淺論科研人員在科研活動(dòng)中的誠信原則

侯祚勇

【摘 要】科研誠信是科技創(chuàng)新的重要基礎(chǔ)，是廣大科研工作者應(yīng)該遵循的基本的行為準(zhǔn)則，是人類社會(huì)誠信準(zhǔn)則在科研活動(dòng)中的具體體現(xiàn)。我國(guó)科研誠信建設(shè)取得了顯著成效，但整體上仍存在短板和薄弱環(huán)節(jié)，違背科研誠信要求的行為時(shí)有發(fā)生?？蒲腥藛T在科研活動(dòng)中的不同階段，具有不同的身份和角色定位。作為項(xiàng)目申請(qǐng)人、項(xiàng)目評(píng)議人和項(xiàng)目執(zhí)行人等不同的角色，應(yīng)該遵循不同的科研誠信原則。

【關(guān)鍵詞】科研人員；科研活動(dòng)；科研誠信；誠信原則

中圖分類號(hào)： G316 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)： 2095-2457（2018）21-0246-003

DOI：10.19694/j.cnki.issn2095-2457.2018.21.114

【Abstract】Good faith in scientific research is an important foundation for scientific and technological innovation， it is the basic behavior criterion that the vast majority of scientific researchers should follow. And it is the concrete embodiment of the good faith principle of human society in scientific research activities. Significant achievements have been made in the construction of scientific research integrity in China， but there are still shortcomings and weak links on the whole， violating the requirements of scientific research integrity from time to time. Researchers have different identities and roles in different stages of scientific research activities. Different roles as project applicants， project reviewers and project executors should follow different principles of scientific research integrity.

【Key words】Scientific research personnel；Scientific research activities；Scientific research integrity；The principle of good faith

0 引言

科研誠信是科技創(chuàng)新的基石。2018年5月中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》?！兑庖姟访鞔_提出要嚴(yán)肅查處嚴(yán)重違背科研誠信要求的行為，堅(jiān)持對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的零容忍，保持對(duì)學(xué)術(shù)嚴(yán)重失信行為給予嚴(yán)厲打擊的態(tài)勢(shì)，建立終身責(zé)任追究制度，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，隨時(shí)調(diào)查處理?！兑庖姟分赋?，我國(guó)近年在科研誠信建設(shè)的制度規(guī)范、工作機(jī)制、教育引導(dǎo)和監(jiān)督懲戒等方面取得了顯著成效，但違背科研誠信要求的行為仍然時(shí)有發(fā)生，整體上存在短板和薄弱環(huán)節(jié)。

可見，黨和國(guó)家對(duì)科研誠信工作高度重視，探討新的形勢(shì)下科研工作者應(yīng)該遵守的基本誠信原則，對(duì)于科研人員自律機(jī)制的形成和管理部門約束機(jī)制的構(gòu)建都有重要的意義。

1 科研誠信的概念和重要性

1.1 科研誠信的概念

誠信，即誠實(shí)守信，是人類社會(huì)活動(dòng)中的基本道德準(zhǔn)則，也是科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)和生命。誠信一般指誠實(shí)、守信、不欺騙、不作假，實(shí)事求是、言行一致、言行與思想一致等。英語integrity（誠信），還有“堅(jiān)定地按照道德、藝術(shù)或其他價(jià)值準(zhǔn)則辦事”的意思。我國(guó)古人云：慎獨(dú)，意指"在獨(dú)處無人注意時(shí)，自己的行為也要謹(jǐn)慎不茍"（《辭?！罚?，特別強(qiáng)調(diào)了在沒有監(jiān)督的條件下，也要堅(jiān)守誠信原則的個(gè)人品質(zhì)。

科研誠信主要指科技人員在科技活動(dòng)中弘揚(yáng)以追求真理、實(shí)事求是、崇尚創(chuàng)新、開放協(xié)作為核心的科學(xué)精神，遵守相關(guān)法律法規(guī)，恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則，遵循科學(xué)共同體公認(rèn)的行為規(guī)范?！笨蒲姓\信，是科學(xué)研究的高尚道德，是在科學(xué)研究中踐履誠實(shí)守信規(guī)范的品行。[1]

