《湯姆叔叔的小屋》中自由意志與理性意志分析

呂家鈺 徐天琴

一.文學(xué)倫理學(xué)中自由意志與理性意志相關(guān)研究綜述

國內(nèi)有不少學(xué)者將文學(xué)倫理學(xué)，其中的重要概念如“自由意志與理性意志”，與文學(xué)作品結(jié)合起來進行探討，但作品涉及非裔美國小說的并不多。根據(jù)文學(xué)倫理學(xué)批評的觀點，文學(xué)起源于人們記錄倫理經(jīng)驗和倫理范例，以供人們學(xué)習(xí)和借鑒的內(nèi)在需要。因此“文學(xué)從來就是人生的教科書，其教誨功能是其基本的功能”(聶珍釗2014)。格雷厄姆·斯威夫特的《羽毛球》是早年創(chuàng)作的飽含意蘊之作。普倫蒂斯與父親的關(guān)系是小說的關(guān)鍵所在，從父子倫理入手，借用精神分析學(xué)“審父”和“弒父”等概念來剖析這部小說，就能發(fā)現(xiàn)普倫蒂斯自由意志與理性意志的轉(zhuǎn)化過程恰恰反映了他的心智成長歷程。在這一歷程中，鏡子般的父親及精神之父奎恩無疑對普倫蒂斯的自我反省、自我道德修養(yǎng)境界的提升起著舉足輕重的倫理作用(郭國良2016)。赫伯特·喬治·威爾斯的《隱身人》通過描述格里芬的意志從自由意志到非理性意志的發(fā)展過程，以及與肯普的理性意志的博弈，向人們講述了人應(yīng)該如何利用科學(xué)的倫理故事。格里芬對隱身術(shù)的發(fā)明和利用是非理性的，也是違背倫理的，隱身術(shù)作為非理性意志的載體起到了推波助瀾的作用。格里芬的被殺與肯普的被救折射出小說傳遞出的威爾斯關(guān)于人應(yīng)該如何利用科學(xué)的倫理表達：人類利用科學(xué)，應(yīng)該符合理性，符合倫理。任何企圖借助科學(xué)僭越倫理的嘗試都終將失敗。人類畢竟已經(jīng)步入科學(xué)時代，格里芬的選擇足以讓我們引以為戒，合乎倫理地發(fā)展和利用科學(xué)才是人類未來的終極救贖(王曉惠 2015)。

文學(xué)倫理學(xué)批評認為“倫理環(huán)境是文學(xué)產(chǎn)生和存在的歷史條件”，要求“文學(xué)批評必須回到歷史現(xiàn)場，即在特定的倫理環(huán)境中批評文學(xué)。不同歷史時期的文學(xué)有其固定的屬于特定歷史的倫理環(huán)境和倫理語境，對文學(xué)的理解必須讓文學(xué)回歸屬于它的倫理環(huán)境和倫理語境，這是理解文學(xué)的一個前提”(聶珍釗 2014)。哈羅德·品特于1978年創(chuàng)作的《背叛》是一部關(guān)于婚姻出軌的倫理劇。劇中杰瑞與愛瑪之間的“婚外情”揭示出人是一個斯芬克斯因子的存在，體現(xiàn)出理性意志、自由意志和非理性意志之間的倫理沖突?！盎橥馇椤弊罱K造成愛瑪與羅伯特的婚姻即將解體以及杰瑞“回歸家庭”的故事結(jié)局，與七、八十年代的婚姻倫理環(huán)境完全契合。同時，我們也看到倫理語境對于意志沖突中自由意志之所以會敗下陣來而理性意志能夠占據(jù)主動的影響(劉紅衛(wèi) 2013)。

國外的學(xué)者多從倫理道德角度評析文學(xué)作品，其中極少數(shù)涉及自由意志與理性意志。在《我們所交的朋友：小說倫理學(xué)》（The Company We Keep；an Ethics of Fiction，1998）一書中，韋恩布斯評論道，作者應(yīng)該在他的作品中清楚自己的倫理立場，同時讀者也應(yīng)該試著領(lǐng)會作者的立場。他強調(diào)說，文學(xué)需要作者與讀者雙方的倫理反思。倫理學(xué)批評理論系統(tǒng)的進步需要通過文學(xué)作品的大量實踐，作者表達或者讀者領(lǐng)會相關(guān)的因素。約翰蘇(2005)在其《倫理學(xué)和當代小說的懷舊情緒》指出“不同的個體的交流中去理解倫理”。換言之，他認為倫理標準應(yīng)因人而異，“對于其他人經(jīng)歷的了解在倫理形成過程中是非常重要的”。

