加強知識產(chǎn)權(quán)保護和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化 促進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展

國慶

黨的十九大報告指出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐，同時報告強調(diào)倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護、運用。習(xí)近平總書記在十九屆中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第一次會議上講話強調(diào)，要樹立保護知識產(chǎn)權(quán)就是保護創(chuàng)新的理念。這為知識產(chǎn)權(quán)工作指明了方向，是做好知識產(chǎn)權(quán)工作的根本遵循和行動指南。本文結(jié)合我國知識產(chǎn)權(quán)保護和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中存在的突出問題，剖析原因，為促進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展提出一些粗淺建議。

一、我國知識產(chǎn)權(quán)保護和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中存在的主要問題

縱觀世界發(fā)達國家的科學(xué)技術(shù)發(fā)展，科技戰(zhàn)略儲備一直是發(fā)達國家社會經(jīng)濟發(fā)展的源泉。為克服科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化不暢的難題，2015年8月29日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十六次會議對《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》進行了修正，破解了科技成果使用、處置和收益權(quán)等政策障礙；2016年2月26日，國務(wù)院國發(fā)〔2016〕16號關(guān)于印發(fā)實施《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》若干規(guī)定的通知；2016年4月21日，國辦發(fā)〔2016〕28號關(guān)于印發(fā)《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》的通知；進一步細(xì)化了相關(guān)制度和具體操作措施。加強知識產(chǎn)權(quán)保護和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是深化科技體制改革的重點任務(wù)。當(dāng)前，必須清醒認(rèn)識到我國知識產(chǎn)權(quán)保護和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中存在的突出問題。

1、知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量亟待提高

20世紀(jì)90年代初，是我國經(jīng)濟發(fā)展的一個重要的歷史時刻，其標(biāo)志就是追求GDP的指標(biāo)，“不管白貓黑貓，抓住老鼠就是好貓”，使我國的經(jīng)濟總量躍升到了目前世界第二位。知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量也隨之得到了大的提高。2017年發(fā)明專利申請量達到138.2萬件，同比增長14.2%，連續(xù)7年居世界首位；PCT國際專利申請受理量5.1萬件，同比增長12.5%，排名躍居全球第二；每萬人口發(fā)明專利擁有量達到9.8件。受理商標(biāo)注冊申請574.8萬件，同比增長55.72%，連續(xù)16年居世界第一。累計有效商標(biāo)注冊1492萬件。我國提交馬德里商標(biāo)國際注冊申請4810件，排名全球第三。作品、計算機軟件著作權(quán)登記量分別達到200.2萬件、74.54萬件，同比分別增長25.15%、82.79%。農(nóng)業(yè)、林業(yè)植物新品種權(quán)申請量分別達到3842件、623件。但是，在我國的一些高等院校、科研院所也出現(xiàn)了一些浮躁的情緒，無論是論文或是專利，求多不求新，求量不求質(zhì)。我國的科研人數(shù)、專利申請數(shù)量為世界第一，科技論文世界第二。

2、知識產(chǎn)權(quán)保護法律法規(guī)方面尚存在立法滯后或空白

加強知識產(chǎn)權(quán)保護和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，需要完善的法律保護依據(jù)和措施，但是立法滯后和立法空白現(xiàn)象較為突出。2017年11月4日，第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議對《反不正當(dāng)競爭法》進行了修訂，加強了對商業(yè)秘密的保護。

3、知識產(chǎn)權(quán)管理體系不健全、不規(guī)范

創(chuàng)新主體在研發(fā)、生產(chǎn)、營銷、融資、合資合作等過程中的知識產(chǎn)權(quán)保護機制不夠健全。長期以來，受現(xiàn)行的職稱評定、考核評價機制的弊端影響，科研人員把項目獲獎而不是知識產(chǎn)權(quán)作為科研工作的重要目標(biāo)。因此，在知識產(chǎn)權(quán)管理方面的欠缺已無法適應(yīng)當(dāng)今知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的需要。

4、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的激勵機制不完善

對于科技成果使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)等政策“紅線”太多，科研人員和領(lǐng)導(dǎo)干部擔(dān)心成果轉(zhuǎn)化收益處置可能引起矛盾或擔(dān)心國有資產(chǎn)流失的事后追責(zé)，導(dǎo)致該項政策落實不理想。現(xiàn)有的國有資產(chǎn)管理體制下，科技成果作為“無形資產(chǎn)”一直被等同于“固定資產(chǎn)”進行管理，必須嚴(yán)格按照國有資產(chǎn)保值增值等要求進行處置，這就導(dǎo)致了高校、科研機構(gòu)或科技人員等成果的擁有者“不敢去交易、不敢去轉(zhuǎn)化”。知識產(chǎn)權(quán)激勵不足，主要表現(xiàn)為專利制度等使科技人員所獲得的經(jīng)濟收益不高，對鼓勵科技人員發(fā)明創(chuàng)造的積極性作用不大。

