建設(shè)工程合同履行階段材料價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)控制管理的探討

摘 要：筆者介紹了建設(shè)工程在合同履行階段遇到材料價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)以及合同約定不明的風(fēng)險(xiǎn)控制管理，探討關(guān)于建設(shè)工程主要材料價(jià)格上漲過(guò)大時(shí)承包方如何變更合同或追加調(diào)整合同造價(jià)，遇到合同約定不明的情況風(fēng)險(xiǎn)如何控制管理。

關(guān)鍵詞：材料價(jià)格；合同缺陷；風(fēng)險(xiǎn)管理

1 引言

自2017年下半年，全國(guó)建設(shè)工程材料價(jià)格出現(xiàn)大幅增長(zhǎng)，其漲幅和影響時(shí)間是發(fā)承包雙方在工程發(fā)包和投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)無(wú)法預(yù)測(cè)的。合同中對(duì)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容、范圍以及解決辦法不約定或約定不清晰，造成合同缺陷，是合同當(dāng)事雙方的責(zé)任。為合理確定工程造價(jià)，確保工程質(zhì)量和施工安全，部分省根據(jù)當(dāng)?shù)亟ㄖ袌?chǎng)管理?xiàng)l例和《建筑工程施工發(fā)包與承包計(jì)價(jià)管理辦法》（住建部令第16號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，就建設(shè)工程材料價(jià)格調(diào)整分別提出一些指導(dǎo)性的意見(jiàn)，筆者結(jié)合在工作中遇到的具體案例，在本文中將探討關(guān)于材料價(jià)格上漲過(guò)大時(shí)承包方可否變更合同或追加調(diào)整合同造價(jià)，遇到合同約定不明的情況風(fēng)險(xiǎn)如何控制管理。

2 建設(shè)工程材料價(jià)格調(diào)整指導(dǎo)性的意見(jiàn)

在建設(shè)工程施工合同糾紛中，由于工程變更、市場(chǎng)情況變化風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程成本控制構(gòu)成不利因素，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)劃分的不合理或者約定不清晰，極易導(dǎo)致合同履行糾紛，影響項(xiàng)目開展。發(fā)包人擬定合同時(shí)，可參照合同范本合理劃分合同風(fēng)險(xiǎn)，投標(biāo)承包人承擔(dān)一定范圍、有限度的成本變化風(fēng)險(xiǎn)，但不宜是無(wú)限風(fēng)險(xiǎn)。所謂的固定單價(jià)也并不是絕對(duì)意義上的固定，如合同約定工料機(jī)調(diào)差、工程量偏差等屬于另有約定的情形，即可對(duì)合同價(jià)款進(jìn)行調(diào)整，從而確保合同順利履行。合同中如已經(jīng)采用無(wú)限風(fēng)險(xiǎn)、所有風(fēng)險(xiǎn)等表述對(duì)材料價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行明確約定，但在施工過(guò)程中發(fā)生了合同簽訂時(shí)雙方不能正常預(yù)見(jiàn)的外部因素，材料價(jià)格產(chǎn)生大幅波動(dòng)，繼續(xù)履約對(duì)合同一方存在明顯困難時(shí)，為保證建設(shè)項(xiàng)目的順利實(shí)施，發(fā)承包雙方應(yīng)協(xié)商調(diào)整工程造價(jià)，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

3 建設(shè)工程材料價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)控制方法

3.1 主要材料價(jià)格上漲過(guò)大時(shí)承包方按“情勢(shì)變更原則”追加合同造價(jià)

目前某些工程的承包方式采用中標(biāo)價(jià)固定包干的方式，在施工的工程中，受政策因素、市場(chǎng)因素、施工環(huán)境等因素的影響，對(duì)承包范圍內(nèi)某項(xiàng)占比較重的主要材料價(jià)格發(fā)生較大的變化，例如鋼材價(jià)格的大幅度上漲，水泥價(jià)格的上漲，在合同的約束下，發(fā)包人不同意調(diào)整材料價(jià)差，承包人要如何面對(duì)此類的風(fēng)險(xiǎn)呢？

