麥特隆大壩工程FIDIC合同條件下的工期索賠

(中國水利水電第八工程局有限公司，湖南 長沙 410004)

1 引言

萊索托麥特隆大壩及原水泵站工程是中國水電于2011年在南部非洲發(fā)達市場通過國際招標中標承建的第一個大型水利項目，也是在FIDIC合同條件、歐美管理團隊和歐美工業(yè)標準下運作的國際項目。承包人充分研究利用FIDIC合同條件，挖掘業(yè)主提供進場道路條件和開工延期導致水文氣象條件變化的客觀因素，經(jīng)過艱難談判實現(xiàn)142天工期索賠，成為在標準FIDIC合同條件下，承包人成功進行工期索賠的一個典型案例。

2 項目概況

2.1 合同基本情況

本合同采用FIDIC合同條件，工程施工總承包合同為土建施工與機電EPC相結(jié)合的模式。合同工作范圍包括RCC大壩、多級取水塔、原水泵站、泄水房和護坦等建筑物土建施工，以及與這些建筑物有關(guān)的機電和監(jiān)測儀器的設(shè)計、采購、運輸、安裝、調(diào)試、培訓和協(xié)助運行等工作內(nèi)容。合同開工日期為2011年6月30日，分兩個階段完工。第一階段：原水泵站竣工移交日期為開工后的772天；第二階段：大壩及其余工程竣工移交日期為開工后的821天。

2.2 壩址區(qū)域河床地形條件

麥特隆大壩位于Phushiatsana河流域下游，河床砂巖體經(jīng)常年沖刷風化形成原始河道，U形狹窄河谷。壩址處原始河床寬度約50m，自然河道平均水力坡降4‰。沿河兩岸多荒山灌木叢，水土流失嚴重。

2.3 水文氣象條件

工程位于南半球南緯29度，大陸性亞熱帶氣候。雨季為10月～次年4月。主汛集中在1～3月，一年中80%降雨量發(fā)生在主汛期。月平均徑流量分配極不均衡(見表1)，汛期水位暴漲，最大洪峰流量達250m3/s，洪水一般在3天內(nèi)可完全消退，屬暴漲暴跌型河流。

表1 1947～2008年實測多年月平均徑流量 (單位：Mm3)

3 合同履約風險

根據(jù)招標文件施工進度總計劃，工程計劃于2012年4月1日截流，2012年10月31日下閘蓄水，2013年1月31日實現(xiàn)首個供水目標，2013年9月27日最終竣工移交。主體工程施工工期較短，如：導流洞施工工期120天；大壩碾壓混凝土澆筑工期228天，且大壩開澆118天后要實現(xiàn)下閘蓄水，蓄水92天后實現(xiàn)供水；首批機電管道設(shè)計、采購、制造、運輸周期僅8個月。較同規(guī)模工程相比工期過于緊迫。合同罰款里程碑設(shè)置多達9個，沒有緩沖區(qū)進行工序工期調(diào)整，合同違約風險極高。承包人能否通過合同索賠得到一個合理的工期，決定了項目履約的成敗。

4 合同問題處理

根據(jù)合同約定在工程正式開工后28天內(nèi)，承包商向工程師提交了一份建議的施工總進度計劃。因開工日期的變化，產(chǎn)生工期索賠條件，但基于水文氣象變化為理由的工期索賠難度極大。FIDIC合同第8.4款規(guī)定異常不利的氣候條件才能向工程師發(fā)出延期索賠[1]，而水利工程施工(導截流、蓄水、運行等)與水文氣象變化密切相關(guān)。如何把水文氣象的變化轉(zhuǎn)化成對工程計劃關(guān)鍵路徑的客觀不利影響[2]，是變更索賠贏得工程師認同的關(guān)鍵。另外，業(yè)主提供條件，如：場地移交、進場道路、電力、水源、通訊等設(shè)施不滿足要求，或提供的這些條件受水文氣象季節(jié)變化影響而不能繼續(xù)使用時，承包人通過尋找合同條件與實際條件之間的客觀差異，提出工期索賠。

