外資影響東道國產(chǎn)業(yè)安全的可能性及現(xiàn)實性文獻綜述

鄭先勇

隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，外資逐漸成為促進東道國相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要推動力量，但是外資也對東道國的產(chǎn)業(yè)安全產(chǎn)生了一定的負面影響，進而引起了研究者對外資影響東道國產(chǎn)業(yè)安全的可能性及現(xiàn)實性問題的關(guān)注，但目前仍有一定的分歧。

一、不認同外資影響東道國產(chǎn)業(yè)安全的可能性及現(xiàn)實性相關(guān)文獻綜述

由于部分研究者不認同外資企業(yè)與民族企業(yè)或內(nèi)資企業(yè)的區(qū)別，因此也不認同利用外資條件下東道國產(chǎn)業(yè)安全問題存在的可能性和現(xiàn)實性。如無國籍跨國公司理論的創(chuàng)始人G·W·鮑爾（1970）認為，在全球經(jīng)濟一體化和國民待遇原則在越來越多國家實施的趨勢下，應(yīng)該從 “世界國家”及“天下大同”的角度來看待不同國家和地區(qū)間的文化融合和經(jīng)濟關(guān)系。程恩富（1998）同樣認為：民族產(chǎn)業(yè)是一個陳舊、落伍和難以區(qū)分的概念，不符合當(dāng)前流行的“全球企業(yè)”、“全球產(chǎn)業(yè)”的說法，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)我中有你，你中有我，只有全球產(chǎn)業(yè)而沒有民族產(chǎn)業(yè)。丁冬紅（1996）認為外資企業(yè)通過參股或合資逐漸成為 “國內(nèi)企業(yè)”的組成部分，不應(yīng)再以品牌、產(chǎn)地、資本比例劃分產(chǎn)業(yè)的民族屬性，民族產(chǎn)業(yè)的概念也已經(jīng)失去時代，因此產(chǎn)業(yè)安全問題也就失去研究意義。王志樂（2006）指出一個半世紀以來中國的經(jīng)濟安全處于程度最高的時期，目前還不存在某個行業(yè)被外資企業(yè)完全地壟斷。并且從所有制來看，外資企業(yè)和國有企業(yè)、民營企業(yè)一樣，都是中國企業(yè)的一部分， “外資企業(yè)”不等于“外國企業(yè)”，外資企業(yè)在中國的經(jīng)營行為只能算是國內(nèi)不同所有制企業(yè)間的競爭和并購等，不應(yīng)夸大國家經(jīng)濟安全和產(chǎn)業(yè)安全問題。

二、基本認同外資影響東道國產(chǎn)業(yè)安全的可能性及現(xiàn)實性相關(guān)文獻綜述

（一）外資影響東道國產(chǎn)業(yè)安全的可能性相關(guān)研究

首先，該派研究者都認同民族產(chǎn)業(yè)的概念，并從民族產(chǎn)業(yè)或類似概念的角度認識產(chǎn)業(yè)安全問題的意義。如程秀生（1996）指出雖然隨著時代的發(fā)展，民族產(chǎn)業(yè)的表現(xiàn)形式發(fā)生了變遷，需要不斷更新傳統(tǒng)的民族產(chǎn)業(yè)概念，但包含在產(chǎn)業(yè)權(quán)益中的民族權(quán)益并未轉(zhuǎn)變，所以民族產(chǎn)業(yè)的概念仍有存在的意義，進而產(chǎn)業(yè)安全問題也不可忽視。也有學(xué)者用“內(nèi)資產(chǎn)業(yè)”（傅華、傅寧，2007；劉衛(wèi)，2007）、“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”（季崇威，1996）、“國民產(chǎn)業(yè)”（趙世宏，1998）、“國內(nèi)工業(yè)”（于新東，1999）或“本國產(chǎn)業(yè)”（張新民、黃曉蓓、鄭建明，2012）來對“民族產(chǎn)業(yè)”的概念進行替換，但是仍然承認民族國家利益下的東道國產(chǎn)業(yè)的安全發(fā)展問題。張立（2002）指出“經(jīng)濟全球化的悖論”表明民族國家仍然是全球化進程中不可缺少的因素，一國出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)安全問題的根本原因就是民族國家的現(xiàn)實存在。紀寶成（2006）認為當(dāng)前產(chǎn)業(yè)安全已成為世界各個民族國家共同面臨的問題。在經(jīng)濟全球化的沖擊下，許多國家不但失去了正常的產(chǎn)業(yè)生態(tài)和鏈條，而且還失去了重大產(chǎn)業(yè)與核心技術(shù)的控制權(quán)，所以必須重視外資相關(guān)的產(chǎn)業(yè)安全問題。