在工程實(shí)踐中，由于工程施工工期較長(zhǎng)，跨度比較大，材料價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)因素在建設(shè)工程實(shí)務(wù)中經(jīng)常發(fā)生。通常情況下按照中標(biāo)價(jià)格，簽訂固定總價(jià)合同后，如果所簽訂的固定總價(jià)合同已經(jīng)包括了材料漲價(jià)等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，一般情況下，價(jià)格是不可以調(diào)整的，這是風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)的原則。但是如果材料價(jià)格漲幅度非常大，此時(shí)，價(jià)格是否可以調(diào)整呢？需要探討，雖然情勢(shì)變更原則得理論界的承認(rèn)，在通行的法律教材中存在，但在制定《合同法》時(shí)并沒(méi)有明確將情勢(shì)變更作為一項(xiàng)法律規(guī)定。從目前的司法實(shí)踐來(lái)看，是可以要求調(diào)整，但法律依據(jù)不是情勢(shì)變更，而是顯失公平原則。我國(guó)合同法關(guān)于顯失公平的合同可以變更或撤銷的規(guī)定，可以作為調(diào)整的法律依據(jù)?！逗贤ā返?4條規(guī)定：“下列合同，當(dāng)事人一方有權(quán)請(qǐng)求人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)變理或者撤銷：（一）因重大誤解訂立的；（二）在訂立合同時(shí)顯失公平的。一方經(jīng)欺詐、脅迫的手段或者乘人之危，使對(duì)方在違背真實(shí)意思的情況下訂立的合同，受損害方有權(quán)請(qǐng)求人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)變更或者撤銷。當(dāng)事人請(qǐng)求變更的，人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)不得撤銷?！痹谀壳暗乃痉▽?shí)踐中，雙方簽訂固定總價(jià)的，如果因材料漲價(jià)導(dǎo)致的價(jià)差超過(guò)固定總價(jià)10%的（國(guó)際慣例為超過(guò)5%，國(guó)內(nèi)有部分省市曾有規(guī)定出臺(tái)為超過(guò)10%。下同），可以依據(jù)我國(guó)《合同法》第54條規(guī)定要求對(duì)價(jià)款撤銷或進(jìn)行變更，一般情況下，如果因材料漲價(jià)導(dǎo)致的價(jià)差超過(guò)固定總價(jià)的10%的，10%以內(nèi)的部分價(jià)差不予調(diào)整，超過(guò)10%以上部分予以調(diào)整。

3.2 材料漲價(jià)無(wú)限風(fēng)險(xiǎn)和全部風(fēng)險(xiǎn)由承包人承擔(dān)屬合同無(wú)效條款

目前在建設(shè)工程行業(yè)，招標(biāo)人在招標(biāo)文本中明確要求投標(biāo)人自行承擔(dān)材料漲價(jià)的所有風(fēng)險(xiǎn)，若投標(biāo)人在投標(biāo)階段不作出承諾，會(huì)被視為不響應(yīng)招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)要求，不能中標(biāo)。因此，投標(biāo)人在投標(biāo)不得不作出材料漲價(jià)所有風(fēng)險(xiǎn)自行承擔(dān)不計(jì)入工程結(jié)算范圍內(nèi)的承諾。對(duì)于此類的案例，在沒(méi)有特殊的情況下，不能視之為無(wú)效、可變更、可撤銷合同條款。因?yàn)檫@是當(dāng)事人雙方對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)作出約定，是當(dāng)事人意思自治的表現(xiàn)，而且中標(biāo)之后的招投標(biāo)的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容是不可以改變的，否則對(duì)其他投標(biāo)人不公平。所以投標(biāo)人的承諾應(yīng)當(dāng)是有效的，不能視為無(wú)效條款。

