論專利強(qiáng)制許可下的利益平衡

摘 要：專利強(qiáng)制許可制度的存在具有一定的合理性。專利制度在賦予專利權(quán)人獨(dú)占權(quán)的同時，造成了一種合法壟斷，而強(qiáng)制許可制度可以減小這一壟斷對公眾利益的負(fù)面影響。專利強(qiáng)制許可制度的設(shè)置對于專利制度的利益平衡作用具有制度保障的意義，其在平衡專利權(quán)人和社會公眾利益的同時，對于處于不同發(fā)展階段的國家之間的利益沖突具有一定的平衡作用。

關(guān)鍵詞：專利強(qiáng)制許可；利益平衡；預(yù)備狀態(tài)

專利制度作為一種產(chǎn)業(yè)政策，其目的是促進(jìn)科技創(chuàng)新和社會進(jìn)步。為達(dá)到這一目的，國家通過賦予專利權(quán)人專利權(quán)這一合法壟斷權(quán)利，鼓勵其發(fā)明創(chuàng)新。但這一壟斷行為即使是合法的，其對于社會公眾的利益也可能造成負(fù)面影響。為減少對社會公眾利益的侵害，這一產(chǎn)業(yè)政策在重視和提倡創(chuàng)新的同時，不僅給予專利發(fā)明以保護(hù)，在一定條件下也必須與社會公共利益進(jìn)行平衡。[1]專利強(qiáng)制許可在一定程度上可以起到對專利權(quán)人和社會公眾之間利益的平衡作用。

一、專利強(qiáng)制許可

專利制度是知識產(chǎn)權(quán)制度的重要組成部分，作為一種產(chǎn)業(yè)政策，其存在的目的是促進(jìn)創(chuàng)新，推動社會進(jìn)步。但專利權(quán)本質(zhì)上是一種壟斷權(quán)，這種壟斷性使得專利權(quán)人在相應(yīng)的專利技術(shù)應(yīng)用范圍內(nèi)形成一種壟斷或支配地位，權(quán)利人一旦濫用其專利權(quán)，可能對社會公眾的利益造成負(fù)面影響，不利于社會的整體進(jìn)步。防止專利權(quán)的濫用，是專利制度的一項重要內(nèi)容，對于專利權(quán)進(jìn)行保護(hù)，也是專利制度存在的基礎(chǔ)，而專利強(qiáng)制許可制度在利益平衡中起著重要作用。

專利強(qiáng)制許可對于專利權(quán)人的利益有一定的負(fù)面影響，故而對于強(qiáng)制許可的使用，需要滿足一定的條件。根據(jù)我國《專利法》的規(guī)定，在滿足相應(yīng)條件下，根據(jù)具備條件的單位或者個人的申請，國務(wù)院專利行政主管部門才能夠給予申請人實施發(fā)明專利或?qū)嵱眯滦蛯＠膹?qiáng)制許可；或者在公共利益的需求下，行政部門直接給予具有一定條件的單位以強(qiáng)制許可。

二、專利強(qiáng)制許可的合理性分析

專利制度在賦予專利權(quán)人一項創(chuàng)新技術(shù)以專利權(quán)，其目的是使得專利權(quán)人將自己的創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)行公開，并充分利用，以促進(jìn)社會的進(jìn)步。一般情況下，專利權(quán)人自己實施專利技術(shù)或者通過許可他人實施專利技術(shù)，以促進(jìn)創(chuàng)新技術(shù)的應(yīng)用推廣。但權(quán)利人為了獲得商業(yè)競爭上優(yōu)勢地位，可能不允許他人實施其專利技術(shù)，以獲得個人利益最大化。但這種個人利益最大化的另一面是對社會公眾利益的侵害。一項技術(shù)創(chuàng)新，只有通過實施，社會公眾才能因該技術(shù)而獲益，才能促進(jìn)社會進(jìn)步，增加社會福祉。

專利制度因其賦予專利權(quán)人的專利權(quán)是一種壟斷權(quán)，天然的存在一種弊端。一旦專利權(quán)人不實施專利技術(shù)，也不允許他人實施專利技術(shù)，這一創(chuàng)新技術(shù)在相當(dāng)長的時間內(nèi)公眾將無法使用。為克服這一弊端，需要一種制度，讓他人可以在不經(jīng)專利權(quán)人同意的情況下，通過給予專利權(quán)人一定的使用費(fèi)而合法使用其專利。通過這種方式，促進(jìn)專利權(quán)人積極主動的推廣其創(chuàng)新技術(shù)，以擴(kuò)大社會福祉。而這種制度就是專利強(qiáng)制許可制度。

