因果關(guān)系中介入因素規(guī)范性判斷的研究

摘 要 介入因素規(guī)范判斷對(duì)于因果關(guān)系具有重要意義，因果關(guān)系中斷與否的判斷應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)在被害人和第三人的介入因素之間開展規(guī)范性研究，采用折中說的相當(dāng)性來規(guī)范判斷介入因素的客觀環(huán)境和危險(xiǎn)狀態(tài)具有一定的研究意義。介入因素對(duì)于因果關(guān)系的判斷影響應(yīng)當(dāng)在事實(shí)因果關(guān)系判斷之后的法律因果關(guān)系中開展，事實(shí)因果關(guān)系采用條件說，法律因果關(guān)系通常采用相當(dāng)因果關(guān)系說、合法則說以及客觀歸責(zé)說中因果關(guān)系規(guī)范性判斷，介入因素規(guī)范性判斷在法律因果關(guān)系環(huán)節(jié)開展研究。

關(guān)鍵詞 介入因素 相當(dāng)性 因果關(guān)系

作者簡(jiǎn)介：孔維昕，天津市西青區(qū)人民檢察院檢察業(yè)務(wù)管理部檢察官助理。

中圖分類號(hào)：D924 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.11.244

一、介入因素對(duì)因果關(guān)系判斷的概述

介入因素作為一個(gè)偶然、突發(fā)性的條件介入到本應(yīng)該按正常邏輯發(fā)生的行為中，對(duì)于因果關(guān)系的判斷具有重大影響，當(dāng)然歸責(zé)則需要進(jìn)一步規(guī)范性判斷，這要進(jìn)行法律因果關(guān)系的判斷，這里的介入因素排除事物自身特有性質(zhì)，特殊體質(zhì)根據(jù)條件說行為人和被害人之間構(gòu)成事實(shí)因果關(guān)系，比如A故意傷害了B，B本身具有心腦血管病，由于A的傷害引發(fā)而亡，A的行為與B的死亡具有事實(shí)因果關(guān)系，至于A是否應(yīng)當(dāng)被非難，則要進(jìn)一步規(guī)范性的判斷A是否具有相當(dāng)性，相當(dāng)性的判斷通說采用折中說，即A是否在行為時(shí)認(rèn)識(shí)到B的特殊體質(zhì)或者一般人根據(jù)常識(shí)是否能夠判斷出B的特殊體質(zhì)，如果得出的答案肯定則A的行為與B的死亡具有法律因果關(guān)系。

介入因素一般具有突發(fā)性、偶然性，根據(jù)條件說，將某一個(gè)行為或者幾個(gè)行為歸結(jié)于結(jié)果時(shí)，將與結(jié)果在事實(shí)上有因果關(guān)系的條件都視為具有因果關(guān)系，使得刑事責(zé)任的客觀基礎(chǔ)過于寬泛，根據(jù)相當(dāng)因果關(guān)系說，應(yīng)當(dāng)將具有“相當(dāng)性”的條件與結(jié)果構(gòu)成因果關(guān)系，這里的判斷是否具有相當(dāng)性又分為客觀說、主觀說、折中說三種， 不管是哪種分類都充分考慮了介入因素這一特殊性并進(jìn)行規(guī)范性判斷從而得出是否具有“相當(dāng)性”，然后進(jìn)一步開展討論。客觀歸責(zé)說的核心是危險(xiǎn)，行為制造、實(shí)現(xiàn)了不被允許的危險(xiǎn)并且結(jié)果沒有超出構(gòu)成要件的保護(hù)范圍，則可以歸責(zé)。介入因素在判斷實(shí)行行為危險(xiǎn)化的過程中是否可以歸責(zé)應(yīng)當(dāng)考慮以下幾點(diǎn)：（1）行為人實(shí)行行為導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生的危險(xiǎn)性的大小；（2）介入因素異常性大??；（3）介入因素對(duì)結(jié)果發(fā)生的作用大小；（4）介入因素是否屬于行為人管轄。

陳興良教授認(rèn)為介入因素包括被害人自身的行為與第三人的行為以及自然力。 張明楷教授認(rèn)為介入因素包括被害人與第三人和行為人的行為以及其中兩種因素的并存。 考慮介入因素對(duì)因果關(guān)系的影響必須考慮結(jié)果與介入因素本身的關(guān)聯(lián)性。當(dāng)意思活動(dòng)針對(duì)的結(jié)果被一個(gè)新的、獨(dú)立的原因鏈所造成，則意思活動(dòng)與結(jié)果的因果關(guān)系尤其應(yīng)當(dāng)被排除。 德國學(xué)者李斯特指出的新的、獨(dú)立的原因鏈與張明楷教授提到的介入因素的歸責(zé)分類相似。什么樣的原因鏈也就是介入因素是新的、獨(dú)立的，在什么樣的環(huán)境下對(duì)結(jié)果的影響達(dá)到什么程度？參與者起到的作用如何劃分，自然力的影響達(dá)到什么標(biāo)準(zhǔn)？這些因素對(duì)因果關(guān)系的界定有著重要的影響。