5 工期索賠條件分析

承包人從合同條件和工程技術(shù)兩方面著手分析，提出了六個方面的索賠因素。

5.1 開工延誤影響

2011年8月8日簽訂總承包施工合同，10月2日第一批施工人員進場，10月15日第一批必要的施工設(shè)備完成進場，至此承包人現(xiàn)場資源已滿足開工條件。根據(jù)FIDIC合同條件，工程應該在完成必要文件后42天內(nèi)開工。按照中標后補充合同文件簽訂日期計算，工程最遲應在2011年10月17日開工。因工程師無法按時移交施工場地和預付款支付，最終工程于2012年1月12日正式開工。

工程師明確2012年1月12日為工程開工日期后，承包人綜合考慮了業(yè)主提供進場道路的設(shè)計缺陷、季節(jié)性變化對施工的影響、工程截流風險變化、水文條件對蓄水時段變化的影響等，提出了總工期1024天的B版本施工總進度計劃。工程師則主張順延原投標文件合同計劃，即開工日期為2012年1月12日，總工期821天不變。

5.2 進場道路影響

左岸南線進場公路為業(yè)主提供，中段一座橋梁緊連多處坡陡，彎急，最大坡比20%，最小轉(zhuǎn)彎半徑6m，無法滿足載重和掛車的正常通行。致使承包人的貨運車輛必須在裝載機等輔助牽引下才能勉強通行，掛車則需要卸貨轉(zhuǎn)運。

進場道路末端至河谷段道路有連續(xù)9道急轉(zhuǎn)彎，且該段道路80%路面坡比達25%，無法滿足設(shè)備安全通行，實際路況不符合南非道路設(shè)計規(guī)范(≤11%)[3]。為此，承包人重新規(guī)劃現(xiàn)場道路，并新增了一條11號臨時道路與原道路形成單向交通環(huán)線，解決了原道路的設(shè)計缺陷，工程師確認了新增道路的必要性。進場道路的設(shè)計缺陷使得主體工程及導流洞開挖延遲。

5.3 雨季施工風險

根據(jù)招標文件水文報告，復核多年實測降雨及徑流數(shù)據(jù)和導流分期洪水計算成果[4]，結(jié)合實測壩址附近河床過水斷面、河道坡降等水力參數(shù)進行水面線計算[5](計算成果見表2)，繪制出對應分期洪水壩址水面線曲線(見下圖)。根據(jù)曲線查到2年一遇的洪水下，壩址水面線將達到高程1608.27m(見表3)。汛期導流洞及進口結(jié)構(gòu)施工、壩肩開挖、部分臨時道路均處于高程1608m以下。合同文件規(guī)定，工程施工期洪水流量超過125m3/s所造成的損失由業(yè)主負責。

表2 壩址處河道水面線高程與流量關(guān)系

表3 各洪水標準下壩址處河道洪水位

壩址處河道水位與來水流量關(guān)系曲線圖

5.4 開工日期變更

根據(jù)原投標施工總進度計劃，工程開工日期為2011年6月30日，導流洞開挖時段為旱季，主汛后截流。而開工日期變更后導流洞開工日期正處于2012年主汛期，導流洞開挖作業(yè)被迫推遲，導流洞開挖實際施工時段為2012年9月—2013年1月，錯過了最佳施工期，并推遲了一個雨季。導流洞處于關(guān)鍵路徑，導致合同總工期延長。

同時，大壩主體工程基礎(chǔ)開挖受雨季施工影響。在暴雨天氣承包人不得不停止作業(yè)，設(shè)備轉(zhuǎn)移避險，降低了施工效率。承包人被迫放慢開挖速度，放緩開挖坡比，增加邊坡支護和排水工作。大壩基礎(chǔ)開挖位于總計劃關(guān)鍵路徑，導致合同總工期延長。

5.5 開工日期變更與工程截流

工程截流是關(guān)鍵路徑上的一個重要節(jié)點。工程開工的推遲，導流洞錯過旱季施工的最佳季節(jié)，導致導流洞施工和相關(guān)建筑物施工延誤。根據(jù)水利工程施工季節(jié)性關(guān)系和風險因素，承包人在提議的計劃中要求推遲一個汛期截流得到工程師的認可。最終承包人在2013年2月18日主汛初期實現(xiàn)河道截流存在著一定風險。原投標計劃截流日期為2013年4月1日，承包人為此較原計劃同期提前41天完成截流。

