亞當(dāng)·斯密關(guān)于政府職能的認(rèn)識

劉璐偉

中央民族大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院 北京 100000

一、亞當(dāng)·斯密政府職能觀提出的背景

（一）亞當(dāng)·斯密時代的經(jīng)濟(jì)背景

亞當(dāng)·斯密于1723年6月5日出生于蘇格蘭法夫郡的柯卡爾迪，當(dāng)時的英國是歐洲的先進(jìn)資本主義國家，不僅是世界貿(mào)易的中心國，尚且是領(lǐng)先其它國家的工業(yè)國。18世紀(jì)前期歐陸的法國和的德國，尚停留在幼稚的封建的家內(nèi)工業(yè)，或獨立手工業(yè)的階段，仍然以這種方式來支配生產(chǎn)。但英國卻不然，已經(jīng)走入資本主義初級階段。《國富論》出版的同一時期，美國簽署《獨立宣言》，法國頒發(fā)《人權(quán)宣言》，工業(yè)革命的標(biāo)志:單式蒸汽機(jī)與復(fù)式蒸汽機(jī)等一大批新技術(shù)和轟動世界的新發(fā)明成為新時代的代表。這一時期，資本主義快速發(fā)展，對于社會的制度以及政府的政策提出的更高的要求，而此時英國的經(jīng)濟(jì)政策理論基礎(chǔ)仍然是重商主義，政府限制輸入和獎勵輸出，追求貿(mào)易順差，政府處于封建專制制度，實行全面控制，而資本主義的訴求是取消限制，自由競爭的政策和制度，取消封建，資本家迫切需要一個相對寬松自由的貿(mào)易政策環(huán)境，這就導(dǎo)致對于專制的政府理論的普遍批判，政府的職能的思想也在轉(zhuǎn)變。斯密通過對18世紀(jì)英國殖民地應(yīng)貪污腐敗，官商勾結(jié)盈利對經(jīng)濟(jì)造成過多干預(yù)造成的經(jīng)濟(jì)破壞的現(xiàn)象的批判來論證其自由資本主義發(fā)展的政治思想。

（二）政治背景

英國在17世紀(jì)至18世紀(jì)社會矛盾頻發(fā)，政治斗爭是其產(chǎn)生的直接原因，洛克等學(xué)者認(rèn)為政府起源于社會契約，洛克的《政府論》中說“人類本來生存在具備以下特征的環(huán)境中，即自由、完美與和平的自由狀態(tài)，每個個體在遵守自然法的前提條件下，自由選擇自己認(rèn)為地最合適的方式來安排自身行動，自由安排和處理財產(chǎn)和人身權(quán)，這些權(quán)力不用受任何規(guī)則或他人的制約和批準(zhǔn)，也不用服從他人的命令，不用聽命于他人的意志”，因自然資源有限，這種狀態(tài)并不長久，自然狀態(tài)會向社會狀態(tài)轉(zhuǎn)變，此時社會契約就起到過渡作用人們達(dá)成一致意見，自由的個人只有在共同的契約下，才會服從政治。“當(dāng)每個人和其他人同意建立一個由一個政府統(tǒng)治的政治實體的時候，他就使自己對這個社會的每位成員負(fù)一種義務(wù)，即服從大多數(shù)人的決定和受大多數(shù)人約束”人民通過契約講將力讓渡與政府，契約形成后，自然狀態(tài)才過渡到社會狀態(tài)，形成政府的政治權(quán)力。

二、亞當(dāng)·斯密政府職能觀提出的理論基礎(chǔ)

（一）經(jīng)濟(jì)人假設(shè)

斯密指出：個人總是優(yōu)先重視自身利益，并且希望盡可能實現(xiàn)自身利益的最大化，因此不斷追求利益最大化而進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動。在個人追逐利益最大化的過程中，最終，不知不覺的推動了社會集體或者他人利益的實現(xiàn)。人們最初目的是想改變自身境遇，為了使自己的資本增加，人們就會利用已有資本參與各項經(jīng)濟(jì)活動，融入市場大環(huán)境中，通過勞務(wù)貢獻(xiàn)、產(chǎn)品產(chǎn)出、資本投資等形式向市場提供資源，個人最終推動了市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。“為自己所持有的資本找到最佳的最有利的用途”。斯密認(rèn)為:“人們常常通過自身利益最大化而最終推動社會發(fā)展，這比以貢獻(xiàn)社會為目標(biāo)更有效率” 因此，斯密主張“以遵守法律和正義準(zhǔn)則為前提，每個個體都應(yīng)該被準(zhǔn)許通過自主、自由選擇的方式追求自身利益，進(jìn)行自由競爭”。正是個人的這種追求利益最大化的行為——引導(dǎo)人們選擇最有利于社會的用途，在進(jìn)行能夠?qū)崿F(xiàn)自身利益的活動中無意識地擴(kuò)大了社會整體利益。這也是“經(jīng)濟(jì)人”的最終目標(biāo)。

（二）“看不見的手”的理論

亞當(dāng)·斯密于《國富論》中提到：“每個人都希望自己的利益達(dá)到最大，就必然會努力使社會資本盡可能增加……他們是受一只看不見的手引導(dǎo)著，在追求自身利益的同時，并非本意地實現(xiàn)了社會目的，這一過程往往比將直接促進(jìn)社會利益作為目標(biāo)更加有效果”。即“看不見的手”可以協(xié)調(diào)個人利益和社會利益，“在各個國家，人類勤勞所購入或生產(chǎn)的每一種商品量，自然會按照有效需求，即按照愿意支付為生產(chǎn)這種商品和使它上市所需支付的全部地租、勞動與利潤的那些人的需求，自行調(diào)節(jié)?！?/p>