二、介入因素對(duì)因果關(guān)系成立的影響

如上所述，介入因素包括多種因素，比如被害人自身行為、第三人的行為、自然力的影響以及上述因素的合力作用，同時(shí)這些因素對(duì)結(jié)果起到的作用有大小之分，綜合分析可以分為如下介入因素決定因果關(guān)系的中斷和介入因素不能影響因果關(guān)系的成立兩大類：

（一）介入因素中斷因果關(guān)系

介入因素在以下三類情況能夠構(gòu)成獨(dú)立的、全新的條件，同時(shí)考慮到介入因素具有突發(fā)性和偶然性，將介入因素對(duì)結(jié)果的作用依次遞增論述：

1. 介入因素占據(jù)優(yōu)勢(shì)條件，因果關(guān)系中斷。事物的發(fā)生受多種因素影響，影響事物最終發(fā)展的方向可能是一個(gè)決定性條件，也可能是多個(gè)條件的結(jié)合，在多個(gè)條件的結(jié)合情況下介入因素占據(jù)了優(yōu)勢(shì)地位，則因果關(guān)系中斷。例如甲想謀殺乙，遂與其約定在杳無人煙的大河里打賭水下憋氣時(shí)長(zhǎng)，趁乙在憋氣體力不支時(shí)實(shí)施犯罪行為，在乙上浮換氣時(shí)甲趁機(jī)在水底拉拽乙的腿腳致使乙無法浮上水面，此時(shí)水中有毒蛇正好咬中乙的身體，甲隨后放棄犯罪將乙撈上岸邊搶救未果，經(jīng)查乙系毒發(fā)身亡，由于介入的毒蛇因素占據(jù)條件優(yōu)勢(shì)，此時(shí)中斷因果關(guān)系。甲持槍造成丙重傷后，在丙逃亡的路途中碰到乙對(duì)其持刀傷害致丙輕傷，經(jīng)查丙的死亡系輕傷造成的失血過多為及時(shí)就醫(yī)死亡，中斷甲對(duì)丙承擔(dān)死亡的因果關(guān)系。

2.介入因素對(duì)結(jié)果構(gòu)成重大影響，因果關(guān)系中斷。實(shí)行行為構(gòu)成了輕微結(jié)果，但是介入因素對(duì)結(jié)果起到了重大影響，因果關(guān)系中斷。例如甲致乙重傷，乙使用過期的藥品治療導(dǎo)致死亡。再如甲致乙輕傷后將其推出門外，拒絕為其開門，乙因處于天氣寒冷戶外的原因致其死亡，介入因素（乙的自身行為）導(dǎo)致身體惡化中斷因果關(guān)系。被告人致被害人重傷，介入救助醫(yī)生過失因素后被害人死亡，醫(yī)生過失行為對(duì)結(jié)果構(gòu)成重大影響時(shí)中斷因果關(guān)系。

3. 介入因素構(gòu)成獨(dú)立的條件，因果關(guān)系中斷。介入因素完全構(gòu)成獨(dú)立條件時(shí)有多種形式。介入行為人自身行為，例如行為人故意實(shí)施犯罪造成被害人昏迷后誤以為被害人死亡將其扔入枯井內(nèi)，被害人系被摔死，前行為的因果關(guān)系中斷，行為人的后行為構(gòu)成因果關(guān)系。行為人、被害人的前行為和后行為（介入因素）的關(guān)系可以分為前行為過失重傷、后行為故意輕傷，前行為故意輕傷、后行過失重傷，前行為過失輕傷、后行為過失重傷。這三類可以認(rèn)定介入因素構(gòu)成獨(dú)立條件，因果關(guān)系中斷。后行為作為獨(dú)立的介入因素在判斷因果關(guān)系是要首先分析客觀造成的違法狀態(tài)，其次分析主觀有責(zé)方面。對(duì)于前行為已經(jīng)構(gòu)成故意和重傷的行為，介入因素不能中斷因果關(guān)系，比如前行為故意重傷、后行為過失輕傷，前行為故意重傷，后行為過失重傷，前行為故意輕傷、后行為過失輕傷。