5.6 開工日期變更與下閘蓄水、供水關(guān)系

工程師起初堅持順延原投標文件合同計劃，即順延合同計劃的開工日期為2012年1月12日，總工期821天不變。根據(jù)投標計劃、投標順延計劃、建議的合同計劃以及招標文件提供的水文氣象報告資料，列出三個計劃中合同里程碑工期對比(見表4)，蓄水、供水的可行性分析(見表5)。從表中分析可知，工程師的順延計劃中工程蓄水被計劃在旱季，最終水庫蓄水位達不到供水要求的最低水位。而投標計劃和承包人提議的計劃均能滿足供水要求。

表4 各版本計劃里程碑工期對比

表5 各版本計劃與蓄水、供水關(guān)系

6 工期索賠談判

起初工程師罔顧水利工程的施工季節(jié)特性，固執(zhí)于順延原投標文件計劃。由于麥特隆工程控制流域水文氣象特征，下閘蓄水時段必須被限制在汛期進行，否則下閘后將無水可蓄、下游河道面臨長期斷流的生態(tài)災難，或水庫蓄水高程不能滿足供水要求導致供水違約和其他標段承包人向業(yè)主索賠的連鎖反應。根據(jù)表5的對比分析，投標計劃和承包人提議的計劃中蓄水時段均在汛期進行，水庫水位滿足供水要求。最終工程師同意將下閘蓄水日期從旱季推遲到汛期進行。

工程師認為承包人在得到總工期延長后，后續(xù)施工有充足的施工準備時間，而這一準備時間不再重復計入，要求承包人不但要保證在原投標的10月31日實現(xiàn)下閘蓄水，還有可能提前到10月1日下閘蓄水。承包人根據(jù)導流洞施工充足的工期，考慮提前截流的可能性，把截流日期從4月1日提前到2月1日進行。按照承包人與工程師雙方友好協(xié)商的原則，雙方做出一定妥協(xié)讓步，承包人最終接受了在提前2個月截流的條件下，提前1個月實現(xiàn)下閘蓄水。

7 索賠結(jié)果

根據(jù)FIDIC合同條款，工程正式開工后28天內(nèi)，承包人首次向工程師遞交提議的1020天施工總進度計劃，此計劃經(jīng)過4個版本修改，和長達半年與工程師的談判，最終E版本計劃得到批準。工程總工期從原合同計劃的821天，延長到963天，延長了142天，比原合同總工期增加17%，大大降低了履約風險并增強了項目盈利能力。

本次工期索賠在效果上符合水利工程建設(shè)特點和合同邊界條件，尤其是水文氣象因素對水利工程建設(shè)的特殊影響。變更后的施工程序及工期更為合理、施工組織更為科學，有利于工程整體建設(shè)，符合各參與方的利益。

8 合同實際履約情況

2012年9月工程師書面批準了承包人142天工期索賠和E版總進度計劃調(diào)整，增加的工期被分配到各合同節(jié)點間，增加了各分部工程的施工工期。最終工程下閘蓄水節(jié)點較批準計劃滯后4個半月，但業(yè)主對最終的履約結(jié)果表示滿意，并支付了延期費用。項目于2016年8月31日實現(xiàn)移交，創(chuàng)造了可觀的毛利。

9 小 結(jié)

工期索賠是FIDIC合同條件下承包人維護自身合法權(quán)益，減少合同履約風險的重要手段。但是，要做好此項工作必須把握好以下幾點：

a.開工的延誤，直接導致原投標計劃中的關(guān)鍵作業(yè)錯過了有利或可行的施工時段。開工延誤的客觀事實，是進一步工期影響分析的基點。

b.根據(jù)水文氣象條件，全面分析旱季、雨季、汛期等不同時段對工程施工計劃實施的具體影響，形成有豐富科學數(shù)據(jù)支撐的索賠材料。

c.業(yè)主提供的條件的缺陷，如交通、電力、通信、征地等影響，直接或間接地成為工期索賠的依據(jù)。

d.以事實為依據(jù)，公正、客觀、科學、充分地準備索賠材料，在不影響重大利益的前提下做出一定妥協(xié)，有效促成談判。

e.業(yè)主、工程師、承包商各方都有契約精神，嚴格遵循FIDIC合同條件。承包商利益得到相對公平的保證，這也是承包人開展索賠的基礎(chǔ)。

f.項目管理人員要樹立索賠意識，注重在索賠有效期內(nèi)收集證據(jù)，并通過信函、郵件等有效方式及時固化索賠證據(jù)。