雖然不能被認(rèn)定為無(wú)效，但有一點(diǎn)，如果顯失公平，是可以要求變更或撤銷的，雙方可以約定市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)由當(dāng)事人承擔(dān)，但該風(fēng)險(xiǎn)不是無(wú)限度的，在已經(jīng)簽訂了這樣的合同后，承包方還是有對(duì)策的，這個(gè)對(duì)策就是以不顯失公平為限?！逗贤ā返?4條規(guī)定，在簽訂合同時(shí)顯失公平及當(dāng)事人有重大誤解的，可向人民法院變更或撤銷合同。根據(jù)《合同法》的該項(xiàng)規(guī)定，約定市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)由一方全部承擔(dān)，這就顯示公平，如果顯失公平，承包方可向人民法院申請(qǐng)撤銷此條款，《合同法》規(guī)定行使撤銷權(quán)只有1年的時(shí)間，如果顯失公平的事由為持續(xù)狀態(tài)，自開始至結(jié)束的1年時(shí)間內(nèi)，必須向人民法院提出行使撤銷權(quán)，因?yàn)樯暾?qǐng)行使撤銷權(quán)必須通過(guò)法院，只有當(dāng)人民法院確定此條款可撤銷時(shí)，這一顯失公平的條款才無(wú)效，而在法院確定撤銷之前這一條款是有效的。法院在審理時(shí)判斷該案中提到的條款是否顯失公平，要綜合考慮。因?yàn)椴牧仙蠞q是否可以調(diào)整價(jià)格，按照國(guó)際慣例為超過(guò)5%，國(guó)內(nèi)有部分省市曾有規(guī)定出臺(tái)，因材料漲價(jià)造成工程總造價(jià)增加并超過(guò)10%的部分，要以市場(chǎng)價(jià)計(jì)算，但慣例和位階低于法律、法規(guī)的規(guī)范是否能應(yīng)用，要由合議庭在案件中結(jié)合當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求及舉證權(quán)衡。

3.3 因發(fā)包人延期開工導(dǎo)致人、材、機(jī)價(jià)格上漲的責(zé)任分擔(dān)

如果工程因發(fā)包人無(wú)法在約定開工日前提供具備開工條件的場(chǎng)地，導(dǎo)致工程延期開工，工程備料款也相應(yīng)延期支付。由于延期開工，承包人或無(wú)法按原計(jì)劃購(gòu)買材料，而在此期間如遇材料價(jià)格上漲，責(zé)任要如何分擔(dān)？根據(jù)我國(guó)《合同法》第112條的規(guī)定：“當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，在履行義務(wù)或者采取救措施后，對(duì)方還有其他損失的，應(yīng)當(dāng)賠償損失。”發(fā)包人未按約提供具備開工條件的場(chǎng)地，構(gòu)成違紡，由此造成了承包人要比原中標(biāo)價(jià)格高得多的價(jià)格去購(gòu)買材料，該材料差價(jià)屬于承包人的損失，發(fā)包人應(yīng)賠償承包人此部分的損失。

3.4 合同內(nèi)固定總價(jià)不調(diào)差，合同外未約定風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則，應(yīng)據(jù)實(shí)調(diào)差

如果發(fā)承包雙方在施工合同中約定：“采用固定價(jià)格合同，合同價(jià)款中包括的風(fēng)險(xiǎn)范圍：固定總價(jià)合同，施工招標(biāo)文件規(guī)定的全部?jī)?nèi)容、圖紙內(nèi)容包干。合同價(jià)款已考慮施工期間各類建材的漲跌價(jià)和國(guó)家政策性調(diào)整等所有風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，并計(jì)入綜合單價(jià)中，工程結(jié)算時(shí)除簽證、變更、設(shè)計(jì)變更、圖紙審查回復(fù)外均不作調(diào)整”。

