創(chuàng)新人才。一是加快移民機(jī)構(gòu)的建設(shè)。發(fā)達(dá)國家一般都有專門的政府部門對(duì)移民進(jìn)行受理和管理，如美國的公民和移民服務(wù)局，日本的厚生勞動(dòng)省，澳大利亞的移民和公民部等，我國也應(yīng)該盡快設(shè)立類似的移民機(jī)構(gòu)。二是加快移民政策體系的建設(shè)，完善外國人的簽證、居留、就業(yè)、管理和入籍等制度和標(biāo)準(zhǔn)。三是加快建立與國際接軌的綠卡制度。同時(shí)，在資金籌集、科研環(huán)境、工資待遇、生活保障、子女教育、減免稅收、給予聲譽(yù)等方面對(duì)海外留學(xué)人員和創(chuàng)新人才予以傾斜，吸引他們回國。

第五，進(jìn)一步加大研發(fā)投資。近些年，我國研發(fā)投資增長(zhǎng)速度較快，投資規(guī)模較大，但與發(fā)達(dá)國家相比，我國研發(fā)投資力度，特別是研發(fā)投資強(qiáng)度仍有一定差距，我國應(yīng)該進(jìn)一步加大研發(fā)投資，特別是加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的投資力度。