基于因子分析的承德市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展能力分析

畢 蘭

一、城市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展能力評價指標體系

城市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是一個系統(tǒng)工程，對其進行評價需要從不同角度綜合進行。目前國內(nèi)外對城市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展能力的主要評價指標涵蓋經(jīng)濟、社會、環(huán)境和文化等多個層級與方面。

（一）國外城市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展能力評價體系

歐盟主要從企業(yè)活動指標、產(chǎn)出指標與驅(qū)動力測量三方面進行指標制定，包括人力資源水平、企業(yè)創(chuàng)新水平、開放研究體系和金融支持水平、創(chuàng)新聯(lián)盟和創(chuàng)業(yè)、企業(yè)智力資本、企業(yè)創(chuàng)新活動和經(jīng)濟效益等內(nèi)容。美國城市測評指標包括人才、技術(shù)和包容性三方面。歐洲城市競爭評價采用人口、生產(chǎn)力水平、交通水平、創(chuàng)新水平、人力資本、勞動力水平七個維度指標來衡量城市競爭力，指標涉及人口、 生產(chǎn)力、就業(yè)、人力資本、失業(yè)率等內(nèi)容［1］。

（二）中國城市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展能力評價體系

中國城市發(fā)展研究會從基礎(chǔ)創(chuàng)新能力、應(yīng)用創(chuàng)新能力和品牌綜合創(chuàng)新能力三個方面構(gòu)建評價指標體系。創(chuàng)新型城市包含城市系統(tǒng)多因素創(chuàng)新，以各因素整合協(xié)同為基礎(chǔ)，綜合利用城市創(chuàng)新軟硬件指標進行綜合評價。

（三）城市競爭力評價指標體系

城市競爭力本質(zhì)上由城市資源配置能力決定，表現(xiàn)為城市發(fā)展能力和創(chuàng)新能力，包含經(jīng)濟、自然與基礎(chǔ)設(shè)施、人力資源和制度等要素。我國常用城市競爭力評價指標體系包括：采用 ANP 方法的競爭力總量、質(zhì)量和流量三級評價指標體系；包含城市經(jīng)濟實力、城市資金實力、城市基礎(chǔ)設(shè)施、城市開放程度與城市人才科技水平和城市生態(tài)環(huán)境質(zhì)量等多項指標的評價體系［2］等。

二、基于因子分析的承德市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展能力評價

城市發(fā)展能力評價是根據(jù)確定目的測定對象系統(tǒng)屬性，并將該性變?yōu)榭陀^定量的計算或者主觀效用的行為，根據(jù)所給條件采用一定方法，給評價對象賦予評估值，再據(jù)此擇優(yōu)或排序。

（一）因子分析法的數(shù)學模型

因子分析屬于多元分析范疇，研究相關(guān)矩陣內(nèi)部依賴關(guān)系，將多個變量綜合為少數(shù)因子，以再現(xiàn)原始變量與因子之間的相關(guān)關(guān)系。

1、因子分析的數(shù)學模型。因子分析通過求協(xié)方差陣或相關(guān)系數(shù)的特征值和特征向量，按指定貢獻率求出集中原來隨機變量主要信息且相互無關(guān)的主因子。其模型為設(shè)有n個樣本，每個樣本有p個觀測變量，分別用X1,X2,Λ,Xp表示；F1,F2,Λ,Fm(m

或?qū)懗桑篨=AF，即為因子模型。式1中F1,F2,∧,Fm( m〈p)為公共因子，是相互獨立不可觀測的理論變量；ε1,ε2,∧ε為特殊因子，是向量X的分量X1(i =1,2,∧p)所特有因子，各特殊因子之間及特殊因子與公共因子之間相互獨立；矩陣A=(aij)元素aij為因子載荷，aij絕對值越表明Xi與Fj的相依程度越大，或稱Fj對于Xi的載荷量越大，故矩陣A為因子載荷矩陣。

（二）因子分析法的基本步驟

1、確定原有變量是否適合進行因子分析。因子分析最終目的是從原有眾多變量中提取少量具有代表意義的綜合因子變量，需要對原有變量進行相關(guān)分析，如計算變量之間相關(guān)系數(shù)矩陣并進行統(tǒng)計檢驗。設(shè)有n個樣本，每個樣本有p個指標，得到原始數(shù)據(jù)矩陣：

2、確定因子變量和計算因子載荷矩陣。求相關(guān)系數(shù)矩陣R的特征值和特征量，并提取因子。按特征值大于1的標準，采用主成分分析法來提取主因子。

3、因子變量命名解釋。在因子分析中，要明確每個主因子的意義。當各公共因子對原始指標反映不明顯時，可采用因子旋轉(zhuǎn)方法，對初始因子載荷矩陣進行旋轉(zhuǎn)變換，使初始因子載荷矩陣結(jié)構(gòu)簡化明確。建立因子載荷矩陣并命名可采用方差極大旋轉(zhuǎn)法。