美國(guó)學(xué)術(shù)誠信研究中心（The Center for Academic Integrity，CAI）將學(xué)術(shù)誠信定義為即使在逆境中仍堅(jiān)持誠實(shí)、信任、公正、尊重和責(zé)任這五項(xiàng)根本的價(jià)值觀。CAI關(guān)于學(xué)術(shù)誠信的定義特別強(qiáng)調(diào)“即使在逆境中”仍然堅(jiān)持誠信原則，其實(shí)是對(duì)人性本質(zhì)的一種考量。順境中容易做到的事，能否在逆境中也做到才是對(duì)人性原則的真正考驗(yàn)。

1.2 科研誠信的重要性

1.2.1 誠信是科學(xué)研究的基本前提。

科學(xué)是以誠信為基礎(chǔ)的事業(yè)，科學(xué)探索過程、科學(xué)知識(shí)的獲取和學(xué)術(shù)交流都是以科研人員的誠信為基礎(chǔ)的，學(xué)術(shù)不端行為對(duì)科學(xué)的傷害是難以估量的。[2]然而，誠信受諸多內(nèi)外因素的影響，常常又是很脆弱的，所以科學(xué)界不斷出現(xiàn)學(xué)術(shù)失信的事件。因此，科學(xué)研究嚴(yán)重依賴科學(xué)界同行之間存在的脆弱的信任與誠實(shí)，對(duì)科學(xué)共同體而言，如果失去了誠信，科學(xué)研究復(fù)雜交織的緊密體系將會(huì)面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，甚至可能以難以想象的方式土崩瓦解。如果沒有誠信做基礎(chǔ)，科學(xué)就失去了其存在和發(fā)展的根基。

1.2.2 誠信是科學(xué)發(fā)展的根本保證。

科學(xué)研究是一個(gè)在繼承和借鑒基礎(chǔ)上的創(chuàng)新、發(fā)展和進(jìn)步的過程，每一個(gè)環(huán)節(jié)都需要誠信作基礎(chǔ)。試想如果科研人員繼承、借鑒的成果是虛假的，研究的結(jié)果是不能重復(fù)的，我們將難以想象科學(xué)研究的意義和目的在哪里？！只有當(dāng)科學(xué)共同體的所有成員都感謝和尊重他人的智力貢獻(xiàn)并共享自己的研究成果，秉持個(gè)的誠信責(zé)任和義務(wù)，自由開放地交流學(xué)術(shù)思想，從而在科學(xué)界形成這樣一種良好的文化氛圍時(shí)，科學(xué)才能不斷的發(fā)展和進(jìn)步。

然而，需要引起我們高度關(guān)注的是：目前學(xué)術(shù)界的等級(jí)制度帶來的社會(huì)地位顯著的差距，促使科學(xué)工作者夸大研究成果，誘發(fā)學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生；科研成果的產(chǎn)出與晉升、獎(jiǎng)勵(lì)密切聯(lián)系，科研項(xiàng)目與經(jīng)費(fèi)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，都為學(xué)術(shù)不端行為的產(chǎn)生提供了土壤，這些誘惑使科研人員的誠信面臨巨大的挑戰(zhàn)。

1.2.3 科學(xué)精神的內(nèi)涵

堅(jiān)持和弘揚(yáng)科學(xué)精神是科研誠信的基本和內(nèi)在要求。科學(xué)精神是人們?cè)陂L(zhǎng)期的科學(xué)實(shí)踐活動(dòng)中形成的共同信念、價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和行為規(guī)范的總和。其基本內(nèi)涵可概括為：繼承基礎(chǔ)上的創(chuàng)新精神、實(shí)事求是的科學(xué)態(tài)度、辯證的懷疑和批判意識(shí)、科研協(xié)作精神等四個(gè)方面，科學(xué)精神在本質(zhì)上與科研誠信是一致的。

科學(xué)精神是有堅(jiān)持力、不辭辛勞的精神，也是不怕困難、勇于創(chuàng)新的精神。科學(xué)精神體現(xiàn)在科學(xué)家的思想或理念之中，是由科學(xué)性質(zhì)決定并貫穿于科學(xué)活動(dòng)之中的精神狀態(tài)和思維方式。它一方面約束科學(xué)家的行為，促使科學(xué)家在科學(xué)實(shí)踐活動(dòng)中取得成功；同時(shí)，又通過長(zhǎng)期的潛移默化滲入到大眾的意識(shí)之中，引導(dǎo)公眾對(duì)科學(xué)的認(rèn)識(shí)和判斷。

綜上所述，科研誠信是對(duì)科研人員的基本要求，是人類社會(huì)誠信準(zhǔn)則在科研活動(dòng)中的具體體現(xiàn)，是科學(xué)研究的基石，也是科學(xué)的生命。堅(jiān)持和弘揚(yáng)科學(xué)精神是科研人員應(yīng)該具備的基本道德品質(zhì)。