（二）介入因素不中斷因果關(guān)系

如上所述，介入因素構(gòu)成的條件不具有獨(dú)立性，從折中的意義角度進(jìn)行相當(dāng)性規(guī)范判斷時(shí)，介入因素具有必然性，非異常且普遍發(fā)生的情況下不中斷因果關(guān)系。

1.介入因素具有必然性，不中斷因果關(guān)系。介入因素系被害人必然的選擇時(shí)不中斷因果關(guān)系，比如A放火燃燒B的居所，B從5樓跳下摔死，肯定A的行為和B的死亡構(gòu)成因果關(guān)系。又如A使用暴力強(qiáng)奸B，B起身逃跑時(shí)墜落山崖，因果關(guān)系不中斷。再如A在高速將B撞傷，B在爬出高速路中被來往車輛再次碾壓致死，不中斷因果關(guān)系。判斷B的選擇是否必然是要根據(jù)客觀環(huán)境、危險(xiǎn)的持續(xù)狀態(tài)進(jìn)行相當(dāng)因果關(guān)系折中性規(guī)范判斷，對(duì)于高度危險(xiǎn)狀態(tài)下B的選擇要有一定的容忍度，不能要求B在完全理性的情況下做出冷靜的判斷后實(shí)施行為。

2. 介入因素起到的次要作用，不中斷因果關(guān)系。介入因素到次用作用包括被害人、第三人介入的因素的作用。例如A傷害B，B去甲醫(yī)院就醫(yī)治療的效果好于乙醫(yī)院，但是B選擇在乙醫(yī)院就醫(yī)后身亡，介入因素的起到了次要作用，不中斷因果關(guān)系。又如A重傷B后，C趁機(jī)強(qiáng)奸B，B因傷勢(shì)過重死亡，此時(shí)第三人C的行為不是主要構(gòu)成B死亡的原因，不中斷因果關(guān)系。 介入因素起到的作用是否是次要，要規(guī)范性的判斷被害人、第三人介入行為對(duì)于結(jié)果采取的客觀條件，不能要求被害人必須選擇最佳的方案避免結(jié)果的發(fā)生，不能擴(kuò)大第三人介入行為對(duì)結(jié)果的影響。

3. 介入因素起到的同等作用時(shí)的規(guī)范性判斷。介入因素與前行為起到同等作用時(shí)應(yīng)當(dāng)分類判斷。一是對(duì)于被害人采取的介入因素同前行為起到同等作用時(shí)，不中斷因果關(guān)系。二是對(duì)于第三人采取的介入因素同前行為起到同等作用時(shí)，中斷因果關(guān)系。被害人與第三人在同等的條件采用不同的判斷標(biāo)準(zhǔn)是因?yàn)樾袨閮r(jià)值不同。被害人的介入因素對(duì)結(jié)果起到同等作用時(shí)不中斷因果關(guān)系是加重了對(duì)被告人的非難，既可以進(jìn)一步的預(yù)防被告人繼續(xù)實(shí)施犯罪行為，也可以鼓勵(lì)被告人采取中止行為有效的避免結(jié)果的繼續(xù)惡化。同等條件下加重對(duì)第三人的非難能夠防止第三人的犯罪意圖，避免被害人受到二次傷害從而保護(hù)被害人在危險(xiǎn)狀態(tài)延續(xù)的情況下的人身安全。

注釋：

陳興良主編.刑法總論精釋（上）.人民法院出版社.2016年版.第204頁，第215頁.

張明楷.刑法學(xué).法律出版社.2011年版.第185-187頁.

[德]李斯特著.徐久生譯.德國刑法教科書（修訂譯本）.法律出版社.2006年版.第187頁.

這里應(yīng)當(dāng)考慮被告人和醫(yī)生過失行為對(duì)被害人的影響，醫(yī)生的介入因素是造成被害人死亡的主要原因則中斷因果關(guān)系，當(dāng)然醫(yī)生的過失行為這一介入因素還要受到客觀環(huán)境的影響。對(duì)于被告人的行為已經(jīng)造成被害人高度危險(xiǎn)，醫(yī)生的過失行為則不中斷因果關(guān)系，所以因果關(guān)系的成立與否取決于第三人介入行為和行為人的原始行為對(duì)被害人造成危險(xiǎn)程度。

C此時(shí)的行為加重了B的傷勢(shì)，但是構(gòu)成B死亡的主要原因是A的傷害，因果關(guān)系不中斷，但是如果C在強(qiáng)奸過程中同樣造成B重傷害，由于介入因素此時(shí)的故意傷害行為的嚴(yán)重性高于前行為而中斷因果關(guān)系。