盡管許多國家的專利法中都有強(qiáng)制許可的規(guī)定，但在知識產(chǎn)權(quán)大國中很少出現(xiàn)強(qiáng)制許可，反而在一些經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的國家經(jīng)常使用。但很少使用并不能說明其價值較低，這一制度存在的主要價值在于其威懾和勸阻作用。[2]這一制度的存在，使得專利權(quán)人明確知道其創(chuàng)新技術(shù)缺乏推廣或者進(jìn)行饑餓營銷這種模式存在障礙，專利權(quán)人一般會主動進(jìn)行專利推廣和技術(shù)應(yīng)用。專利權(quán)人對其專利技術(shù)比其他實施者更了解，通過強(qiáng)制許可制度的威懾作用，專利權(quán)人主動推廣或應(yīng)用其創(chuàng)新技術(shù)，更容易從專利技術(shù)中取得好的結(jié)果。對于缺乏技術(shù)創(chuàng)新能力的國家或企業(yè)來說，強(qiáng)制許可制度可以使其獲得一定的保護(hù)，減少來自創(chuàng)新能力較強(qiáng)的國家或企業(yè)的壟斷威脅，為其保留一定的生存空間。

三、強(qiáng)制許可對專利制度的利益平衡

專利制度的一個重要作用就是對各方利益進(jìn)行平衡，這種利益平衡的不僅僅是對專利權(quán)人的私權(quán)利益和社會公眾利益的平衡，還涉及不同國家之間的利益平衡。個人利益與社會公眾利益的平衡，更多的集中在一個國家內(nèi)部，而不同國家之間利益的平衡涉及發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的平衡，更多的決定這后發(fā)展國家的生存空間。

（一）專利權(quán)人利益和公眾利益的平衡

專利制度為促進(jìn)新技術(shù)的普及和發(fā)展發(fā)揮著重要的積極作用，同時，在減小獨(dú)占弊端方面也具有不可欠缺的功能。[3]專利制度以賦予發(fā)明者一定期限內(nèi)的獨(dú)占權(quán)為基礎(chǔ)，期限屆滿之后任何人都可以隨意使用該技術(shù)。專利權(quán)人可以通過支付一定的對價來獲得專利權(quán)人的許可，進(jìn)而在許可的范圍內(nèi)進(jìn)行實施行為。這種實施方式，理論上需要通過和專利權(quán)人的交涉獲得許可。但實際上，有些專利技術(shù)的開發(fā)目的就不是為了使用，僅僅是為了防止他人使用。在這種情況下，通過政府的裁定進(jìn)行強(qiáng)制許可具有積極作用。但強(qiáng)制許可在更社會公眾利益帶來傾向保護(hù)的同時，對于專利權(quán)人的利益必然帶來負(fù)面影響。

專利權(quán)人積極主動的實施其技術(shù)創(chuàng)新，推廣其專利技術(shù)的應(yīng)用，其專利技術(shù)就很難甚至不可能被通過強(qiáng)制許可讓他人使用。這種結(jié)果不僅使得專利權(quán)人相較于其競爭對手在市場活動中處于優(yōu)勢地位，激發(fā)其進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的激情，而且社會公眾可以以合理的代價獲得專利產(chǎn)品，享受技術(shù)創(chuàng)新帶來的社會福祉。在社會公眾和專利權(quán)人之間達(dá)成利益平衡。

與此同時，如果專利權(quán)人不積極使用其專利技術(shù)，以期獲得暴利，或者專利權(quán)人申請專利的目的僅僅是為了讓其他市場主體無法使用該技術(shù)，以迫使社會公眾只能獲得其他技術(shù)下性價比較低的產(chǎn)品。在這種情況下，專利技術(shù)保障了專利權(quán)人的利益，對社會公眾的利益造成負(fù)面影響。這種專利權(quán)的使用方式破壞了專利制度的利益平衡，不是專利制度要達(dá)到的社會效應(yīng)，故而需要對其進(jìn)行限制。強(qiáng)制許可制度就是對這種使用方式的一種限制，如果專利權(quán)人通過這種方式來行使專利權(quán)以獲得壟斷利益，可以通過強(qiáng)制許可制度打破這種壟斷，使得專利制度的利益平衡回到其預(yù)設(shè)位置。但專利權(quán)人畢竟為其技術(shù)創(chuàng)新付出了一定代價，使用者應(yīng)該付出一定的使用費(fèi)，以平衡專利權(quán)人和通過強(qiáng)制許可獲得使用權(quán)的專利實施者之間的利益。

為了保護(hù)專利制度的健康運(yùn)行，對于專利強(qiáng)制許可的條件不應(yīng)該過于寬松，使其更多的處于一種預(yù)備狀態(tài)。既是對專利權(quán)人的一種威懾，也是對于其他市場主體的一種激勵，防止其依賴于強(qiáng)制許可。而隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這種許可方式應(yīng)該更加謹(jǐn)慎。