3 科研工作者的誠信原則

科學(xué)研究是一個(gè)相互交織的緊密體系和復(fù)雜延續(xù)的創(chuàng)新過程，科研人員作為科研活動(dòng)的主體，根據(jù)其承擔(dān)的任務(wù)和職責(zé)的不同或者在科研活動(dòng)的不同階段都具有不同的身份和角色定位，不同的角色應(yīng)該遵循不同的誠信原則和行為規(guī)范。

3.1 項(xiàng)目申請(qǐng)人的誠信原則

科學(xué)研究需要一定的條件和經(jīng)費(fèi)，作為科研人員幾乎無一例外的要申請(qǐng)（或參與申請(qǐng)）不同的研究項(xiàng)目和科研基金。那么，作為項(xiàng)目申請(qǐng)人在申請(qǐng)項(xiàng)目與經(jīng)費(fèi)的過程中應(yīng)該遵循以下誠信原則：

3.1.1 真實(shí)性原則

真實(shí)性原則要求科研人員在申請(qǐng)科學(xué)基金和其他項(xiàng)目的過程中認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)并切實(shí)遵照?qǐng)?zhí)行國(guó)家相關(guān)管理規(guī)定和項(xiàng)目申請(qǐng)指南的要求，客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確地填報(bào)申請(qǐng)材料，確保申請(qǐng)人和項(xiàng)目組成員個(gè)人信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，客觀地分析和闡述申請(qǐng)課題的重要性和緊迫性，準(zhǔn)確地反映和評(píng)價(jià)前期的相關(guān)工作基礎(chǔ)，提供真實(shí)、合法和有效的支撐、證明材料；嚴(yán)禁偽造個(gè)人職稱、學(xué)歷和學(xué)位；嚴(yán)禁履歷造假；嚴(yán)禁虛報(bào)、瞞報(bào)年齡；嚴(yán)禁偽造項(xiàng)目參加人員；嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)私自代替他人簽名。

真實(shí)性是科學(xué)研究應(yīng)遵循的核心道德準(zhǔn)則。

3.1.2 客觀性原則。

客觀，是指按事物本來面目去考察事物，與一切個(gè)人感情、偏見或意見都無關(guān)?？陀^性原則要求項(xiàng)目申請(qǐng)人準(zhǔn)確介紹自己的學(xué)術(shù)經(jīng)歷和工作積累，客觀評(píng)價(jià)他人的相關(guān)研究成果，不能有意貶低他人研究成果的價(jià)值、盲目抬高自己的學(xué)術(shù)水平；嚴(yán)禁套取、購買項(xiàng)目申請(qǐng)書，改頭換面或者“移花接木”變成自己的申請(qǐng)內(nèi)容；嚴(yán)禁偽造、篡改科學(xué)數(shù)據(jù)和利用評(píng)審、“指導(dǎo)”之機(jī)抄襲剽竊他人申請(qǐng)書等一切學(xué)術(shù)不端行為。

3.1.3 免干擾原則

免干擾，即不打擾、不影響項(xiàng)目評(píng)議人員的獨(dú)立思考、判斷和評(píng)價(jià)。要求申請(qǐng)人在提交項(xiàng)目申請(qǐng)材料后不“跑”項(xiàng)目，不“要”項(xiàng)目。不能以任何方式干擾管理部門或?qū)I(yè)化機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的項(xiàng)目評(píng)審工作，不得通過請(qǐng)托、送禮等任何方式干擾和影響評(píng)審專家做出獨(dú)立的判斷和評(píng)價(jià)；如果項(xiàng)目落選，要認(rèn)真總結(jié)，尋找差距，嚴(yán)禁誹謗、攻擊、報(bào)復(fù)評(píng)議、評(píng)審專家和項(xiàng)目管理人員。

3.1.4 需要性原則

需要性原則是指對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的申請(qǐng)要實(shí)事求是。要依據(jù)研究工作實(shí)際需要和國(guó)家有關(guān)規(guī)定如實(shí)地提出經(jīng)費(fèi)預(yù)算申請(qǐng)，符合政策相符性、目標(biāo)相關(guān)性、經(jīng)濟(jì)合理性原則。政策相符性：指預(yù)算科目的開支范圍和開支標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合國(guó)家《資金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定；目標(biāo)相關(guān)性：指預(yù)算支出應(yīng)與項(xiàng)目研究開發(fā)任務(wù)密切相關(guān)；經(jīng)濟(jì)合理性：指預(yù)算應(yīng)與同類科研活動(dòng)支出水平相匹配，在考慮技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和不影響項(xiàng)目任務(wù)的前提下，提高資金的使用效益。