筆者依據(jù)參考文獻(xiàn)中提及的各種案例，經(jīng)整理分析：①如果材料價(jià)格漲幅度非常大，超過(guò)了固定總價(jià)的10%以上，且合同約定材料漲價(jià)無(wú)限風(fēng)險(xiǎn)和全部風(fēng)險(xiǎn)由承包人承擔(dān)，《合同法》第54條規(guī)定，在簽訂合同時(shí)顯失公平及當(dāng)事人有重大誤解的，可向人民法院變更或撤銷合同；②固定總價(jià)合同是以招標(biāo)文件和圖紙為范圍，合同中約定建筑材料價(jià)格波動(dòng)不調(diào)價(jià)，但人工費(fèi)和機(jī)械費(fèi)未約定是否調(diào)差?？梢哉{(diào)整工程價(jià)款的情形包括簽證、變更、設(shè)計(jì)變更、圖紙審查回復(fù)四種情形。③固定總價(jià)應(yīng)有的含義，是固定總價(jià)是“合同工期內(nèi)”的固定總價(jià)，若因?yàn)榘l(fā)包人原因?qū)е聦?shí)際工期超過(guò)了合同工期，則超過(guò)工期后的價(jià)格可以調(diào)整。④合同外變更新增的工程價(jià)款應(yīng)按實(shí)結(jié)算，此處的法律依據(jù)不是情勢(shì)更原則，首先我們需要合理區(qū)分情勢(shì)變更與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，分析情勢(shì)變更原則的適用，它有著非常嚴(yán)格的要求，《最高人民法院關(guān)于當(dāng)前形勢(shì)下審理民商事合同糾紛案件若干問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定要“慎重適用情勢(shì)變更原則，合理調(diào)整雙方利益關(guān)系”，建筑行業(yè)人工費(fèi)調(diào)整、材料波動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)屬于發(fā)、承包雙方可以預(yù)見(jiàn)的正常商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，故應(yīng)當(dāng)確認(rèn)固定總價(jià)約定的效力，固定總價(jià)對(duì)應(yīng)的范圍內(nèi)合同價(jià)格不調(diào)整，那么，對(duì)于合同外變更新增的工程價(jià)款應(yīng)按實(shí)結(jié)算。⑤合理工期內(nèi)材料價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由承包人承擔(dān)。

4 合同約定不明風(fēng)險(xiǎn)管理

合同約定不明或約定沖突時(shí)，按照定額計(jì)價(jià)的兩則最高人民法院觀點(diǎn)，第一，關(guān)于合同價(jià)款約定不明的補(bǔ)救辦法，《合同法》以兩個(gè)條文給予規(guī)定：《合同法》第61條規(guī)定“合同生效后，當(dāng)事人就質(zhì)量、價(jià)款或者報(bào)酬、履行地點(diǎn)等內(nèi)容沒(méi)有約定或者約定不明確的，可以協(xié)議補(bǔ)充；不能達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議的，按照合同有關(guān)條款或者交易習(xí)慣確定?！?，《合同法》第62條規(guī)定“當(dāng)事人就有關(guān)合同內(nèi)容約定或約定不明確的，依照本法第六十一條的規(guī)定仍不能確定的，適用下列規(guī)定：“價(jià)款或者報(bào)酬不明確的，按照訂立合同時(shí)履行地的市場(chǎng)價(jià)格履行；依法應(yīng)當(dāng)執(zhí)行政府定價(jià)或者政府指導(dǎo)價(jià)的，按照規(guī)定履行”。即（1）協(xié)議補(bǔ)充；（2）市場(chǎng)價(jià)。第二，而造價(jià)爭(zhēng)議司法實(shí)踐中，法院常常在當(dāng)事人約定不明確時(shí)，適用定額標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算造價(jià)。但對(duì)于定額標(biāo)準(zhǔn)是屬于市場(chǎng)價(jià)還是屬于政府指導(dǎo)價(jià)，實(shí)踐中有不少爭(zhēng)議，筆者認(rèn)為，適用定額標(biāo)準(zhǔn)計(jì)價(jià)就是適用市場(chǎng)價(jià)計(jì)價(jià)。

