知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值與假冒、盜版的危害

馬君澤

在我之前所寫(xiě)的第一批文章中，聚焦了歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（EUIPO）及其最近對(duì)歐盟商標(biāo)（EUTM）體系的改革。本文將著重闡述歐洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)觀(guān)察組織（European Observatory on Infringements of Intellectual Property Rights，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“觀(guān)察組織”）的一系列研究成果，1一方面介紹商業(yè)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)（IPRs）的價(jià)值，另一方面論述假冒與盜版對(duì)常規(guī)經(jīng)濟(jì)所造成的危害。

歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（EUIPO）自2012年起全面資助觀(guān)察組織。與其他機(jī)構(gòu)不同的是，后者以獨(dú)立或與其他組織合作的方式進(jìn)行了一系列研究，提高對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)和了解，并為決策者甄選必要的信息，以支撐保護(hù)良性的商業(yè)環(huán)境。盡管這些研究的結(jié)果1是基于歐盟（EU）的相關(guān)事實(shí)和數(shù)據(jù)，但是大部分的結(jié)論仍可以延伸到其他可比經(jīng)濟(jì)體，或者至少可以為研究發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的運(yùn)作方式提供線(xiàn)索。從某種程度上來(lái)說(shuō)，本文所陳述的結(jié)論無(wú)疑將引起中國(guó)的利益相關(guān)者的興趣，并幫助其更好地了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)在中國(guó)即將成熟的經(jīng)濟(jì)中所起的作用及重要性。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值

直到近些年，人們才普遍認(rèn)識(shí)到，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于消費(fèi)者做出購(gòu)買(mǎi)決定有重要的作用，但是沒(méi)有科學(xué)依據(jù)能夠證明知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于整體經(jīng)濟(jì)以及特定行業(yè)的意義。因此，現(xiàn)在擺在我們面前的問(wèn)題就是，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于維持一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的良性運(yùn)行究竟有多重要，其對(duì)就業(yè)、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）、薪資和貿(mào)易的影響又有多少？

要想針對(duì)上述問(wèn)題建立一套統(tǒng)一的衡量法則，合理的做法是先確定哪些是知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)。根據(jù)不同來(lái)源的大致統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，計(jì)算每個(gè)行業(yè)員工人均擁有的商標(biāo)、外觀(guān)設(shè)計(jì)、專(zhuān)利和植物新品種權(quán)的數(shù)量，當(dāng)這一數(shù)量高于平均水平時(shí)，則該產(chǎn)業(yè)被視為知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)。據(jù)此，歐盟目前有324個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)，其中大多數(shù)產(chǎn)業(yè)與不止一種類(lèi)型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)聯(lián)。圖1展示了不同類(lèi)型知識(shí)產(chǎn)權(quán)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)中的重要程度。

圖1顯示，知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)對(duì)專(zhuān)利、外觀(guān)設(shè)計(jì)和商標(biāo)的依賴(lài)度依次提高，對(duì)版權(quán)的依賴(lài)程度則較低，而其余類(lèi)型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)僅適用于一些特定的產(chǎn)業(yè)。大多數(shù)產(chǎn)業(yè)會(huì)運(yùn)用多項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)保護(hù)他們的業(yè)務(wù)。

從所獲得的數(shù)據(jù)可以進(jìn)一步獲知，在2011-2013年的評(píng)估期間，28%的歐盟就業(yè)直接來(lái)自于知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)，另外10%的歐盟就業(yè)間接來(lái)自于向知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)提供商品和服務(wù)的產(chǎn)業(yè)。同樣，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)就業(yè)的主要貢獻(xiàn)依次來(lái)自于商標(biāo)、外觀(guān)設(shè)計(jì)和專(zhuān)利?？傊?，歐盟就業(yè)總數(shù)的38%、共計(jì)8200萬(wàn)個(gè)工作機(jī)會(huì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)有著直接或間接的關(guān)系。

許多相關(guān)研究還探討了知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)對(duì)歐盟GDP的貢獻(xiàn)。同樣在2011-2013年期間，歐盟約42%的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)總量（相當(dāng)于每年不低于5.7萬(wàn)億歐元，折合44.7萬(wàn)億人民幣）源于知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)。

從宏觀(guān)層面上看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)歐洲經(jīng)濟(jì)的影響力在于其是構(gòu)成產(chǎn)業(yè)支柱的極重要因素。在微觀(guān)層面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)也同樣有著積極影響。換言之，知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的平均薪資水平遠(yuǎn)高于其他行業(yè)，工資溢價(jià)超過(guò)46%。詳細(xì)信息如圖2所示。