4、計算因子得分。在因子變量確定后，可得到各項樣本數(shù)據(jù)在不同因子上的因子得分。采用回歸法將因子變量表示為原始變量線性組合，通過式2函數(shù)計算因子得分：

（三）評價指標選擇

對承德市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展能力進行評價的過程中，選取11項指標作為評價指標[3]變量，如下表所示：

影響因素 創(chuàng)新環(huán)境 創(chuàng)新投入 創(chuàng)新應(yīng)用分解指標GDP、人均GDP財政收入教育經(jīng)費占GDP比高校在校生數(shù)高新技術(shù)企業(yè)數(shù)科研機構(gòu)數(shù)科學家和工程師人數(shù)R&D水平R&D投入占GDP比發(fā)表國內(nèi)外科研論文數(shù)量申請專利數(shù)獲得專利授權(quán)數(shù)技術(shù)市場成交合同額

三、承德市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展能力分析

創(chuàng)新型城市分為文化型創(chuàng)新城市、工業(yè)型創(chuàng)新城市與服務(wù)型創(chuàng)新城市，分別通過文化藝術(shù)、集中工業(yè)與優(yōu)質(zhì)服務(wù)帶動城市經(jīng)濟發(fā)展，促進城市經(jīng)濟發(fā)展[4]。選擇擇何種模式進行城市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，取決于城市自身的能力與各項約束條件。承德市在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展能力方面表現(xiàn)如下：

（一）創(chuàng)新環(huán)境存在優(yōu)勢，支撐與推動力不足

承德地處北京東北部，在京津冀協(xié)同發(fā)展中被定位為“京津冀水源涵養(yǎng)功能區(qū)，同步考慮解決京津周邊貧困問題”。承德市政府“發(fā)揮優(yōu)勢、高點起步、開放創(chuàng)新、綠色崛起”的總要求體現(xiàn)著承德市在地理與戰(zhàn)略位置上的優(yōu)勢與潛力。但在創(chuàng)新氛圍方面還有很大上升空間，對科技創(chuàng)新在實際工作中的重視程度與有效的工作方法不夠，整體創(chuàng)新氛圍不夠，各級管理部門與相關(guān)機構(gòu)在科技創(chuàng)新中的人員配備、制度建設(shè)與具體落實等方面的支撐與推動作用不足。

（二）創(chuàng)新投入不充分，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)還未產(chǎn)生顯著帶動作用

高新技術(shù)企業(yè)是城市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的主體，承德市目前高新技術(shù)企業(yè)28家，占全省總數(shù)1.7%，在全省位置靠后。2016年全市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占整體工業(yè)增加值6.2%，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對全市GDP的貢獻率為8.7%。截至2016年底，全市科技型中小企業(yè)為596家，占全省科技型中小企業(yè)總數(shù)2.6%，科技型企業(yè)總量和對城市經(jīng)濟發(fā)展貢獻作用在全省排名靠后。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)還不具備拉動城市經(jīng)濟良性持續(xù)增長的核心地位。R&D（研究與試驗發(fā)展）投入水平是評價城市科技創(chuàng)新能力的重要指標，承德市工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入占主營業(yè)務(wù)收入比、全市研發(fā)經(jīng)費投入占GDP比與市財政科技支出占財政總支出比低于全省平均水平。

（三）創(chuàng)新應(yīng)用程度不夠，自主科研效果與創(chuàng)新效益不顯著

在企業(yè)科研能力方面，工業(yè)企業(yè)科研人員占比全部從業(yè)人員約2%，擁有自主科研機構(gòu)的企業(yè)比例低于1/3，科研機構(gòu)與人才不充分，企業(yè)自主創(chuàng)新能力較弱；科研機構(gòu)、高校與企業(yè)科學家和工程師數(shù)量較少，創(chuàng)新助力驅(qū)動不強[5]；在優(yōu)秀科研論文數(shù)量、申請與獲得專利數(shù)量和技術(shù)市場成交合同額方面顯示不顯著。承德市整體上還未形成有效創(chuàng)新應(yīng)用鏈條，科技創(chuàng)新應(yīng)有的社會與經(jīng)濟效益驅(qū)動作用沒有得到體現(xiàn)。科技創(chuàng)新成為城市全面發(fā)展的內(nèi)生力量是經(jīng)濟發(fā)展的必然趨勢，城市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展模式的選擇應(yīng)從不同角度進行歸納。不同城市不應(yīng)以單一標準界定發(fā)展模式，而應(yīng)具備適合自身發(fā)展的創(chuàng)新特色，正確選擇創(chuàng)新發(fā)展模式。改變和調(diào)整自身發(fā)展的約束條件環(huán)境，是承德市有效實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要前提。