二、完善知識產(chǎn)權(quán)保護體制機制促進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的思考

1、完善知識產(chǎn)權(quán)立法，嚴(yán)格執(zhí)法，加強司法保護

一要加快對《專利法》、《專利代理條例》《人類遺傳資源管理條例》、《著作權(quán)法》、《奧林匹克標(biāo)志保護條例》、《國防專利條例》《植物新品種保護條例》、《生物遺傳資源獲取與惠益分享管理條例》制定和修改。二要專利、商標(biāo)、版權(quán)、公安、海關(guān)等相關(guān)行政機關(guān)和部門要加強合作，嚴(yán)格規(guī)范執(zhí)法，嚴(yán)厲打擊知識產(chǎn)權(quán)違法行為。三是人民法院要按照《關(guān)于加強知識產(chǎn)權(quán)審判領(lǐng)域改革創(chuàng)新若干問題的意見》的各項改革要求，落實知識產(chǎn)權(quán)審判領(lǐng)域的各項改革措施，加強知識產(chǎn)權(quán)審判能力建設(shè)，提供強力司法保護。

2、完善知識產(chǎn)權(quán)評價和考核體系，深入實施知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量提升工程

完善知識產(chǎn)權(quán)評價和考核體系，要堅持質(zhì)量第一、效益優(yōu)先的原則，開展知識產(chǎn)權(quán)評價和考核機制改革，建立科技創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相結(jié)合的知識產(chǎn)權(quán)工作考評機制和指標(biāo)體系。強化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，為提升知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量提供源頭活水。努力推動知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造由多向優(yōu)、由大到強轉(zhuǎn)變，并開展科技成果的中試，提高技術(shù)成熟度。

3、建立完善的知識產(chǎn)權(quán)保護制度

知識產(chǎn)權(quán)保護制度重點著力于對知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護和利用起到保駕護航的作用，可以從企業(yè)維權(quán)、行業(yè)自律、行政執(zhí)法、司法保護、社會監(jiān)督“五位一體”的進行完善，綜合施策、標(biāo)本兼治，努力形成知識產(chǎn)權(quán)保護強大合力，走出一條質(zhì)量更高、效益更好、結(jié)構(gòu)更優(yōu)的發(fā)展新路。具體建議：（1）設(shè)立關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護的法律援助中心和服務(wù)中心，使各企業(yè)更加積極地進行技術(shù)革新；（2）設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)運營基金，支持企業(yè)和服務(wù)機構(gòu)主動維權(quán)。

4、建立科學(xué)高效的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺

設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)交易網(wǎng)，匯集政策、技術(shù)、成果、資金等各種科技信息資源，建立信息高速通道，實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)資源共享，擴大交易機會，縮短交易過程，實現(xiàn)有效銜接；建立完善知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、信用擔(dān)保和價值評估辦法，通過知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、專利保險、交易流轉(zhuǎn)、收購?fù)泄艿榷喾N方式，綜合運用知識產(chǎn)權(quán)，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價值的最大化。可根據(jù)技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易的需要，分地區(qū)設(shè)立面向主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的分市場，或與行業(yè)主管部門結(jié)合設(shè)立行業(yè)領(lǐng)域分市場等，提高技術(shù)交易中的針對性。

5、培育和發(fā)展技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)業(yè)機構(gòu)

支持有條件的科研單位、高等院校充分利用設(shè)備和人才優(yōu)勢，興辦各類科技中介機構(gòu)，鼓勵國（境）外、省外組織和個人興辦各類科技中介機構(gòu)、分支服務(wù)機構(gòu)等，主要從事市場需求的服務(wù)、政府倡導(dǎo)的服務(wù)、滿足市場潛在需求的前瞻服務(wù)。調(diào)動科技中介服務(wù)機構(gòu)積極性，支持科技中介機構(gòu)向經(jīng)營性方向發(fā)展，促進科技成果轉(zhuǎn)化效率。對有突出貢獻的技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)機構(gòu)和個人給予獎勵。

6、鼓勵高校科研人員從事科技成果轉(zhuǎn)化的激勵機制

如何解決成果轉(zhuǎn)化中的資金、人才以及載體問題等，是影響科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要一環(huán)。只有合理細(xì)分相關(guān)環(huán)節(jié)的權(quán)益、利益，才能激發(fā)各層面科技創(chuàng)新的積極性。具體化激勵措施有：（1）以技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果的，應(yīng)當(dāng)從技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可所取得的凈收人中提取不低于70%的比例用于獎勵；（2）以職務(wù)科技成果作價投資實施轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)從作價投資取得的股份或者出資比例中提取不低于70%的比例用于獎勵；（3）自行實施或者與他人合作實施職務(wù)科技成果的，在實施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后5年內(nèi)，可以每年從實施該項科技成果的營業(yè)利潤中提取不低于10%的比例用于獎勵。

（作者單位：南陽市委黨校）