不出所料，與專(zhuān)利和版權(quán)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)部門(mén)的工資溢價(jià)大幅超過(guò)46%的平均溢價(jià)水平，原因是其附加值高，或者其量產(chǎn)化的簡(jiǎn)單方法可保證較高的產(chǎn)業(yè)收益率。

研究結(jié)果還表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)在全球市場(chǎng)中有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。歐盟86%的進(jìn)口和93%的出口都來(lái)自于知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品。雖然這些精確的數(shù)據(jù)僅涵蓋歐盟自身，但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的具體商品和服務(wù)卻出現(xiàn)在全球市場(chǎng)上，這意味著在向其他國(guó)家出口產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)水平較高的國(guó)家會(huì)有更好的表現(xiàn)。

例如，歐盟總體上與第三國(guó)的貿(mào)易逆差達(dá)420億歐元。然而，僅就知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)而言，歐盟則有960億歐元的貿(mào)易順差，相比知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)較弱的國(guó)家而言，歐盟顯然占據(jù)著優(yōu)勢(shì)地位。

那么，商標(biāo)或?qū)＠臄?shù)量能否體現(xiàn)出市場(chǎng)形勢(shì)向好？換言之，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)注冊(cè)的專(zhuān)利越多，其在全球競(jìng)爭(zhēng)中的處境是否就越好？對(duì)于商標(biāo)或?qū)＠?，絕對(duì)數(shù)量的重要性似乎只是相對(duì)的。大量的商標(biāo)申請(qǐng)并不一定代表它們會(huì)在市場(chǎng)上得到使用，大量的專(zhuān)利申請(qǐng)也并不一定意味著每項(xiàng)專(zhuān)利都會(huì)帶來(lái)創(chuàng)新，因?yàn)閷?zhuān)利審查員可能沒(méi)有足夠的時(shí)間認(rèn)真地審查每項(xiàng)專(zhuān)利。因此，要想評(píng)估一個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新能力，僅用絕對(duì)數(shù)量還不足以說(shuō)明問(wèn)題。例如，德國(guó)是目前歐盟成員國(guó)中擁有最多專(zhuān)利申請(qǐng)的國(guó)家。但是，如果把絕對(duì)數(shù)量與國(guó)民人數(shù)相關(guān)聯(lián)，盧森堡就成為了人均擁有專(zhuān)利最多、最具創(chuàng)新力的國(guó)家，每1000人擁有擁有1.82項(xiàng)專(zhuān)利（德國(guó)僅為每1000人擁有0.68項(xiàng)）。相對(duì)應(yīng)的，2016年，中國(guó)每1000人擁有0.97項(xiàng)專(zhuān)利（總計(jì)13.79億人口和133.8萬(wàn)項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利）。

最后，在收入/員工比率上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的員工較知識(shí)產(chǎn)權(quán)非密集型產(chǎn)業(yè)的員工仍有優(yōu)勢(shì)。研究顯示，知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)員工的工資優(yōu)勢(shì)比例高達(dá)28%。

不同研究的結(jié)論都是非常明確的：一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)越依賴(lài)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其在內(nèi)部及全球市場(chǎng)上就越具有競(jìng)爭(zhēng)力，也更能為公司和個(gè)人創(chuàng)造財(cái)富。

此外，過(guò)去，有形資產(chǎn)、房產(chǎn)、貨物庫(kù)存是常規(guī)的企業(yè)價(jià)值的組成部分。但近年來(lái)，這種情況發(fā)生了重大的變化。由于信息技術(shù)革命和服務(wù)型經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，企業(yè)逐漸深刻意識(shí)到，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的無(wú)形資產(chǎn)往往比有形資產(chǎn)更有價(jià)值。

假冒與盜版的危害

在上一章節(jié)中，我們介紹了知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的積極影響，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)增加企業(yè)邊際效益的可能性，及其對(duì)經(jīng)濟(jì)主體和整體經(jīng)濟(jì)所產(chǎn)生的積極結(jié)果。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的積極效應(yīng)同時(shí)引起了非法經(jīng)濟(jì)的注意。假冒或盜版產(chǎn)品的生產(chǎn)者和分銷(xiāo)商無(wú)需投資于創(chuàng)作設(shè)計(jì)、發(fā)明新流程、制作新電影等過(guò)程，通過(guò)黑市交易，他們甚至不用交稅。假冒和盜版商品對(duì)經(jīng)濟(jì)造成的損害顯然是可以衡量的。有觀(guān)察組織已經(jīng)意識(shí)到這一點(diǎn)，并進(jìn)行了一些研究，以分析假冒和盜版對(duì)合法經(jīng)濟(jì)造成的危害。