（二）不同國家之間的利益平衡

發(fā)達(dá)國家經(jīng)過上百年的工業(yè)化進(jìn)程，積累了大量的技術(shù)，建立了相對完善的創(chuàng)新制度，對于發(fā)明創(chuàng)造的積極性更高。而發(fā)展中國家由于起步較晚，工業(yè)化進(jìn)程較慢，缺乏技術(shù)積累，創(chuàng)新機(jī)制也不完善。在全球化的大背景下，后發(fā)達(dá)國家要發(fā)展經(jīng)濟(jì)，難免與其他國家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)交易。在這一過程中，發(fā)達(dá)國家完全有理由也有動機(jī)出于保護(hù)本國利益的考慮，對發(fā)展中國家提出專利權(quán)相關(guān)要求，進(jìn)行專利威脅或使用限制，以獲得國際競爭優(yōu)勢。與此同時，國際社會對于各種標(biāo)準(zhǔn)的提高，使得發(fā)展中國家的自主創(chuàng)新可能性越來越低，其生存空間越來越小，這對于國際社會的穩(wěn)定不利。

在TRIPs協(xié)議的談判過程中，發(fā)達(dá)國家要求對強(qiáng)制許可規(guī)定較高的限制條件，而發(fā)展中國家則希望限制條件更低。[4]在TRIPs協(xié)議的框架下，發(fā)展中國家通過本國立法，使得其可以本國專利法獲得發(fā)達(dá)國家的專利技術(shù)強(qiáng)制許可，使得該國在這一領(lǐng)域的發(fā)展更快，進(jìn)而通帶動本國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在這一過程中，更多的考慮的是一個國家的國家利益，而非社會公眾在該領(lǐng)域的利益，但從長遠(yuǎn)來說，國家利益的維護(hù)必然促進(jìn)該國公眾的利益保障。發(fā)達(dá)國家通過其技術(shù)優(yōu)勢，通過制定高標(biāo)準(zhǔn)來獲得壟斷利益的同時，發(fā)展中國家通過強(qiáng)制許可來模仿其專利技術(shù)，以發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)，提高本國的技術(shù)創(chuàng)新能力。通過強(qiáng)制許可促進(jìn)發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展，給予發(fā)展中國家更多的生存空間，從而使得國際環(huán)境更加穩(wěn)定，也有利于發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

對于不同國家之間的利益，通過強(qiáng)制許可制度進(jìn)行一定的平衡，可以減少利益沖突，促進(jìn)國際環(huán)境的穩(wěn)定，符合社會整體利益。但專利制度在平衡多方利益的同時，如果發(fā)展中國家完全依賴于強(qiáng)制許可，不愿進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，不僅使得其本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平難以跟上世界潮流，而且也不利于世界范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。平衡的目的是為了發(fā)展，故而，后發(fā)展國家也應(yīng)該不斷提高其專利保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，積極與國際接軌。

四、結(jié)語

專利強(qiáng)制許可是對各方利益進(jìn)行平衡的一種制度，不僅平衡專利權(quán)人和社會公眾之間的利益、專利權(quán)人和使用者之間的利益，而且對處于不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的國家之間的利益進(jìn)行平衡。但這種平衡也需要一定的限制，一旦這種平衡機(jī)制使用過于頻繁，也會造成新的利益失衡，不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步。而隨著經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步，隨著社會的發(fā)展，隨著創(chuàng)新能力的提升，對于強(qiáng)制許可的限制應(yīng)該更加嚴(yán)格。更多地使得專利強(qiáng)制許可處于一種預(yù)備狀態(tài)，使其更多地體現(xiàn)其威懾作用。

未來，知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)更應(yīng)該從平衡和發(fā)展各利益主體的共同利益出發(fā)，通過提高知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。后發(fā)展國家也應(yīng)該立足于本國的實際國情，提升知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，以建立良性的社會經(jīng)濟(jì)秩序。

參考文獻(xiàn)：

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[3]劉斌斌.論專利制度下的獨(dú)占與公共利益——以專利的經(jīng)濟(jì)功能分析為視角[J].蘭州大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2012，40（01）：132-138.

[4]毛銳.TRIPS框架下專利強(qiáng)制許可制度的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)思考[J].東疆學(xué)刊，2015，32（02）：82-86.

基金項目：甘肅省科技計劃項目“甘肅省企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證提升研究”（編號：17ZC1LA013）

作者簡介：譚曼（1975-），女，黑龍江五常人，講師，研究方向：知識產(chǎn)權(quán)。