某工程采用無(wú)標(biāo)底招標(biāo)方式，招標(biāo)過(guò)程提供給投標(biāo)人招標(biāo)文件和招標(biāo)圖紙，無(wú)招標(biāo)清單明細(xì)，參與此項(xiàng)目的中標(biāo)人在2016年簽訂施工合同，載明“工程合同暫定總價(jià)，結(jié)算方式為固定單價(jià)合同”，但合同對(duì)計(jì)價(jià)中工料機(jī)采用信息價(jià)選用期間約定不明，對(duì)主要材料設(shè)備品牌或檔次也約定不明，造成合同缺陷，在2017年履約合同期間，材料價(jià)格出現(xiàn)大幅增長(zhǎng)，其漲幅和影響時(shí)間是發(fā)承包雙方在工程發(fā)包和投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)無(wú)法預(yù)測(cè)的。由于工程施工工期較長(zhǎng)，在編制標(biāo)底時(shí)材料價(jià)格已經(jīng)出現(xiàn)增長(zhǎng)，也由此造成發(fā)承包雙方在材料價(jià)格上引起爭(zhēng)議，在發(fā)包人編制標(biāo)底期間，承包方是否可以申請(qǐng)進(jìn)行調(diào)整材料價(jià)差呢？依據(jù)《合同法》中關(guān)于合同約定不明或約定沖突條款，筆者認(rèn)為，首先，發(fā)承包雙方應(yīng)對(duì)合同中關(guān)于計(jì)價(jià)依據(jù)、材料設(shè)備品牌或檔次約定不明的內(nèi)容應(yīng)積極溝通并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。其次，承包人應(yīng)提出在施工期間主要材料漲跌幅度的相關(guān)依據(jù)，如超過(guò)了固定總價(jià)的10%以上，且合同約定材料漲價(jià)無(wú)限風(fēng)險(xiǎn)和全部風(fēng)險(xiǎn)由承包人承擔(dān)，在簽訂合同時(shí)顯失公平及當(dāng)事人有重大誤解的，承包方應(yīng)在《合同法》規(guī)定行使撤銷權(quán)的期限時(shí)間，向人民法院申請(qǐng)撤銷此條款。

5 結(jié)束語(yǔ)

承發(fā)包雙方均需進(jìn)一步增強(qiáng)工程承包風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，招標(biāo)人應(yīng)在招標(biāo)文件和合同中，充分考慮物價(jià)上漲對(duì)工程質(zhì)量、施工安全和工期的影響，明確約定材料價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)范圍和超出風(fēng)險(xiǎn)范圍后的調(diào)整辦法，對(duì)于工期較長(zhǎng)，規(guī)模較大的工程，宜采用固定單價(jià)合同，依據(jù)《合同法》，不宜出現(xiàn)無(wú)限風(fēng)險(xiǎn)、所有風(fēng)險(xiǎn)等表述。同時(shí)，投標(biāo)人在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)應(yīng)考慮價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)因素并計(jì)算相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用，不得盲目壓價(jià)，確保工程質(zhì)量和施工安全，保證工程按期交付使用。當(dāng)工程材料價(jià)格出現(xiàn)大幅增長(zhǎng)，并且其漲幅和影響時(shí)間是發(fā)承包雙方在工程發(fā)包和投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)無(wú)法預(yù)測(cè)的，在合同中對(duì)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容、范圍以及解決辦法不約定或約定不明，造成合同缺陷，是合同當(dāng)事雙方的責(zé)任，應(yīng)積極溝通簽訂補(bǔ)充協(xié)議。為合理確定工程造價(jià)，確保工程質(zhì)量和施工安全，承包人及發(fā)包人應(yīng)積極解決在材料價(jià)格大幅增長(zhǎng)情況引發(fā)的爭(zhēng)議和分歧。希望在建筑領(lǐng)域，我們一起努力面對(duì)各種問(wèn)題，并通過(guò)學(xué)習(xí)法律法規(guī)，在今后的執(zhí)業(yè)活動(dòng)中找到合法合規(guī)的解決問(wèn)題的有效途徑。因筆者才疏學(xué)淺，文中難免有不當(dāng)之處。望讀者斧正。

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作者簡(jiǎn)介：

徐英杰（1980—），女，漢族，遼寧省沈陽(yáng)市人，工程師，深圳市福田區(qū)建設(shè)工程價(jià)格管理站，主要從事建設(shè)工程造價(jià)管理工作。