基于DEA—BC2的22所中醫(yī)藥大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)效率分析

（陜西中醫(yī)藥大學(xué)計(jì)劃財(cái)務(wù)處 陜西咸陽(yáng)712046）

一、引言

國(guó)家科技部及中醫(yī)藥管理局根據(jù)《“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》等總體部署，于2017年6月印發(fā)了《“十三五”中醫(yī)藥科技創(chuàng)新專項(xiàng)規(guī)劃》。在該《規(guī)劃》中，將中醫(yī)藥行業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要支柱、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，同時(shí)強(qiáng)調(diào)中醫(yī)藥繼承創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要性，發(fā)掘出中醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的巨大潛力。現(xiàn)階段，我國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的國(guó)民生產(chǎn)總值遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家的平均水平，但由于我國(guó)人口基數(shù)大，醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的發(fā)展空間還是很大的。因此，發(fā)展中醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)是提升醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的有效路徑之一。由于我國(guó)中醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)并不注重內(nèi)生性的技術(shù)創(chuàng)新，中醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的R&D水平一直不高。在國(guó)家對(duì)科技創(chuàng)新大量投入的情況下，對(duì)中醫(yī)藥類高校也是相當(dāng)關(guān)注，希望能夠提高R&D水平和效率，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展升級(jí)，成為我國(guó)真正的核心競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)民經(jīng)濟(jì)支柱。

在我國(guó)的科研體系中，高校科研工作占據(jù)著重要的地位，也是國(guó)家科研實(shí)力的集中體現(xiàn)。尤其是近些年的國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、科技進(jìn)步獎(jiǎng)等，高校在獲獎(jiǎng)名單中占比超過(guò)六成。這說(shuō)明高校是我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的高地，是科技創(chuàng)新隊(duì)伍建設(shè)的中堅(jiān)力量，同樣，高等中醫(yī)藥院校也是如此，所以分析高等中醫(yī)院校的R&D效率并提出建議，對(duì)實(shí)現(xiàn)提高高等中醫(yī)院校研發(fā)實(shí)力、實(shí)現(xiàn)我國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)具有重要意義。

二、研究方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）是研究經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)邊界的一種運(yùn)籌學(xué)方法，用來(lái)測(cè)量決策單元的輸入與輸出的效率，判斷多決策單元格相對(duì)有效性。其中C2R模型與BC2模型作為DEA的兩大基本模型被廣泛應(yīng)用于各個(gè)行業(yè)的效率分析。兩模型的差別在于規(guī)模收益是否恒定，C2R模型是在規(guī)模收益恒定（CRTS）的情況下評(píng)價(jià)總體效率，BC2模型則用于衡量可變的規(guī)模收益（VRTS）情況下評(píng)價(jià)純技術(shù)效率，而且，綜合效率是純技術(shù)效率與規(guī)模效率的乘積，輸出結(jié)果還體現(xiàn)松弛變量及規(guī)模收益情況，因此，本文利用BC2模型進(jìn)行分析。BC2模型基于輸入的DEA模型如下所示：Minθ=VX，s.t.∑λjXj+S-=θX0，∑λjYj-S＋=y0，∑λj=1。 其中：λj≥0，j=1，2，...n，S-≥0，S＋≥0。θ表示目標(biāo)決策單元輸入的權(quán)系數(shù)，VX表示目標(biāo)決策輸出的最小值；Xj表示第j個(gè)部門的輸入；X0表示目標(biāo)決策單元的輸入；Yj表示第j個(gè)部門的輸出；y0表示目標(biāo)決策單元的輸出；λj表示輸入和輸出的權(quán)系數(shù)矩陣；S＋表示輸出的松弛變量，S-分別表示輸入的松弛變量。

最佳規(guī)模狀態(tài)下決策單元在管理和技術(shù)水平影響生產(chǎn)要素組合的是純技術(shù)效率，反映決策單元規(guī)模影響的規(guī)模效率，效率值等于1為有效，數(shù)值越低表示效率越差。在規(guī)模效率＜1，純技術(shù)效率=1的情況下，該決策單元的DEA弱有效；該兩項(xiàng)效率指標(biāo)均＜1時(shí)，則決策單元格為DEA無(wú)效，說(shuō)明此時(shí)投產(chǎn)量不匹配需要調(diào)整。BC2模型生成的結(jié)果文件中最后一列為規(guī)模收益，該結(jié)果反映的是產(chǎn)出增幅是否超過(guò)投入增幅，若超過(guò)則規(guī)模收益遞增，反之遞減，在相等的情況下收益不變。

三、變量及數(shù)據(jù)

本文主要以我國(guó)中醫(yī)藥大學(xué)的科研經(jīng)費(fèi)為研究對(duì)象，進(jìn)行科研經(jīng)費(fèi)使用的效率分析。首先選擇合適的科研經(jīng)費(fèi)的產(chǎn)出變量。由于高等院校的R&D投入主要集中在科研經(jīng)費(fèi)以及科研人員上，產(chǎn)出具體體現(xiàn)在發(fā)表獲批科研課題、發(fā)表專著及學(xué)術(shù)論文上。因此文章選取科技經(jīng)費(fèi)投入（千元）、當(dāng)年科技活動(dòng)投入人數(shù)（人）作為研究的投入指標(biāo)，將科研課題（項(xiàng)）、發(fā)表專著（本）及學(xué)術(shù)論文（篇）作為產(chǎn)出指標(biāo)。表1為2016—2017年22所中醫(yī)藥大學(xué)投入產(chǎn)出指標(biāo)描述性統(tǒng)計(jì)，可以初步看出平均投入量隨時(shí)間推移震蕩上升，平均產(chǎn)出量隨時(shí)間推移而增加，但具體的產(chǎn)出效率則需要通過(guò)DEA進(jìn)行進(jìn)一步討論。

