轉(zhuǎn)型發(fā)展的不確定性與試點(diǎn)推廣機(jī)制

[摘要] 本文從不確定性理論視角來認(rèn)識(shí)我國(guó)改革開放40年來的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展實(shí)踐，認(rèn)為高不確定性是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的特殊性，試點(diǎn)推廣機(jī)制成為降低這種不確定性的有效方式。文章分析了新時(shí)期我國(guó)高質(zhì)量發(fā)展面臨的新變化，討論了新時(shí)期試點(diǎn)推廣機(jī)制的新走勢(shì)，提出了適應(yīng)這種新走勢(shì)的幾點(diǎn)建議。

[關(guān)鍵詞] 經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展 不確定性 試點(diǎn)推廣機(jī)制

[中圖分類號(hào)] F121 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1004-6623（2018）05-0007-05

[作者簡(jiǎn)介] 王珺（1958 —），河北唐山人，博士，教授，享受國(guó)務(wù)院政府特殊津貼，廣東省政協(xié)經(jīng)濟(jì)委員會(huì)主任，廣東省社會(huì)科學(xué)院院長(zhǎng)，《南方經(jīng)濟(jì)》雜志主編，廣東經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)，研究方向：轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、企業(yè)理論、企業(yè)集群理論等。

改革開放40年來，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平發(fā)生了巨大變化。截至2017年底，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值年均增長(zhǎng)率9.5%，占世界經(jīng)濟(jì)的比重從1.8%提高到了15%左右；人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值與全球人均生產(chǎn)總值之比從12%左右提高到90%左右；出口額為2.26萬億美元，占全球出口總額17.32萬億美元的13%左右，位居世界首位。這些變化是在我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的背景下通過持續(xù)改革開放取得的?？茖W(xué)總結(jié)40年來我國(guó)改革開放的實(shí)踐過程，不僅對(duì)于深刻認(rèn)識(shí)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，而且對(duì)于進(jìn)一步全面深化改革都具有重大意義。

一、試點(diǎn)推廣機(jī)制產(chǎn)生于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的不確定性

理解經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展要從不確定性入手。經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的不確定性概念首先是由約100年前美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家富蘭克 . 奈特（Frank Hyneman Knight）提出來的。他對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與不確定性做了區(qū)分，并認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)是用一種能夠推導(dǎo)出結(jié)果的概率分布的狀態(tài)，而不確定性并不存在這種概率分布的狀態(tài)，它是人們?nèi)狈?duì)事件的基本知識(shí)和對(duì)事件的結(jié)果知之甚少，不可能通過現(xiàn)有的理論或經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行預(yù)見和定量分析 。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是由人們熟悉的、習(xí)慣了的經(jīng)濟(jì)體制向不熟悉的體制轉(zhuǎn)變，這本身就存在著不確定性。