三、亞當(dāng)·斯密政府職能觀的主要內(nèi)容

（一）政府的第一職責(zé)在于防御外侮

亞當(dāng)·斯密認(rèn)為保護(hù)國家社會的安全，使之不受其他國家的暴行與侵略是國家的義務(wù)。從比較進(jìn)步的游牧民族，到更進(jìn)步的農(nóng)業(yè)社會，直至更為進(jìn)步的社會，戰(zhàn)士的角色由游牧者充當(dāng)演化為農(nóng)民，后期為士兵，國家組成軍隊，維持戰(zhàn)爭費用。并且隨著社會文明的進(jìn)步，逐漸需要越來越大的費用。

（二）政府的第二職責(zé)在于對內(nèi)執(zhí)行司法

人們在追求自身利益最大化的過程中，如果沒有正義法則的約束，會出現(xiàn)損人利己的侵犯他人的行為。政府的第二要務(wù)，保護(hù)人民不使社會中任何人受其他人的欺侮和壓迫，即設(shè)立一個嚴(yán)正的司法行政機(jī)構(gòu)。隨著社會進(jìn)步、社會事務(wù)增加，司法權(quán)和行政權(quán)需分立。斯密認(rèn)為“各個人的自由，各個人對于自己所抱的安全感，全賴有公平的司法行政。為使各國人感到自己一切應(yīng)有權(quán)利，全有保障，司法權(quán)不但有與行政權(quán)分離的必要，且有完全脫離行政權(quán)而獨立的必要?！睘榱吮苊鈾?quán)力濫用等不公現(xiàn)象，濫用司法權(quán)必將會對社會、國家和民族產(chǎn)生巨大危害，必須嚴(yán)防這一嚴(yán)重后果，嚴(yán)格制定約束、管控和監(jiān)督行政行為的法律政策。為了保證司法的獨立性，以致法官在執(zhí)法過程中不受干擾。

（三）政府的第三種義務(wù)為建設(shè)公共事業(yè)和設(shè)施

為了商業(yè)的發(fā)展，國家必須提供一定的商業(yè)物質(zhì)條件?！傲己玫牡缆?、橋梁、運河、港灣等等公共工程和公共機(jī)構(gòu)為商業(yè)的發(fā)達(dá)提供了極大的便利” ，“這類機(jī)關(guān)和工程，對于一個大社會當(dāng)然是有很大利益的，但就其性質(zhì)來說，設(shè)有個人或少數(shù)人辦理，那所得利潤絕不能償其所費”，“建設(shè)公共事業(yè)和設(shè)施需要巨大的費用，個人的財力或大團(tuán)體的財力無力承擔(dān)，因為其產(chǎn)生的利潤并不能彌補(bǔ)巨大的投入，因此公共事業(yè)并不能期望個人或少數(shù)人來建設(shè)和維持”。另一方面，這些公共工程在較短時期內(nèi)，難以發(fā)揮經(jīng)濟(jì)效益，收回投資，因而少數(shù)私人經(jīng)營不合適。所以“國家的第三種義務(wù)是建立并維持某些公共機(jī)關(guān)和公共工程?！闭粌H應(yīng)當(dāng)對國防、司法行政等進(jìn)行建立和完善，還應(yīng)當(dāng)承擔(dān)公路、港口、河道、橋梁以及人民教育設(shè)施等準(zhǔn)公共產(chǎn)品的生產(chǎn)和維護(hù)責(zé)任。

（四）政府的另一職責(zé)在于置辦教育

亞當(dāng)·斯密在《國富論》中談及教育是指出，“一個人不能適當(dāng)使用人的智能，假如說是可恥的話，那就比怯懦者還要可恥。那是人性中更重要部分的殘廢和畸形?！?亞當(dāng)·斯密重視平民教育，他指出“在文明的商業(yè)社會,對普通人民的教育,恐怕比對有身份有財產(chǎn)者的教育更需要國家的關(guān)注”，斯密認(rèn)為，教育是國家興旺發(fā)達(dá)的標(biāo)志，是政府的重要職能所在?！耙粐慕逃O(shè)施及宗教設(shè)施，分明是對社會有利益的，其費用由社會的一般收入開支并無不當(dāng)。”

四、亞當(dāng)·斯密政府職能觀的對我國政府職能改革的啟示

我國曾經(jīng)很長一段時間實行高度集中的計劃經(jīng)濟(jì)體制，現(xiàn)隨著社會、政治、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，逐漸趨于以間接管理和宏觀調(diào)控為主的，重視市場在資源優(yōu)化配置中重要作用，使社會公共管理職能逐漸向市場化、社會化靠攏，提高資源利用效率；同時加強(qiáng)國防，注重創(chuàng)新，提倡“工匠精神”，重視教育；另一方面，簡政放權(quán)，轉(zhuǎn)變政府職能，提出建立服務(wù)型政府，建立全責(zé)明晰，分工明確的行政體系，領(lǐng)導(dǎo)班子各司其職嚴(yán)防權(quán)力的濫用。時至今日，亞當(dāng)·斯密對于政府職能的觀點對于現(xiàn)今政府職能改革仍具有重要的指導(dǎo)和啟示意義。