表1 2016—2017年22所中醫(yī)藥大學(xué)投入產(chǎn)出指標(biāo)描述性統(tǒng)計(jì)

四、研究結(jié)果

基于以上收集的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，通過(guò)Deap 2.1軟件進(jìn)行效率分析，匯總梳理結(jié)果文件，整理出2016—2017年22所中醫(yī)藥大學(xué)R&D效率分析匯總結(jié)果，見(jiàn)表2。

表2 2016—2017年22所中醫(yī)藥大學(xué)R&D效率分析結(jié)果匯總

（一）基于DEA—BC2的DEA有效樣本。在2016—2017年兩年間有8所高?；具_(dá)到兩年DEA有效，即綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率均為1，此時(shí)，松弛變量為0，規(guī)模收入不變。也就是說(shuō)遼寧中醫(yī)藥大學(xué)、中國(guó)醫(yī)科大學(xué)、上海中醫(yī)藥大學(xué)、陜西中醫(yī)藥大學(xué)、浙江中醫(yī)藥大學(xué)、湖北中醫(yī)藥大學(xué)、廣州中醫(yī)藥大學(xué)、安徽中醫(yī)藥大學(xué)這兩年的R&D投入得到了充分利用。

（二）基于DEA—BC2的DEA弱有效和無(wú)效樣本。在2016—2017年的結(jié)果數(shù)據(jù)中，有3所高校，即長(zhǎng)春中醫(yī)藥大學(xué)、黑龍江中醫(yī)藥大學(xué)以及廣西中醫(yī)藥大學(xué)，基本屬于DEA弱有效，規(guī)模效率＜1，純技術(shù)效率=1，規(guī)模收益遞增或者遞減。也就是說(shuō)在當(dāng)下規(guī)模的科研投入雖然得到了充分的利用，但未達(dá)到DEA有效，需要調(diào)整投入規(guī)模。在2016—2017年分析結(jié)果中剩下的11所高校就屬于DEA無(wú)效。具體體現(xiàn)在綜合效率、規(guī)模效率、純技術(shù)效率均＜1，規(guī)模收益遞增或者遞減。說(shuō)明科研投入增長(zhǎng)速度與產(chǎn)出速度不一致，規(guī)模狀態(tài)和生產(chǎn)要素組合都沒(méi)有實(shí)現(xiàn)最優(yōu)狀態(tài)，需要進(jìn)行調(diào)整，同時(shí)也體現(xiàn)了投入冗余，存在投入無(wú)效、資源浪費(fèi)。觀察2016—2017年DEA—BC2模型結(jié)果可以得出，綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率的平均值都呈現(xiàn)先下降后上升的U型變化態(tài)勢(shì)。從2017年結(jié)果數(shù)據(jù)來(lái)看，13所高等中醫(yī)藥院校各項(xiàng)效率指標(biāo)高于平均水平，有7所高校的R&D投入效率顯示為DEA弱有效，5所高校的DEA無(wú)效。2016年10所高等中醫(yī)藥院校各項(xiàng)效率指標(biāo)高于平均水平，有6所高校的R&D投入效率顯示為DEA弱有效，8所高校的DEA無(wú)效。

五、結(jié)論

本文通過(guò)對(duì)2016—2017年22所中醫(yī)藥大學(xué)的R&D投入產(chǎn)出進(jìn)行DEA分析，結(jié)果顯示只有8所高?；具_(dá)到兩年DEA有效，3所DEA弱有效；各項(xiàng)效率指標(biāo)呈現(xiàn)先下降后上升的U型態(tài)勢(shì)，說(shuō)明科研投入效率仍需提高。其中純技術(shù)有效，規(guī)模無(wú)效的需要調(diào)整規(guī)模。這表明科研經(jīng)費(fèi)管理上存在一些問(wèn)題，尤其是科研經(jīng)費(fèi)投入冗余。針對(duì)該問(wèn)題，筆者建議建立健全科研經(jīng)費(fèi)管理體系，提高科研資源的優(yōu)化配置，實(shí)現(xiàn)提高R&D投入產(chǎn)出的技術(shù)效益。在追求科研進(jìn)步的同時(shí)也要注意優(yōu)化科研資金的使用結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)科研人員管理，提高有效利用科研資金創(chuàng)造科研成果的意識(shí)。同時(shí)注意降低資金使用成本，達(dá)到同類別的大型儀器設(shè)備通過(guò)共享中心實(shí)現(xiàn)“一次采購(gòu)、共同使用”的目標(biāo)。另外，通過(guò)定期與不定期的科研評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)科研經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，把風(fēng)控提前到過(guò)程前與過(guò)程中，爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)投入無(wú)冗余，從而實(shí)現(xiàn)中醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動(dòng)的創(chuàng)新發(fā)展。