經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型作為制度變遷的一種類型，既存在著制度變遷中都有的不確定性，也有一些轉(zhuǎn)型中才有的特性，這包含了三個(gè)方面，一是人們對(duì)新體制的認(rèn)識(shí)是隨著實(shí)踐—認(rèn)識(shí)—再實(shí)踐—再認(rèn)識(shí)的過程循環(huán)上升，不斷深化的過程。建立在這個(gè)認(rèn)識(shí)深化基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌政策也是不斷調(diào)整的。二是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型既是一個(gè)行進(jìn)中調(diào)整的過程，也是一個(gè)多目標(biāo)協(xié)調(diào)的過程。從前者看，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型就像是一列行進(jìn)中的火車，只能在運(yùn)行中轉(zhuǎn)軌，而不是一部機(jī)器，讓它停下來進(jìn)行檢修，更換主要的零部件等。美國(guó)伯克利加州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授熱諾爾 . 羅蘭（Gerard Roland）指出，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型只能在經(jīng)濟(jì)有序運(yùn)行條件下，促使經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制發(fā)生轉(zhuǎn)變。從后者看，多目標(biāo)協(xié)調(diào)包括了政府與市場(chǎng)、體制轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、效率提高與分配公平、發(fā)展經(jīng)濟(jì)與生態(tài)環(huán)保之間的關(guān)系等，多目標(biāo)協(xié)調(diào)的含義就是不能在處理這些關(guān)系中僅僅考慮某一個(gè)方面，而忽視了另一個(gè)方面。三是人們對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的時(shí)機(jī)與條件的認(rèn)知與把握。哈耶克（1945）早在70多年前就區(qū)分了兩種知識(shí)，一種是與一般規(guī)則和原理相關(guān)的知識(shí)，諸如規(guī)律性的科學(xué)知識(shí)等，另一種是與特定時(shí)間與環(huán)境相關(guān)的知識(shí)，諸如時(shí)機(jī)與條件等。在他看來，前一種知識(shí)主要引起理論家的興趣，而后一種知識(shí)才是決定結(jié)果的關(guān)鍵知識(shí)。同樣的經(jīng)濟(jì)政策，在不同的條件下，效果可能是不一樣的。比如說，“公司+農(nóng)戶”的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)組織方式在20世紀(jì)80年代一些地區(qū)就出現(xiàn)了，但是沒有持續(xù)下去，相反，進(jìn)入21世紀(jì)后卻得到了快速發(fā)展。一個(gè)重要的原因是支撐的技術(shù)與合約條件發(fā)生了變化。問題在于，如何識(shí)別與把握這些時(shí)機(jī)與條件。由于社會(huì)科學(xué)實(shí)踐不同于自然科學(xué)試驗(yàn)，當(dāng)一項(xiàng)政策的結(jié)果無法事先把握的時(shí)候，政策的選擇與制定就變得困難。因此，對(duì)于決策者來說，選擇有效的變革路徑，對(duì)于在不確定性減至最低情況下實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型目標(biāo)是十分重要的。

如何降低經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的不確定性？諾思（Duoglass C.North，2008）闡釋了制度變遷的一般過程，他把企業(yè)家作為這個(gè)過程的引致力量。他認(rèn)為，“當(dāng)企業(yè)家為了提升自己的經(jīng)濟(jì)與政治地位而尋求變革時(shí)，所形成的制度體系對(duì)他們的選擇施加了嚴(yán)格的約束，破除這些約束推動(dòng)了制度體系的變更，而制度體系的變更又修正了他們對(duì)現(xiàn)實(shí)的認(rèn)知，這種認(rèn)知的改變又引致企業(yè)家在制度變遷中努力提高自身的地位”。問題在于，當(dāng)現(xiàn)實(shí)缺少企業(yè)家隊(duì)伍時(shí)，這種方式就變得十分有限了。在這種情況下，要發(fā)動(dòng)變革，只能更多地靠政策與制度制定者?，F(xiàn)實(shí)中自上而下的變革體現(xiàn)了這個(gè)邏輯。而這些政策制定者能否在不確定的環(huán)境中引導(dǎo)人們的行動(dòng)朝著預(yù)期的目標(biāo)靠近，只有通過學(xué)習(xí)來降低不確定性。阿爾欽（Alchain，1950）認(rèn)為，在不確定的環(huán)境下，通過兩種學(xué)習(xí)，可以降低不確定性。一是模仿式學(xué)習(xí)，二是試錯(cuò)式學(xué)習(xí)。歷史事實(shí)表明，幾乎沒有一個(gè)模仿者在照搬標(biāo)桿經(jīng)驗(yàn)時(shí)超過了標(biāo)桿。凡是后來居上的模仿者都是結(jié)合了本土文化、歷史特點(diǎn)與時(shí)代需要的結(jié)果。而試錯(cuò)式學(xué)習(xí)是與特定的環(huán)境與條件變化相適應(yīng)的一種干中學(xué)方式，它積累了部分解決問題的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，避免更多的人走彎路。試錯(cuò)有全局性試錯(cuò)與局部性試錯(cuò)兩種，相對(duì)于全局性試錯(cuò)來說，如果局部性試驗(yàn)失誤了，那么不會(huì)影響全局，因而局部性試錯(cuò)相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較低一些。如果這個(gè)試驗(yàn)成功了，那么，取得的經(jīng)驗(yàn)可推廣至全局。這就是本文所說的試點(diǎn)推廣機(jī)制。當(dāng)然，這種機(jī)制也會(huì)產(chǎn)生雙軌制問題，這是由局部性探索新體制與全局性使用舊體制并存決定的。要盡力降低雙軌制產(chǎn)生的不利影響，最有效的辦法是縮短試點(diǎn)時(shí)間，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，加快向全局推廣。