二.自由意志與理性意志的定義及其特征

從起源上說，“文學(xué)是特定歷史階段倫理觀念和道德生活的獨特表達形式，文學(xué)在本質(zhì)上是倫理的藝術(shù)”。在人類文明發(fā)展的進程中，人類面臨的最大問題是什么？就是如何把人同獸區(qū)別開來以及在人和獸之間作出身份選擇。斯芬克斯關(guān)于人的謎語實際上是一個怎樣將人和獸區(qū)分開來的問題。我們與其將斯芬克斯看成一個怪獸，不如將她看成古代人類認識自己的一個象征，看成理解人的本質(zhì)的一把鑰匙。所謂“斯芬克斯因子”，其實是由兩部分組成的——人性因子和獸性因子。這兩種因子有機地結(jié)合在一起，其中人性因子是高級因子，獸性因子是低級因子，因此前者能夠控制后者，從而使人成為有倫理意識的人。斯芬克斯因子是理解文學(xué)作品的核心。斯芬克斯因子的不同組合和變化，將導(dǎo)致文學(xué)作品中人物的不同行為特征和性格表現(xiàn)，形成不同的倫理沖突，表現(xiàn)出不同的道德教誨價值(聶珍釗 2010)。人性因子與獸性因子在文學(xué)作品中分別表現(xiàn)為本文所討論的理性意志與自由意志。

1.自由意志的定義及其特征

從哲學(xué)角度看，蘇格拉底、柏拉圖、亞里士多德、伊壁鳩魯、阿奎那、笛卡爾、休謨、康德、叔本華等哲學(xué)家對這個問題提出了自己的見解。蘇格拉底認為知行合一，“知善屬于理性領(lǐng)域，行善屬于意志領(lǐng)域，若知善就能行善，說明人的理性能夠完全支配意志”(柏拉圖 387BC）。柏拉圖(400BC)提出人的靈魂由三部分構(gòu)成：理性、激情（意志）和欲望，認為個人的正義就在于激情（意志）服從理性，限制欲望的需要，個人的不正義在于激情（意志）不服從理性，順從的欲望的需要。這里就隱含了自由意志的問題。自由意志的理論和概念到了康德這里就發(fā)生了革命性的轉(zhuǎn)變。在康德 (1965)看來，自由意志包含三個因素：任意性、選擇性和自律性。任意性是指人有自由的一切條件和能力，處于一種既沒有外界的阻礙也沒有內(nèi)部強迫的狀態(tài)。例如，蘇格拉底在死刑前被關(guān)在牢里，他既可以選擇留下來等死，也可以選擇逃走。選擇性就是意志在理性的指導(dǎo)下做出的自由判斷。自律性就是自己立法自己遵守。按蘇格拉底的說法，當時在眾多城邦中，他選擇了雅典，雅典的法律是人民選擇的，通過自由與理性進行了選擇，選定了自我約束和服從。從國內(nèi)研究來看，聶珍釗(2014)在其《文學(xué)倫理學(xué)批評導(dǎo)論》中指出，“自由意志指人的不受理性約束的意志，其動力來自于人的不同欲望，如性欲、食欲、求知欲等，在倫理學(xué)意義上，自由意志屬于動物性本能的范疇，并無善惡區(qū)分。

綜上所述，筆者認為倫理學(xué)視角下的自由意志應(yīng)包括理性自由意志和本能自由意志，理性自由意志是指在不受任何約束的條件下自主地選擇符合本人倫理道德規(guī)范的理性行為。本能自由意志是指不受理性意志束縛之下人的動物性本能。本能自由意志遵從了人與生俱來的動物欲，理性自由意志則會受到后天教育等各方面因素的影響。國外對自由意志的研究主要是在哲學(xué)層面，康德對自由意志做了全面地闡述,形成了系統(tǒng)的自由意志觀。蘇格拉底忽略了自由意志的存在，即知善不一定行善的存在，這也是人的自我選擇、自我決定。從文學(xué)倫理學(xué)的視角來看，聶珍釗教授認為自由意志不受理性意志約束，但筆者認為聶珍釗教授忽略了理性自由意志。因此筆者認為倫理學(xué)視角下的自由意志應(yīng)包括理性自由意志和本能自由意志。

