系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)在BT項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中的應(yīng)用

摘要：本文首先闡述了應(yīng)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法在BT項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)分析中的可行性，并從系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的角度下分析BT項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的特征。然后，建立BT項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，探究其影響因素之間的因果關(guān)系及相互作用。

Abstract： This paper first expounds the feasibility of applying system dynamics method in BT project investment risk analysis， and analyzes the characteristics of BT project investment risk system from the perspective of system dynamics， then， establishes a system dynamics model of BT project investment risk identification， and explores the causal relationship and interaction between its influencing factors.

關(guān)鍵詞：BT項(xiàng)目；系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)；投資風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

Key words： BT project；system dynamics；investment risk identification

中圖分類號(hào)：F283；N941.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2018）32-0218-04

1 應(yīng)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法的可行性

傳統(tǒng)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析方法尤其在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的度量和評(píng)價(jià)方面，一直都存在著局限性，大多數(shù)方法都探討單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響，或者是風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)項(xiàng)目單個(gè)目標(biāo)的影響上，但在任何一個(gè)項(xiàng)目中，各個(gè)項(xiàng)目目標(biāo)之間都存在著相互影響和相互作用的關(guān)系，一旦項(xiàng)目目標(biāo)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，都會(huì)不同程度的影響到其他風(fēng)險(xiǎn)的變化或者發(fā)生，進(jìn)而導(dǎo)致其他項(xiàng)目目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)難以控制。而系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法是一種基于模型仿真的方法，它通過(guò)構(gòu)建系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)模型并對(duì)模型進(jìn)行反復(fù)的試驗(yàn)研究來(lái)解決一系列待定的問(wèn)題。應(yīng)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析主要以基本理論為指導(dǎo)，通過(guò)分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素之間的因果關(guān)系、繪制系統(tǒng)流圖、建立變量方程式三個(gè)基本步驟構(gòu)建完成。系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法中的因果回路圖定性的分析了系統(tǒng)內(nèi)各個(gè)因素之間的邏輯關(guān)系[1]；系統(tǒng)存流量圖在因果關(guān)系分析的基礎(chǔ)上區(qū)分了系統(tǒng)內(nèi)部各個(gè)因素的性質(zhì)，建立了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的整體框架。

系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)與傳統(tǒng)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析方法相比，具有分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)內(nèi)部各個(gè)影響因素之間的因果關(guān)系、相互作用的行為及其動(dòng)態(tài)變化的優(yōu)勢(shì)。早在20世紀(jì)90年代中期，就有學(xué)者分析總結(jié)了系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)在項(xiàng)目管理中的應(yīng)用情況。針對(duì)工程項(xiàng)目系統(tǒng)的復(fù)雜性及其因果關(guān)系多重性的特點(diǎn)，說(shuō)明了系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)在項(xiàng)目管理中應(yīng)用的可行性和優(yōu)勢(shì)[2]?，F(xiàn)在，系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型也開(kāi)始應(yīng)用于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制管理的實(shí)際決策中，從而為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究分析開(kāi)辟了新的途徑。

2 系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)視角下BT項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的特征

對(duì)于BT項(xiàng)目的任何一個(gè)參與方尤其是項(xiàng)目發(fā)起方來(lái)說(shuō)，項(xiàng)目的投資是決定項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益的重要因素，所以控制項(xiàng)目的投資風(fēng)險(xiǎn)顯得尤為重要。將系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型應(yīng)用到BT項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析研究中，目的是用系統(tǒng)的觀點(diǎn)來(lái)分析、思考BT項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)中的各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的影響作用及其邏輯關(guān)系，并為BT項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)的控制者提供科學(xué)的理論依據(jù)。

下面從系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的角度分析一下BT項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的特征，它一方面介紹了BT項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)控制所面臨的難題，另一方面也說(shuō)明了將系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型應(yīng)用于BT項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析的優(yōu)勢(shì)。

①影響B(tài)T項(xiàng)目的投資風(fēng)險(xiǎn)因素較為復(fù)雜，但是控制決策者往往忽略一些重要的影響因素，而把一些不必要的因素納入研究分析范圍內(nèi)。在建立系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型時(shí)，首先要做的就是對(duì)模型的邊界進(jìn)行界定，圍繞所研究的問(wèn)題，將關(guān)注點(diǎn)放在核心的影響因素上，可以考慮忽略那些不是那么重要的風(fēng)險(xiǎn)因素。