二、40年來的試點(diǎn)推廣實(shí)踐

我國(guó)逐步確立加快新時(shí)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須實(shí)現(xiàn)三大轉(zhuǎn)變，即從農(nóng)業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)向工業(yè)社會(huì)，從封閉經(jīng)濟(jì)走向開放經(jīng)濟(jì)，從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)。如何推進(jìn)這三大轉(zhuǎn)變？從世界各國(guó)的歷史發(fā)展與制度變遷看，幾乎沒有一個(gè)國(guó)家和地區(qū)在其發(fā)展的各個(gè)階段中是同時(shí)推進(jìn)這三大轉(zhuǎn)變的，大多數(shù)國(guó)家的轉(zhuǎn)型發(fā)展只是集中在一個(gè)或兩個(gè)方面。因此，在我國(guó)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中，沒有現(xiàn)成的經(jīng)驗(yàn)可參照與模仿。那么，如何進(jìn)行有效的改革探索呢？試點(diǎn)推廣機(jī)制是一種有效的方式。

40年來我國(guó)改革開放的實(shí)踐也是沿著試點(diǎn)推廣機(jī)制展開的。這種試點(diǎn)包含了兩種方式，即自發(fā)試驗(yàn)與授權(quán)試點(diǎn)，或者說，我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展是自發(fā)試驗(yàn)與授權(quán)試點(diǎn)相結(jié)合的過程。所謂自發(fā)試驗(yàn)，就是經(jīng)營(yíng)主體為爭(zhēng)取獲利機(jī)會(huì)自發(fā)倡導(dǎo)和組織實(shí)施對(duì)現(xiàn)行制度安排的變更或替代，創(chuàng)造新的制度，這是經(jīng)營(yíng)主體在追求由制度不均衡引致的獲利機(jī)會(huì)時(shí)所進(jìn)行的自發(fā)性制度變遷，既然是一種試驗(yàn)，還沒有稱為制度變遷，是因?yàn)榻?jīng)營(yíng)主體的創(chuàng)新活動(dòng)還需要得到作為第二行動(dòng)主體的政府的支持。按照戴維斯、諾思（1971）的定義，制度變遷需要兩個(gè)行動(dòng)團(tuán)體的共同努力，而試驗(yàn)僅僅是第一行動(dòng)團(tuán)體的努力，還沒有得到作為第二行動(dòng)主體的政府的認(rèn)可與幫助。所以，自發(fā)試驗(yàn)是作為第一行動(dòng)團(tuán)體的個(gè)人與企業(yè)自發(fā)變革的自下而上過程。

我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的自發(fā)試驗(yàn)是從農(nóng)村聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制開始的。最早實(shí)行包產(chǎn)到戶的地方是四川省蓬溪縣群利鎮(zhèn)一個(gè)名為“九龍坡”的小山村。兩年后的1978年，安徽省小崗村也實(shí)行了包產(chǎn)到戶的改革。另一個(gè)自發(fā)試驗(yàn)的案例是90年代中期廣東順德與山東諸城等地率先開展的中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革。