3.2 項(xiàng)目執(zhí)行人的誠信原則

實(shí)施科研項(xiàng)目，包括政府資助、市場(chǎng)委托和自選課題等各級(jí)各類科研項(xiàng)目，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及其項(xiàng)目組成員在研究及成果報(bào)告的過程中，都必須遵循以下誠信原則。

3.2.1 誠實(shí)守信原則

誠實(shí)守信也即“誠信”，是從事科學(xué)研究的人員應(yīng)遵守的基本道德準(zhǔn)則。項(xiàng)目組成員尤其是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)恪守申請(qǐng)承諾。保證在第一線的工作時(shí)間，切實(shí)履行項(xiàng)目管理和研究的職責(zé)，特別是一些“雙肩挑”的學(xué)者，由于承擔(dān)大量的行政管理工作而忽略了在第一線從事研究工作的時(shí)間；還有部分名氣旺、影響大的專家因?yàn)樵u(píng)審、咨詢、科普以及參政議政等學(xué)術(shù)、社會(huì)活動(dòng)任務(wù)繁重，也往往導(dǎo)致其在第一線從事研究工作的時(shí)間嚴(yán)重不足，這些問題都有可能影響科研的質(zhì)量和效果，需要引起足夠的重視。同時(shí)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人如果長(zhǎng)時(shí)間離開崗位如出國(guó)進(jìn)修、因病因事不能履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)及時(shí)按照程序申報(bào)，更換項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者終止項(xiàng)目。在研究項(xiàng)目實(shí)施過程中，要充分發(fā)揚(yáng)團(tuán)結(jié)協(xié)作精神，相互尊重，成果共享。

3.2.2 實(shí)事求是原則

科研項(xiàng)目執(zhí)行過程中，重要的節(jié)點(diǎn)報(bào)告如年度進(jìn)展、中期評(píng)估和結(jié)題驗(yàn)收，必須客觀真實(shí)地填報(bào)項(xiàng)目主管部門要求提供的相關(guān)內(nèi)容。對(duì)學(xué)術(shù)上的重要進(jìn)展要提供國(guó)內(nèi)外同類研究的狀況分析和必要的科學(xué)數(shù)據(jù)與支撐材料；重大的科學(xué)發(fā)現(xiàn)或理論創(chuàng)新應(yīng)專門組織專家嚴(yán)格論證。未經(jīng)學(xué)術(shù)界按相應(yīng)程序進(jìn)行嚴(yán)格論證的重大科研成果，不應(yīng)對(duì)外公開發(fā)布。對(duì)于在研究過程中出現(xiàn)的問題和存在的不足，應(yīng)在進(jìn)展、評(píng)估和結(jié)題報(bào)告中如實(shí)反映，并客觀分析問題產(chǎn)生的原因，提出備選預(yù)案或進(jìn)一步深入研究的意見建議。

3.2.3 勤勉盡責(zé)原則

《中華人民共和國(guó)科技進(jìn)步法》規(guī)定：國(guó)家鼓勵(lì)科學(xué)技術(shù)人員自由探索、勇于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。原始記錄能夠證明承擔(dān)探索性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)高的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)人員已經(jīng)履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)仍不能完成該項(xiàng)目的，給予寬容?？梢?，勤勉盡責(zé)是對(duì)科研人員在科研活動(dòng)中的基本要求，國(guó)家可以寬容科研風(fēng)險(xiǎn)，但是不能原諒?fù)婧雎毷亍Ｒ虼?，科研人員應(yīng)該按照批準(zhǔn)的計(jì)劃任務(wù)書的要求精心制定研究方案，按照批復(fù)的預(yù)算嚴(yán)格管理和使用科研經(jīng)費(fèi)。在研究工作中要努力提高獲取科學(xué)數(shù)據(jù)的精度和質(zhì)量，嚴(yán)禁偽造原始科學(xué)數(shù)據(jù)等弄虛作假行為。同時(shí)，基礎(chǔ)研究成果是人類的共同財(cái)富，取得的重要進(jìn)展應(yīng)及時(shí)公開發(fā)表；關(guān)鍵、重要的技術(shù)突破，應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)專利，做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)及后續(xù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。