②BT項(xiàng)目的參與主體眾多且其合同的關(guān)系紛繁復(fù)雜，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生具有極大的不確定性與隱蔽性，導(dǎo)致其風(fēng)險(xiǎn)的防范控制成為一項(xiàng)多階段、多主體、離散性強(qiáng)的復(fù)雜工程系統(tǒng)。并且BT項(xiàng)目的投資風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)具有客觀性、不確定性、可變性以及非線性等特點(diǎn)。而系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法所研究的對(duì)象主要是復(fù)雜的、非線性的、高階次以及具有多重因果關(guān)系的連續(xù)系統(tǒng)。

③BT項(xiàng)目的投資風(fēng)險(xiǎn)貫穿于BT項(xiàng)目運(yùn)作的整個(gè)生命周期，而各個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)因素之間又存在相互影響及相互作用的關(guān)系，所以對(duì)BT項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和控制存在一定時(shí)間的離散性，我們很難判斷對(duì)某一階段的風(fēng)險(xiǎn)影響因素進(jìn)行分析控制后，是否會(huì)達(dá)到對(duì)整個(gè)投資風(fēng)險(xiǎn)控制的預(yù)期效果。因?yàn)樵贐T項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)中，一個(gè)影響因素的變化會(huì)影響其它目標(biāo)因素隨之發(fā)生變化，也有可能將這種變化傳遞到下一個(gè)階段，這種相互影響、相互作用的動(dòng)態(tài)變化很難進(jìn)行直觀的描述，但是系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型可以有效的反映BT項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)因素之間的動(dòng)態(tài)變化。

3 應(yīng)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法分析BT項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)

3.1 BT項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的邊界界定及結(jié)構(gòu)分析

①BT項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)邊界的界定。

在系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型建立的過(guò)程中，最重要的步驟就是確定系統(tǒng)的邊界，而系統(tǒng)邊界是要根據(jù)所研究問(wèn)題進(jìn)行界定。也就是說(shuō)，建立的模型必須關(guān)注特定的問(wèn)題并且簡(jiǎn)化。所以對(duì)系統(tǒng)邊界進(jìn)行界定就是明確模型中應(yīng)該包括哪些因素，對(duì)哪些因素可以排除，避免系統(tǒng)過(guò)于復(fù)雜，只需要將所研究問(wèn)題密切相關(guān)的因素納入系統(tǒng)內(nèi)部。對(duì)BT項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)邊界的界定，可以通過(guò)專家問(wèn)卷調(diào)查法等方法進(jìn)行對(duì)BT項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)邊界的界定。

②BT項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)分析。

對(duì)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的分析，即是研究BT項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)中所包含因素之間的相互作用及其相互影響的關(guān)系。目的是弄清楚系統(tǒng)中的各因素之間的因果關(guān)系，繪制因果回路圖。以BT項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)作為一個(gè)研究系統(tǒng)，并把該系統(tǒng)分為BT模式類型選擇風(fēng)險(xiǎn)、投資方選擇風(fēng)險(xiǎn)、合同類型選擇風(fēng)險(xiǎn)、融資風(fēng)險(xiǎn)、工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、工程變更風(fēng)險(xiǎn)及回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)這8個(gè)子系統(tǒng)，通過(guò)分析子系統(tǒng)中各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的相關(guān)關(guān)系，并借助系統(tǒng)學(xué)軟件Vensim繪制出了BT項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)因素之間的因果關(guān)系圖，如圖1所示。

3.2 建立BT項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型

從項(xiàng)目發(fā)起方的角度出發(fā)，根據(jù)對(duì)BT項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的分析，運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的存流量圖繪制BT項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)的八個(gè)子系統(tǒng)，并建立其系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方程式，然后借助系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)軟件Vensim建立BT項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型。

①BT模式類型選擇風(fēng)險(xiǎn)子模型。

BT模式類型選擇風(fēng)險(xiǎn)子模型的主要系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方程：