授權(quán)試點(diǎn)是國(guó)家授權(quán)一些地方、企業(yè)與行業(yè)率先進(jìn)行改革試點(diǎn)。80年代初期，在對(duì)國(guó)企下放經(jīng)營(yíng)自主權(quán)基礎(chǔ)上，國(guó)務(wù)院篩選了一些城市進(jìn)行經(jīng)濟(jì)體制改革綜合試點(diǎn)。1981年10月，擁有24.3萬人口的湖北小城沙市成為第一個(gè)試點(diǎn)城市。1982年3月，江蘇省常州市成為第二個(gè)試點(diǎn)城市，1983年2月，四川省重慶市成為參與綜合改革試點(diǎn)的第一個(gè)大城市。同年5月，武漢、沈陽(yáng)、大連、哈爾濱、廣州及西安等幾百萬人口以上的大城市也相繼加入改革試驗(yàn)的隊(duì)伍。這些試點(diǎn)的做法主要是，允許企業(yè)自訂生產(chǎn)計(jì)劃，允許企業(yè)對(duì)員工進(jìn)行彈性管理以及引進(jìn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任制等。對(duì)于企業(yè)來說，一旦突破了計(jì)劃的約束，在計(jì)劃外進(jìn)行生產(chǎn)，就不得不受到市場(chǎng)力量的支配。80年代中后期推行的“雙軌制”與這些地方試點(diǎn)是分不開的。

具有深遠(yuǎn)意義的授權(quán)試點(diǎn)是我國(guó)在廣東與福建創(chuàng)辦的四個(gè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)。為了更好地吸引外資與技術(shù)，經(jīng)濟(jì)特區(qū)采用了與內(nèi)地不同的體制，即主要實(shí)行市場(chǎng)調(diào)節(jié)。這使經(jīng)濟(jì)特區(qū)實(shí)際上成為了我國(guó)市場(chǎng)化改革的試驗(yàn)場(chǎng)。在隨后的現(xiàn)實(shí)發(fā)展中，經(jīng)濟(jì)特區(qū)也很好地扮演了先行先試的引領(lǐng)者角色。

首批經(jīng)濟(jì)特區(qū)取得初步成功后，我國(guó)于1984年決定開放14個(gè)沿海城市，以吸引更多的海外投資。1985年，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)了珠江三角洲、長(zhǎng)江三角洲與閩南三角地區(qū)、遼東半島、山東半島、環(huán)渤海地區(qū)等沿海經(jīng)濟(jì)開放區(qū)。1988年，又批準(zhǔn)了海南島作為經(jīng)濟(jì)特區(qū)，1992年進(jìn)一步開放開發(fā)上海浦東新區(qū)。2013年9月30日，國(guó)務(wù)院批復(fù)上海設(shè)立首個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。作為自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，而不是自由貿(mào)易區(qū)，一個(gè)重要的區(qū)別就是在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)先行先試的政策與管理體制應(yīng)該復(fù)制與推廣到更大的范圍與區(qū)域。正是基于這樣的理念，2014年底，又分別在天津、福建和廣東等地設(shè)立了三個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。2016年9月，國(guó)務(wù)院決定在遼寧、浙江、河南、湖北、重慶、四川、陜西新設(shè)立7個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)。2018年4月，又批準(zhǔn)了海南島作為最大的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。這體現(xiàn)了試點(diǎn)推廣機(jī)制的探索作用。

三、新時(shí)期轉(zhuǎn)型發(fā)展的新變化

黨的十八大以來，我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)動(dòng)力、組織方式與改革重點(diǎn)都發(fā)生了變化。從增長(zhǎng)動(dòng)力上看，我國(guó)經(jīng)濟(jì)正從要素投入驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)移到創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展上來。這種轉(zhuǎn)變是由三個(gè)方面的因素變化決定的。