2.理性意志的定義及特征

康德(1765)把人類理性分成理論理性和實踐理性兩個方面，在他看來，人類理性除了在知識方面的用途外，還有實踐方面的用途。他在《純粹理性批評》中論述了人類理性在知識方面的運用，證明了人可以獲得具有普遍性、必然性的自然知識，自然界即現(xiàn)象世界是受人類理性先天頒布的普遍必然的規(guī)律支配的。在這個基礎(chǔ)上，他在《實踐理性批判》中論述了人類理性在實踐方面的運用，證明了人可以擺脫自然規(guī)律的支配而完全按照理性為自己訂立的法則即所謂的道德規(guī)律行動。康德認為實踐理性的基礎(chǔ)是意志，意志的本質(zhì)就是在自己決定自己，它只能以它的自有作為它的目的，即意志自律。海德格爾(1996)指認為達到純粹的意志(理性),我們也就必須排除意志之表象中的任何經(jīng)驗要素,或者說與經(jīng)驗相關(guān)的原則。由于意志總是對某一對象之實存的意欲,所以,純粹意志之對象只能是意志之意欲自身,并因此是自我意欲的意志。但是,海德格爾隨即指出,雖然純粹意志所意欲的是自己本身,這并不就使其成為利己主義的、非倫理之意欲，而是其自身的本質(zhì),也即是“意志的本質(zhì)”。也正因此,純粹意志在其自身已經(jīng)是倫理的，即康德在《道德形而上學(xué)奠基》開端所言的善良意志，而純粹意志之所以是唯一無條件之善，不是因為其對象或者后果是善的,而是按照海德格爾“因其自身”,即其“對自身的意欲”來說就是善的(王志宏 2008)。聶珍釗(2014)認為，“在文學(xué)倫理學(xué)中，理性的人是關(guān)于對錯和惡善的高級認知能力，與人的動物性本能相對。理性意志是理性發(fā)揮作用的體現(xiàn)，主要用來抑制或約束自由意志，使自由意志變?yōu)槔硇砸庵?。理性意志由特定環(huán)境下的宗教信仰、道德原則、倫理規(guī)范或理性判斷驅(qū)動。理性意志屬于倫理學(xué)范疇，它以善惡為標準約束或指導(dǎo)自由意志。”

綜上所述，筆者認為理性意志是指，在特定環(huán)境下，行為人綜合分析各方利弊之后作出最有利于自身和作用物的判斷和選擇。自由意志分為理性自由意志與本能自由意志，與理性意志的最大區(qū)別在于，自由意志不受外界條件干擾，是由內(nèi)而外的一種選擇。本能自由意志遵從了人與生俱來的動物欲，理性自由意志則會受到后天教育等各方面因素的影響。而理性意志則是在外界條件的作用下，人在面臨決擇時不得不去思考、衡量利弊，最終做出的決定

三.小說中重要人物自由意志與理性意志的分析

小說中的人物也具有自由意志和理性意志。通過分析其中重要人物的理性意志以及理性意志與自由意志相互轉(zhuǎn)化時對人物內(nèi)心和行動所產(chǎn)生的影響，探討理性自由意志的對人行為規(guī)范、倫理道德塑造的重要性。