R1模式?jīng)Q策偏差=w1*項(xiàng)目業(yè)主方監(jiān)管能力+w2*項(xiàng)目業(yè)主方建設(shè)管理能力+w3*投資方建設(shè)管理能力+w4*投資方融資實(shí)力+w5*投資方總承包資質(zhì)

②投資方選擇風(fēng)險(xiǎn)子模型。

投資方選擇風(fēng)險(xiǎn)子模型的主要系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方程：

R2選擇偏差=w1*投資方建設(shè)管理能力+w2*投資方融資實(shí)力+w3*投資方總承包資質(zhì)

③合同類型選擇風(fēng)險(xiǎn)子模型。

合同類型選擇風(fēng)險(xiǎn)子模型的主要系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方程：

1）R3類型選擇偏差=w1*BT項(xiàng)目前期準(zhǔn)備工作+ w2*BT項(xiàng)目設(shè)計(jì)深度+w3*項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)+w4*通貨膨脹+ w5*利率變化

2）R31項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)=w1*成熟性+w2*創(chuàng)新性+w3*適用性

④融資風(fēng)險(xiǎn)子模型。

融資風(fēng)險(xiǎn)子模型的主要系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方程：

R4融資變化=w1*利率變化+w2*融資資金不到位或者中斷+w3*通貨膨脹

⑤工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)子模型。

工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)子模型的主要系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方程：

1）R5工程質(zhì)量=w1*工程變更+w2*項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)+ w3*自然災(zāi)害

2）R31項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)=w1*成熟性+w2*創(chuàng)新性+w3*適用性

3）R51自然災(zāi)害=w1*暴雨+w2*地震+w3*氣溫變化

4）R7工程變更=w1*工程量變化+w2*設(shè)計(jì)變更+w3*質(zhì)量缺陷

5）R71設(shè)計(jì)變更=w1*設(shè)計(jì)失誤+w2*項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)+ w3*項(xiàng)目設(shè)計(jì)范圍界定不清

⑥施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)子模型。

施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)子模型的主要系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方程：

1）R6工期差值=w1*工程變更+w2*工程返工+w3*融資資金不到位或者中斷+w4*項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)+w5*自然災(zāi)害

2）R31項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)=w1*成熟性+w2*創(chuàng)新性+w3*適用性

3）R51自然災(zāi)害=w1*暴雨+w2*地震+w3*氣溫變化

4）R7工程變更=w1*工程量變化+w2*設(shè)計(jì)變更+w3*質(zhì)量缺陷

5）R71設(shè)計(jì)變更=w1*設(shè)計(jì)失誤+w2*項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)+ w3*項(xiàng)目設(shè)計(jì)范圍界定不清

⑦工程變更風(fēng)險(xiǎn)子模型。

工程變更風(fēng)險(xiǎn)子模型的主要系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方程：

1）R7工程變更=w1*工程量變化+w2*設(shè)計(jì)變更+w3*質(zhì)量缺陷

2）R71設(shè)計(jì)變更=w1*設(shè)計(jì)失誤+w2*項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)+ w3*項(xiàng)目設(shè)計(jì)范圍界定不清

3）R31項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)=w1*成熟性+w2*創(chuàng)新性+w3*適用性

4）R72質(zhì)量缺陷=R5工程質(zhì)量

⑧回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。

回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)子模型的主要系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方程：

1）R8回購(gòu)價(jià)款差值=w1*工程變更+w2*工程延期風(fēng)險(xiǎn)+w3*回購(gòu)價(jià)款的支付方式+w4*回購(gòu)期限+w5*建設(shè)期資金投入方式+w6*利率變化+w7*通貨膨脹

2）R7工程變更=w1*工程量變化+w2*設(shè)計(jì)變更+w3*質(zhì)量缺陷

3）R71設(shè)計(jì)變更=w1*設(shè)計(jì)失誤+w2*項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)+ w3*項(xiàng)目設(shè)計(jì)范圍界定不清

4）R31項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)=w1*成熟性+w2*創(chuàng)新性+w3*適用性

⑨BT項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型。

通過(guò)以上對(duì)BT項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)模型的建立以及主要系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方程的編寫(xiě)，將上述子系統(tǒng)模型進(jìn)行整合建立BT項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，如圖10 BT項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型。

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