一是社會(huì)主要矛盾的變化。改革開放初期，我國(guó)社會(huì)主要矛盾是人們?nèi)找嬖鲩L(zhǎng)的物質(zhì)文化需要與落后生產(chǎn)力之間的矛盾，經(jīng)過了40年來的生產(chǎn)力水平大幅度提高，已轉(zhuǎn)變?yōu)槿藗內(nèi)找嬖鲩L(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾。當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)中的低端供給過剩與中高端供給短缺并存是發(fā)展不平衡中的突出問題。解決這個(gè)供求層次不匹配的問題既不能靠抑制需求以適應(yīng)現(xiàn)有的供給體系，也不能靠擴(kuò)大現(xiàn)有的供給規(guī)模，只能通過提高供給質(zhì)量，促進(jìn)新動(dòng)能持續(xù)快速成長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)高水平的供求平衡。這必須使增長(zhǎng)動(dòng)力從要素投入為主轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為主。只有加大創(chuàng)新發(fā)展力度，才能促進(jìn)新動(dòng)能成長(zhǎng)，只有新動(dòng)能快速成長(zhǎng)，才能引導(dǎo)更多的資源流入到新動(dòng)能上來，從而優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。

二是我國(guó)經(jīng)濟(jì)參與全球分工的要素變化。20世紀(jì)80年代以來，改革開放開啟了我國(guó)參與國(guó)際分工體系的大門，但是，在國(guó)際分工格局中處于中低端環(huán)節(jié)。這是因?yàn)?，一方面擁有低成本要素的比較優(yōu)勢(shì)，另一方面缺少進(jìn)入中高端的自主技術(shù)。這使我國(guó)長(zhǎng)期以來在國(guó)際分工中扮演“低成本世界工廠”的角色。隨著生產(chǎn)力持續(xù)發(fā)展，勞動(dòng)力、土地以及資源投入等生產(chǎn)要素的國(guó)內(nèi)成本都明顯提升了。與低收入國(guó)家和地區(qū)相比，我國(guó)逐步減弱了低成本競(jìng)爭(zhēng)的比較優(yōu)勢(shì)。在這種情況下，如果自主技術(shù)得不到有效供給，那么，低成本的生產(chǎn)環(huán)節(jié)被替代，向全球產(chǎn)業(yè)鏈中高端的生產(chǎn)環(huán)節(jié)攀升不上去，這就容易陷入轉(zhuǎn)型發(fā)展的陷阱。從外部環(huán)境看，美國(guó)單方面挑起的貿(mào)易戰(zhàn)給我國(guó)經(jīng)濟(jì)以及世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展都增加了不確定因素。減少不確定因素，避免陷入轉(zhuǎn)型發(fā)展陷阱的關(guān)鍵不是如何保持低成本的比較優(yōu)勢(shì)，而是向全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中高端環(huán)節(jié)攀升的自主技術(shù)體系能否盡快地建立起來。這也必須要加快我國(guó)經(jīng)濟(jì)的新技術(shù)體系供給。

三是技術(shù)供給方式的變化。在過去的追趕型發(fā)展中，我國(guó)大力發(fā)展的新興產(chǎn)業(yè)，諸如許多工業(yè)制品以及耐用消費(fèi)品生產(chǎn)行業(yè)等，在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體中都已處于成熟產(chǎn)業(yè)階段。這些成熟產(chǎn)業(yè)中的大量專利已解除了保護(hù)期。對(duì)于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體來說，技術(shù)擴(kuò)散成為其獲取收益的重要途徑。而我國(guó)憑借后發(fā)優(yōu)勢(shì)，引進(jìn)了發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體中的大量成熟技術(shù)，并加以模仿與改良，推動(dòng)了我國(guó)供給水平的提高。隨著我國(guó)與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體之間在產(chǎn)業(yè)技術(shù)等方面的差距不斷縮小，一方面在成熟產(chǎn)業(yè)中技術(shù)引進(jìn)的空間日益減少，另一方面新時(shí)期我國(guó)要大力發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體中也正處于試驗(yàn)、培育與成長(zhǎng)期，即使有專利，也大都處于保護(hù)期。不可能再靠引進(jìn)來解決新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)供給問題。只有依靠自主創(chuàng)新，才能實(shí)現(xiàn)新技術(shù)的有效供給，才能持續(xù)地走向領(lǐng)先者的角色。