1.理性意志的分析

一個人在其理性意志的指導(dǎo)下，做了一件看似違背道正義的事情，但是并不說明此人品行的好壞，我們要注重當時的倫理環(huán)境、和此人所承擔(dān)的社會責(zé)任?？纤蒉r(nóng)場主亞瑟·謝爾比先生是理性意志的代表，而謝爾比太太則代表了理性自由意志。理性自由意志是指在不受任何約束的條件下自主地選擇符合本人倫理道德規(guī)范的理性行為，而理性意志是在特定環(huán)境下，行為人綜合分析各方利弊之后作出最有利于自身和作用物的判斷和選擇。在謝爾比先生負債累累的情況下，他逼不得已將湯姆與小哈利賣給了黑奴販子——黑利。當他的太太得知這件事后，兩人就此發(fā)生了口角。在理性意志的指使下他做了一件在那個時代再平常不過的事情——販賣黑奴，賣掉兩個最值錢的黑奴，以保證自己不會為償清債務(wù)而傾家蕩產(chǎn)。但是在謝爾比太太的道德基準中，她絕不允許這樣的事情發(fā)生，她寧愿自己開源節(jié)流，縮減一切開銷，甚至變賣部分家產(chǎn)，降低身份在家教音樂掙錢去贖回湯姆。這些都是她理性自由意志的表現(xiàn)。盡管，謝爾比先生從未表明自己有任何具體的宗教信仰，但對他太太始終如一的信仰是崇敬和尊重的，并且還頗有敬畏。但是作為一個家庭的頂梁柱，他所需要考慮的利害關(guān)系要比一個女人要多得多，所以他的理性意志對其行為的控制要遠遠高于內(nèi)心對于理性自由意志的追求。而湯姆叔叔的第二個主人奧古斯丁·圣克萊爾與謝爾比先生極為類似，他天生是一個對一切事物過于敏感的人，內(nèi)心的理性自由意志是非常強烈的。但現(xiàn)實中，他作為一個有社會地位的貴族，很多時候不得不遵從理性意志的支配，按照當時的社會習(xí)慣來行事，比如蓄奴。雖然在內(nèi)心，他深知蓄奴的弊端，但他只是一個演說家，并沒有成為一個社會活動家和革新家。究其原因，很多人認為是他的性格軟弱所致，其實不然，筆者認為，當他內(nèi)心掙扎斗爭還是順從的時候，選擇聽從理性意志的支配，在他分析其中的利害關(guān)系時，他清楚地知道如果選擇斗爭，他將失去自己現(xiàn)有的社會地位，飽受同伴的異議與評論，他亦無法接受自己的家庭成員遭受外界的爭議。所以，在掙扎過后，他選擇了順從。他無能改變社會的大環(huán)境，但若讓他無所作為，他又無法接受內(nèi)心的拷問。所以，他在能力所及的范圍內(nèi)，去改變自家奴隸的生活環(huán)境，給他們提供優(yōu)越的條件。但女兒的突然離世，使他空虛的內(nèi)心開始反思，“啊，我的伊娃，她在人世的短暫歲月中做了這么多好事，我該為自己漫長的生命作出怎樣的交代呢”(Harriet Beecher Stowe 1851,307)。他開始思考如何為自己的內(nèi)心理想活一次，“也許將來有一天我可能為整個黑奴階級做些事，以把我們國家從目前在文明世界所處的虛偽狀態(tài)下拯救出來”(323)。但命運造化弄人，在他的理性自由意志剛要占領(lǐng)理性意志時，他卻在一次勸架中意外死亡。無論是謝爾比先生還是圣克萊爾先生，就其品德來說都是數(shù)一數(shù)二的，只是由于他們所擔(dān)負的家庭責(zé)任和倫理環(huán)境，不允許他們拋棄一切去遵從內(nèi)心的理性自由意志。

2.理性意志與自由意志相互轉(zhuǎn)化的影響

當一個人從理性意志或理性自由意志轉(zhuǎn)化本能自由意志時，往往會伴隨負罪感的產(chǎn)生，使人處于自身倫理道德與動物欲沖突的境地。而且，當一個人從理性意志轉(zhuǎn)化為自由意志時，通常會產(chǎn)生心靈的愉悅感。筆者認為，自由意志與理性意志的最大區(qū)別在于，自由意志不受外界條件干擾，是由內(nèi)而外的一種選擇。很多學(xué)者認為湯姆叔叔作為小說的主人公，缺少一種斗爭意識，完全寄希望于上帝。但是，筆者認為他是受理性自由意志的影響。湯姆叔叔本身是一個倫理道德觀念極強的人，“臉上是真正非洲人的五官，特點是有種與忠厚善良相結(jié)合的嚴肅、穩(wěn)重、通情達理的表情。他整個的神態(tài)中有著一種自尊和威嚴，然而也結(jié)合著信任和謙遜的質(zhì)樸”(22)。所以，在大多數(shù)情況下，他受理性自由意志的支配。例如，在他提前得知自己被賣后，他本有機會與伊萊扎一起逃走，但他正直善良的倫理觀使得他選擇留下來，即使他知道賣到河下游后大多數(shù)的結(jié)局是死亡。他剛正不阿的本性要求他犧牲小我，保護大家。他有著強烈的自尊心，想做一個可靠的人，即使是把他賣掉的主人，他也希望老爺覺得他是可靠的。在他的第二任主人去世后,“在主人的遺體旁照料一切時，絲毫也沒有想過這突然的變故使他陷入了繼續(xù)做奴隸的絕境中。在他仁愛的天性的深處他感受到了一點上帝之愛的博大”(329)。如果說他不曾離開前兩個主人，是因為他們兩個對他友善又信任的話，那他對第三個殘暴的主人的做法，就再次印證了他本身強烈的倫理道德觀。第三任主人雷格里是個脾氣暴戾的人，他有著一雙“揍黑奴練得像鐵一樣硬”(349)的拳頭。當他逼迫湯姆像監(jiān)工一樣去鞭打其他黑奴時，湯姆寧死不從，他就將湯姆狠狠地毒打了一頓。在肉體受到嚴重的創(chuàng)傷時，這也是湯姆本能自由意志的第一次顯現(xiàn)，他開始像一個正常人一樣會因為肉體的痛苦而煩躁，“他發(fā)現(xiàn)自己一貫平和和開朗的性格也在苦痛的不斷侵襲下受到了沖擊，難以繼續(xù)下去了”(401)，就連他一直堅持的信仰也被微微動搖，“迄今為止一直支持了他的宗教信仰和心靈的寧靜如今被靈魂的動蕩不安和沮喪絕望所取代了”(401)，“當誰也沒有來搭救他時，他就把怨恨的思想——信奉上帝毫無用處，上帝已經(jīng)忘了他了——拼命壓在心底”(401)?？梢姡睦硇宰杂梢庵驹诖似陂g一直試圖壓制本能自由意志的產(chǎn)生，但作為一個有血有肉的人，在肉體受到摧殘時，理性自由意志變薄弱是在所難免的。但對于湯姆來說，他崇高的道德操守是不允許這種獸欲長期存在的，“當一個沉重的壓力把人壓得忍無可忍時，他的全部身心就立刻會作出拼死的努力要擺脫這個重壓，因此最沉重的苦難之后往往會帶來歡樂與勇氣的回潮”(402)。對于湯姆叔叔來說，人的動物性本能是一個沉重的壓力，在他受到雷葛的鞭打之后，他開始煩躁不安，一改自己往常平和開朗的性格，甚至他一直所堅持的信仰也被微微動搖，這與他后天形成的道德觀念相違背。所以，對于很多人來說，本能自由意志的產(chǎn)生并不一定能給他們帶來快樂。相反，在喬治身上我們能看到理性意志轉(zhuǎn)化為自由意志時，他心靈的愉悅與釋放。喬治本是一名智勇雙全的奴隸，但卻因其主人的嫉妒與殘害，而被迫走上一條逃亡之路。在此之前，在理性意志的指導(dǎo)下，他以只要自己能施展自己的才華在工廠兢兢業(yè)業(yè)地干活，把掙到的錢交給他的主人，他的日子就能好過。可是，現(xiàn)實卻事違人愿，他的才華成為了他被主人虐待的原因。人的求生本能在這個時候就爆發(fā)出來了，由于本能自由意志的影響他拋妻棄子逃亡加拿大，他失去了基本的理性，完全沒有考慮到自己已經(jīng)成家，出逃后對妻子和孩子的影響。但對他個人而言，自由身份才是他最想要的，能使他快樂的。