根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，相關(guān)研究得出了一個(gè)重要結(jié)論：約2.5%的全球貿(mào)易量會(huì)涉及假冒產(chǎn)品，相當(dāng)于每年約3380億歐元（折合2.6萬(wàn)億人民幣）。歐盟進(jìn)口方面的相應(yīng)數(shù)字甚至更高，占到進(jìn)口貨物總量的5%，相當(dāng)于每年約850億歐元（折合6670億人民幣）。

相關(guān)研究還進(jìn)一步調(diào)查了造假者感興趣的商品種類(lèi)。幾乎所有的東西都可以、也被發(fā)現(xiàn)是可以偽造的。根據(jù)一項(xiàng)對(duì)歐盟邊境查獲假冒商品情況的量化研究，在所有假冒商品種類(lèi)中，鞋類(lèi)排名第一，其次是服裝和皮革制品。

表1列出了因受假冒商品影響，導(dǎo)致的歐盟12個(gè)主要商品種類(lèi)的銷(xiāo)售損失。

表1所顯示的數(shù)據(jù)，是假冒商品對(duì)歐盟12個(gè)主要商品種類(lèi)所造成的營(yíng)業(yè)額損失的估算比例：農(nóng)藥和珠寶行業(yè)的損失分別高達(dá)13.8%和13.5%，12個(gè)行業(yè)平均損失比例為7.5%。假冒商品所造成的直接影響在于高達(dá)536億歐元（折合4210億人民幣）的產(chǎn)品沒(méi)有流入正規(guī)經(jīng)濟(jì)渠道。雖然這與失業(yè)沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)，但由于假冒商品的影響，合法經(jīng)濟(jì)少提供了高達(dá)49.6萬(wàn)個(gè)就業(yè)崗位?？紤]到假冒商品對(duì)供應(yīng)鏈、稅收等方面的間接影響，相應(yīng)的數(shù)字分別高達(dá) 903億歐元（折合7090億人民幣）和79.8萬(wàn)個(gè)崗位。

假冒商品所造成的另一個(gè)重要負(fù)面影響，在于正規(guī)企業(yè)處置市場(chǎng)上的假冒商品所需的成本。企業(yè)必須行使他們的權(quán)利以保護(hù)其資產(chǎn)。一項(xiàng)研究著眼于正規(guī)企業(yè)的執(zhí)法成本，包括執(zhí)法的員工費(fèi)用、律師和法庭費(fèi)用、存儲(chǔ)和銷(xiāo)毀等其他成本因素。研究顯示，各類(lèi)公司每年的執(zhí)法成本為平均11.5萬(wàn)歐元（折合90.2萬(wàn)人民幣）。對(duì)于大公司而言，這項(xiàng)支出或許還可以承受，但小公司則連每年8.3萬(wàn)歐元的執(zhí)法費(fèi)用都難以負(fù)擔(dān)。由此不難明白，為什么小公司通常不會(huì)行使他們保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利。

此外，非法和假冒經(jīng)濟(jì)對(duì)經(jīng)濟(jì)體的危害，并不能僅以可量化的貨幣來(lái)衡量。前面已經(jīng)提到，幾乎所有類(lèi)型的商品均可制假。此前，假冒產(chǎn)品如藥品、酸奶、氣囊或汽車(chē)剎車(chē)、食用油等曾在歐盟邊境被查獲，它們質(zhì)量極差，嚴(yán)重危害著消費(fèi)者的健康?？梢?jiàn)，除經(jīng)濟(jì)損失之外，假冒商品通常還會(huì)給消費(fèi)者帶來(lái)極大的健康風(fēng)險(xiǎn)。

最后，非法假冒產(chǎn)業(yè)往往與其他違法犯罪活動(dòng)相互關(guān)聯(lián)，如販賣(mài)人口、洗錢(qián)、恐怖主義等。觀(guān)察組織已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了這種相互關(guān)聯(lián)的證據(jù)。事實(shí)上，假冒和盜版是低風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的犯罪活動(dòng)，這對(duì)犯罪組織來(lái)說(shuō)是非常有吸引力的。觀(guān)察組織已經(jīng)發(fā)現(xiàn)，犯罪組織利用非法的假冒活動(dòng)以獲取資金，用于其他更嚴(yán)重的犯罪活動(dòng)。

根據(jù)本文提供的事實(shí)和結(jié)論，每個(gè)國(guó)家都應(yīng)該尊重、認(rèn)真對(duì)待知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，以維護(hù)自身利益。只有在知識(shí)產(chǎn)權(quán)健全的基礎(chǔ)上，經(jīng)濟(jì)才能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，維持自身的競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)性。