從組織方式看，在傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，我國(guó)被看成是以“塊塊”（地方各級(jí)政府）為主來組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的，這與蘇聯(lián)以“條條”（中央各部委）為主組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)形成了較大的區(qū)別。改革開放以后，這種以“塊塊”為主的管理體制與財(cái)政分權(quán)改革相結(jié)合，增強(qiáng)了地方激勵(lì)，促進(jìn)了分權(quán)競(jìng)爭(zhēng)，支撐了地方性試點(diǎn)推廣機(jī)制的廣泛應(yīng)用。經(jīng)過了40年的市場(chǎng)化改革，生產(chǎn)要素跨地區(qū)、跨部門的持續(xù)聚集的流動(dòng)，使地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)聯(lián)系明顯增強(qiáng)，地區(qū)之間多層次、多功能的產(chǎn)業(yè)分工格局初步顯現(xiàn)。這說明，適應(yīng)80年代和90年代地方試點(diǎn)的產(chǎn)業(yè)與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)已經(jīng)發(fā)生了變化。新時(shí)期地方試點(diǎn)需要在更大范圍內(nèi)進(jìn)行。與此同時(shí)，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展提供了更大范圍試點(diǎn)的物質(zhì)基礎(chǔ)與條件。

從改革重點(diǎn)來看，80年代初期，我國(guó)與世界上發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體存在著較大的經(jīng)濟(jì)與技術(shù)差距，為加快發(fā)展，我國(guó)形成了追趕型發(fā)展體制。這就是為實(shí)現(xiàn)追趕戰(zhàn)略而進(jìn)行資源集中動(dòng)員與配置的體制。這個(gè)體制具有三個(gè)明顯特征，一是“看得見的手”對(duì)資源進(jìn)行直接或間接的配置，從而促進(jìn)最有利于縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家差距的行業(yè)得到最快的發(fā)展；二是以銀行為主的間接融資成為普遍方式，從而保證銀行動(dòng)員的資金集中使用；三是大企業(yè)會(huì)受到重視。這種體制的有效性有兩個(gè)條件，一是追趕有標(biāo)桿可借鑒，這就降低了政府選擇產(chǎn)業(yè)的不確定性。二是政府有集中資源的有效機(jī)制。否則，即使選對(duì)了產(chǎn)業(yè)，也缺乏資源投入，日本是這種體制的成功案例。當(dāng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新發(fā)展階段，適應(yīng)追趕型發(fā)展的體制機(jī)制在許多方面就變得不適應(yīng)了。這表明，政府在選擇新產(chǎn)業(yè)時(shí)可參照的標(biāo)桿減少了，自主探索的需求增大了，政府選擇具體產(chǎn)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)也增大了。所以，政府不是替代市場(chǎng)去選擇，而只是在市場(chǎng)激勵(lì)不足的時(shí)候，為其提供補(bǔ)充。比如說，由于不確定性的影響，市場(chǎng)對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的投入可能偏少。要激勵(lì)市場(chǎng)對(duì)新項(xiàng)目與新產(chǎn)業(yè)更多投入，需要政府對(duì)新項(xiàng)目、新產(chǎn)業(yè)提供激勵(lì)與補(bǔ)貼，補(bǔ)貼的對(duì)象是特定的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或者技術(shù)變革（如低碳環(huán)保技術(shù)），而不是產(chǎn)業(yè)部門或企業(yè)。也要及時(shí)取消對(duì)失敗項(xiàng)目的支持，以便把資源從效率不高的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中解放出來。同時(shí)，為適應(yīng)創(chuàng)新發(fā)展，也要大力發(fā)展直接融資渠道與平臺(tái)，由于創(chuàng)新的不確定性，以抵押方式從銀行獲得貸款是不現(xiàn)實(shí)的，只能更多地通過直接融資，如債券、股票等，開展以股權(quán)為特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)性投資。在這種情況下，提出的改革重點(diǎn)有三個(gè)方面，一是降低門檻，促使更多民間資本進(jìn)入企業(yè)；二是把企業(yè)引導(dǎo)到創(chuàng)新活動(dòng)中去，鼓勵(lì)創(chuàng)新型中小企業(yè)培育與成長(zhǎng)；三是促使創(chuàng)新型企業(yè)加快成長(zhǎng)，在產(chǎn)業(yè)中發(fā)揮龍頭作用。