其次，該派研究者還分析了外資影響東道國產(chǎn)業(yè)安全可能性的理論基礎(chǔ)和依據(jù)。畢冶、郭樹華、楊偉（2011），曹秋菊（2011）等利用國際投資相關(guān)理論，認為壟斷優(yōu)勢理論、邊際產(chǎn)業(yè)擴張理論、內(nèi)部化理論、產(chǎn)品生命周期理論等都可找到產(chǎn)業(yè)安全的理論依據(jù)，為了保持國際競爭中的優(yōu)勢地位，跨國公司不可能向外轉(zhuǎn)移其所擁有的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，反而會利用其在技術(shù)和市場等方面的所具備的壟斷優(yōu)勢以及東道國市場的不完善來排斥當(dāng)?shù)仄髽I(yè)，從而獲取超額利潤。

（二）外資影響東道國產(chǎn)業(yè)安全的現(xiàn)實性問題實證研究

在承認利用外資條件下東道國產(chǎn)業(yè)安全問題的基礎(chǔ)上，很多研究者結(jié)合具體行業(yè)實證分析了外資行為對民族產(chǎn)業(yè)安全的現(xiàn)實性危害。

（1）在外資的行業(yè)壟斷行為對產(chǎn)業(yè)安全危害方面：如屈本禮（2004）研究認為，中國的13家大型醫(yī)藥行業(yè)中僅有一家是由中方控股。在集成電路生產(chǎn)行業(yè)，前8家企業(yè)中有5家被外商控股。另外據(jù)2006年國務(wù)院發(fā)展研究中心的研究資料，外資已經(jīng)并取得了中國21個主要產(chǎn)業(yè)的資產(chǎn)控制權(quán)，僅剩下7個主要產(chǎn)業(yè)保持了獨立的發(fā)展地位。李春杰、魏秀分（2016）認為外資對乳業(yè)市場的壟斷影響了乳業(yè)產(chǎn)業(yè)的競爭力。（2）在外資并購對產(chǎn)業(yè)安全危害方面：李德水（2006）表示要謹慎對待壟斷性外資并購，要堅決制止對中國市場進行壟斷的“惡意”并購行為或企圖。梅育新（2006）指出，對外資并購的爭論實質(zhì)上是對改革開放以來外資企業(yè)享受超國民待遇的反彈，國家都有權(quán)利與義務(wù)保護產(chǎn)業(yè)安全。何玉成、張倩和楊光（2011），郭永清、莊礎(chǔ)寧（2016）認為事實上外資并購在各個農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)已經(jīng)展開，并威脅到了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的安全。馬司伲（2017）通過實證分析發(fā)現(xiàn)，2008到2015年期間我國商貿(mào)流通業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全狀況逐年遞減。Samir Amin（2003）、 Mike Davis（2004）、Slums（2004），及Byeong-Seon Yoon（2006）都認為發(fā)達國家農(nóng)業(yè)跨國公司的跨國并購導(dǎo)致了發(fā)展中國家的普遍性農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全危機。（3）外資投入的地區(qū)偏差引起的產(chǎn)業(yè)布局安全方面：魏后凱（2002）認為在1985-1999年間東西部地區(qū)之間GDP增長率的差異，約有90%原因是外商投資的差異。國外研究方面，Tiia Vissak、Tonu Roolan（2005）認為愛沙尼亞80%的外資流向了首都塔林市及附近地區(qū)，導(dǎo)致了其兩元結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢。（4）外資引起的產(chǎn)業(yè)政策安全方面：王洛林、江小娟（1997）指出外資利用和宏觀經(jīng)濟政策的不夠協(xié)調(diào)甚至對東道國的宏觀經(jīng)濟政策制定構(gòu)成倒逼機制。Christopher J.Robertson和Andrew Watson（2004）認為外資的大量流入，可能會伴隨著腐敗和商業(yè)賄賂的增加，進而干擾外資政策的制定和執(zhí)行。Jiang Yong（2007）研究了外國利益集團對東道國外資政策的影響，認為如果東道國還沒有很好地發(fā)展起來相關(guān)產(chǎn)業(yè)的利益集團，就會面臨著國外已經(jīng)較成熟發(fā)展的利益集團的不均衡競爭。

三、主張辯證看待外資影響東道國產(chǎn)業(yè)安全的可能性及現(xiàn)實性問題相關(guān)文獻綜述

還有一部分的研究者認為要辯證地和動態(tài)地看待產(chǎn)業(yè)安全問題。成思危（2006）指出產(chǎn)業(yè)安全本身不是個別企業(yè)的安全，而應(yīng)是一個宏觀問題，應(yīng)從整個國家產(chǎn)業(yè)的角度來認識產(chǎn)業(yè)安全問題，既不能過度地夸大又不能忽視產(chǎn)業(yè)安全問題，要正確處理開放、發(fā)展和產(chǎn)業(yè)安全間的辨證關(guān)系。王忠明（2006）認為中國企業(yè)應(yīng)有安全意識，但也不用過于敏感化與政治化，只要并購的企業(yè)雙方履行商業(yè)規(guī)則，就是被認可的商業(yè)行為。李孟（2007）指出在開放經(jīng)濟條件下，根據(jù)國際分工與比較優(yōu)勢原則，世界上的任何國家都很難在所有產(chǎn)業(yè)占據(jù)優(yōu)勢，所以沒必要保證每一個產(chǎn)業(yè)都安全，首要是保證支柱產(chǎn)業(yè)的安全和產(chǎn)業(yè)群的宏觀層次安全。張律律（2011）認為產(chǎn)業(yè)安全問題只能是動態(tài)的，在開發(fā)經(jīng)濟條件下完全不受外部經(jīng)濟因素影響的產(chǎn)業(yè)安全是不存在的，解決產(chǎn)業(yè)安全問題的根本途徑在于不斷擴大的對外開放，而外資又是對外開放的優(yōu)質(zhì)載體，并認為當(dāng)前中國的外資經(jīng)濟在整體上并不對產(chǎn)業(yè)安全構(gòu)成現(xiàn)實威脅。