3.理性自由意志的重要性

通過以上分析，筆者認為，當能一個人長期處于理性自由意志狀態(tài)時，才能享受心靈平靜與安寧的狀態(tài)。受到外界壓力時，也能及時的化解心里的負擔(dān)。理性自由意志往往會受到后天教育等各方面因素的影響。當一個人的行為能與所受教育形成的思想相符時，自然會覺得愉悅。湯姆叔叔的妻子克洛大嬸就是一個受理性自由意志支配的人，但她沒有湯姆叔叔那么崇高的道德操守，她有人類該有的私心，情緒永遠寫在臉上，愛憎分明，不卑不亢，敢于直視一切的不公平待遇。在她的丈夫被賣之際，看到謝比爾太太來小屋告別，她充滿怨氣地說“她也幫不了忙，來干什么？”(98)，隨后板著一張臉給太太端過一把椅子。但當太太蒙著手絹哭起來時，她也禁不住大哭起來?！耙粫r間大家哭成一團，在主仆共同流下的淚水中，被壓迫者的仇恨和怒火消逝了”(99)。這個時候，她心里的怒氣與怨恨就隨之平息了。而圣克萊爾的妻子瑪麗，雖是一個極為自私自利的人，表現(xiàn)上喜歡無病呻吟，訴說自己的痛苦，其實在她的內(nèi)心并無任何負擔(dān)與痛苦。她一直都在按照自己的倫理道德來活。在她從小所受的教育里，黑奴就是下等階級，他們只是勞動的工具，不配擁有和她一樣的感情。而她生來就是被伺候著的，她的命比黑奴的金貴多了。所以，她認為自己對黑奴的管教與折磨都理所應(yīng)當，不論他們有多么痛苦，她都認為這一切合情合理。

四.結(jié)語

通過對小說中重要人物的分析，我們可以得知，不能從一個人的倫理意志來判斷他的道德品行，需要結(jié)合當時的倫理環(huán)境。同時，培養(yǎng)一個人的理性自由意志是非常重要的，遵從自己后天養(yǎng)成的倫理道德觀會帶來心靈上的愉悅，可以戰(zhàn)勝肉體上的痛苦，和社會倫理環(huán)境的影響，使人處于心靈平靜祥和的狀態(tài)。