四、試點(diǎn)推廣機(jī)制在新形勢(shì)下的運(yùn)用

新時(shí)期的轉(zhuǎn)型發(fā)展需要加快構(gòu)建與創(chuàng)新相適應(yīng)的體制機(jī)制，這種體制機(jī)制的形成仍然需要試點(diǎn)推廣機(jī)制的廣泛應(yīng)用。這是因?yàn)樾麦w制機(jī)制不是憑空產(chǎn)生的，而是在總結(jié)實(shí)踐探索的基礎(chǔ)上逐步形成的。除了政府采取“先試水后規(guī)范”的鼓勵(lì)創(chuàng)新與包容試驗(yàn)的態(tài)度外，試點(diǎn)推廣仍然是減少不確定性，推進(jìn)制度建設(shè)的有效方式。

隨著環(huán)境與條件的變化，新時(shí)期的試點(diǎn)推廣方式具有了一些新特征。

一是更注重創(chuàng)新性試點(diǎn)。過去的試點(diǎn)是偏重于模仿性的，比如說，選擇一些離國(guó)際市場(chǎng)更近，與國(guó)際經(jīng)濟(jì)聯(lián)系更緊密的地區(qū)作為開放試點(diǎn)，一方面可更多地引進(jìn)外資與技術(shù)，彌補(bǔ)自身發(fā)展資源不足，另一方面更直接、更大范圍地觀察與參與適應(yīng)國(guó)際通行的市場(chǎng)化運(yùn)作，從而倒逼自身的體制變革，以便于更快、更好地適應(yīng)這種國(guó)際化、市場(chǎng)化發(fā)展的需要。在走向創(chuàng)新發(fā)展階段，如何在融入全球產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈中不斷提升自身的地位，這需要吸引全球創(chuàng)新資源，所以，開放式創(chuàng)新合作試點(diǎn)變得日益重要。

二是更注重各地主題性試點(diǎn)與全局多樣化改革布局相結(jié)合。過去所選擇的試點(diǎn)往往被賦予了綜合性改革與發(fā)展使命，諸如對(duì)外開放、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、產(chǎn)業(yè)發(fā)展與體制改革等?，F(xiàn)在的試點(diǎn)更多的是基于各地資源稟賦、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的差異，圍繞著新發(fā)展理念而設(shè)立的有地方特色的主題試點(diǎn)。當(dāng)主題性試點(diǎn)遍地開花時(shí)，全國(guó)就形成了多樣化的改革格局。

三是更注重區(qū)域性經(jīng)濟(jì)合作試點(diǎn)。過去的經(jīng)濟(jì)試點(diǎn)主要集中在村、鎮(zhèn)等基層組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)上，這主要與發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)范圍與組織規(guī)模等因素相關(guān)。隨著產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)跨地區(qū)配置增多，生產(chǎn)要素跨地區(qū)流動(dòng)擴(kuò)大，區(qū)域之間的經(jīng)濟(jì)合作日益緊密，以區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展為重點(diǎn)的試點(diǎn)將會(huì)增加。諸如大城市與周邊中小城市之間的合作試點(diǎn)、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)流域合作區(qū)、泛珠三角地區(qū)的跨省合作、粵港澳大灣區(qū)的“9+2”跨境合作等。如果說，新時(shí)期社會(huì)治理試點(diǎn)更注重網(wǎng)格化的社區(qū)與基層層面，那么經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的試點(diǎn)將更偏重于更大范圍的合作試點(diǎn)，這有利于發(fā)揮試點(diǎn)對(duì)市場(chǎng)一體化建設(shè)的帶動(dòng)作用。