四、研究述評

總之，不認同外資產(chǎn)業(yè)安全的研究核心觀點在于不認同外資企業(yè)與民族企業(yè)的區(qū)別，反而認為在經(jīng)濟全球化的條件下，外資企業(yè)是東道國國內(nèi)企業(yè)的一部分，或者認為跨國公司是無國籍性的、民族特性不明顯，因而認為外資在東道國的壟斷或并購是正常的市場行為，也就沒有外資條件下東道國產(chǎn)業(yè)安全問題存在的可能性和現(xiàn)實性。以上觀點容易陷入絕對的公平競爭和自由貿(mào)易的誤區(qū)，忽視了外資企業(yè)與東道國的利益博弈和跨國公司的逐利本性，也就從根本上否定了外資利用條件下產(chǎn)業(yè)安全問題的研究意義。

認同外資產(chǎn)業(yè)安全的研究無論是從民族產(chǎn)業(yè)、內(nèi)資產(chǎn)業(yè)、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)或國民產(chǎn)業(yè)的角度出發(fā)，都承認民族國家的特有利益，進而認同東道國產(chǎn)業(yè)安全的可能性和重視其現(xiàn)實性，不足是容易限于對外資條件下產(chǎn)業(yè)安全問題認識的擴大化和絕對化，容易忽視外資對東道國產(chǎn)業(yè)安全的提升在一定條件下具有促進作用。

主張辯證看待產(chǎn)業(yè)安全的研究認識到了外資條件下東道國產(chǎn)業(yè)安全的動態(tài)性和復(fù)雜性，因為產(chǎn)業(yè)安全的誘因除了外資，還包括了東道國市場機制、民族企業(yè)競爭力和外資政策效率等多重綜合因素，另外產(chǎn)業(yè)安全概念的外延和內(nèi)涵還不很統(tǒng)一，所以沒有籠統(tǒng)地或絕對化地認同外資條件下東道國產(chǎn)業(yè)安全的可能性以及現(xiàn)實性，對開放經(jīng)濟條件下的外資合理利用持有樂觀態(tài)度。

五、研究啟示

（一）要辯證地和針對性地看待利用外資下的東道國產(chǎn)業(yè)安全問題

盡管在外資條件下產(chǎn)業(yè)安全的可能性和現(xiàn)實性問題上難免分歧，但是還是應(yīng)辨證地看待以上問題。一方面，不能用公平競爭、自由貿(mào)易和自由投資的理念否認產(chǎn)業(yè)安全。只要民族和國家利益的存在，外資趨利性行為和東道國的經(jīng)濟利益博弈就難免，就不能否認以民族產(chǎn)業(yè)安全為代表的國家產(chǎn)業(yè)安全問題的可能性。另一方面，維護產(chǎn)業(yè)安全不能一味要求短期內(nèi)一國的全部產(chǎn)業(yè)都安全，應(yīng)該集中精力關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)和支柱的安全。

（二）不斷提高外資利用政策和監(jiān)管體制的效率

外資影響東道國產(chǎn)業(yè)安全的現(xiàn)實性取決于外資作用的正效應(yīng)還是負效應(yīng)，而以上兩個效應(yīng)除了與外資的行為和趨利性動機有關(guān)，還受到東道國外資利用政策的有效性和東道國的經(jīng)濟基礎(chǔ)和市場機制完善程度的影響。要采取針對性的政策，利用外資導(dǎo)向政策、內(nèi)外資公平的市場運行機制、外資并購監(jiān)管政策及系列配套政策促進外資對東道國產(chǎn)業(yè)安全的正效應(yīng)，減少其負效應(yīng)。

（三）積極促進民族產(chǎn)業(yè)競爭力的發(fā)展

維護產(chǎn)業(yè)安全也不等于一味地保護，外資產(chǎn)業(yè)安全問題的一個重要決定因素是東道國民族產(chǎn)業(yè)競爭力的高低問題，故要積極培育民族產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力、鼓勵民族產(chǎn)業(yè)建立大企業(yè)集團并進行海外投資，加大對“一帶一路”沿線國家的投資，從提升自身產(chǎn)業(yè)競爭力角度維護好產(chǎn)業(yè)安全。