四是更注重頂層設(shè)計(jì)指導(dǎo)下的試點(diǎn)。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)向高質(zhì)量發(fā)展階段的轉(zhuǎn)變，改革也進(jìn)入了深水區(qū)。這個(gè)深水區(qū)的突出特征就是系統(tǒng)性、全局性與協(xié)同性的改革任務(wù)增多了。無疑，這需要加強(qiáng)宏觀思考、頂層設(shè)計(jì)，換句話說，新時(shí)期任何一個(gè)地方的改革試點(diǎn)都離不開宏觀指導(dǎo)，與此同時(shí)，宏觀指導(dǎo)也需要加強(qiáng)與地方試驗(yàn)互動(dòng)。

五是更注重法律規(guī)則指導(dǎo)下的試點(diǎn)。通過法律手段調(diào)整各方利益，維護(hù)各方權(quán)益，成為新時(shí)期制度建設(shè)的基本特征。具體來說，對(duì)試點(diǎn)單位要按照法定程序給予先行先試的授權(quán)，試點(diǎn)單位取得的行之有效的成果也要及時(shí)上升為法律。近年來，一大批經(jīng)過實(shí)踐證明比較成熟的改革經(jīng)驗(yàn)通過立法程序上升為國(guó)家意志，以法制方式、法制思維推進(jìn)和保障了改革。

為使試點(diǎn)推廣機(jī)制在新時(shí)期的轉(zhuǎn)型發(fā)展中發(fā)揮有效的作用，建議一是對(duì)地方要增強(qiáng)激勵(lì)。在不確定性的環(huán)境下進(jìn)行探索，需要有更大的勇氣與智慧，如果激勵(lì)不足，一個(gè)地方即使是試點(diǎn)，也難以取得預(yù)想的效果。二是在走向全面開放新體制中，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)等試點(diǎn)地區(qū)仍然要發(fā)揮開放倒逼改革的推動(dòng)作用，對(duì)標(biāo)國(guó)際通行的規(guī)則，轉(zhuǎn)變政府職能，深化簡(jiǎn)政放權(quán)，加快形成法治化、國(guó)際化與市場(chǎng)化的營(yíng)商環(huán)境與公平統(tǒng)一的市場(chǎng)環(huán)境。三是順應(yīng)新時(shí)期高質(zhì)量發(fā)展與完善社會(huì)主義市場(chǎng)體制需要，聚集土地、勞動(dòng)力與資本等要素市場(chǎng)發(fā)展中的突出問題，從實(shí)際出發(fā)，分類試點(diǎn)，多出可復(fù)制可推廣的經(jīng)驗(yàn)，帶動(dòng)全國(guó)改革步伐。四是加快試點(diǎn)成果的轉(zhuǎn)化。如構(gòu)建公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，促使企業(yè)向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手學(xué)習(xí)；搭建交流平臺(tái)，創(chuàng)造試點(diǎn)者與其他組織之間的更多交流機(jī)會(huì)，使試點(diǎn)取得的行之有效的做法得到廣泛傳播。

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Abstract： From the perspective of Uncertainty Theory， this paper discusses the practice of transitional economic development in the past 40 years of Chinas reform and opening-up. Then， it underlines the high uncertainty as the particularity of transitional economic development and the pilot promotion mechanism as an effective way to reduce this uncertainty. It also analyzes the new changes in Chinas high-quality development in the new era， discusses the new trend of the pilot promotion mechanism in the new era， and finally gives several suggestions for adapting to this new trend.

Key words： Transitional Economic Development； Uncertainty； Pilot Promotion Mechanism

（收稿日期：2018-09-10 責(zé)任編輯：垠 喜）