企業(yè)技術創(chuàng)新的廣義虛擬經(jīng)濟效率研究

苗建軍

摘要：由于中國經(jīng)濟呈現(xiàn)廣義虛擬的特性，評價中國經(jīng)濟升級版的企業(yè)技術創(chuàng)新效率，有必要引入廣義虛擬經(jīng)濟分析?；诖?，本文建立了含有勞動力內(nèi)部配置結構的科布一道格拉斯隨機前沿模型，對中國工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率進行不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟的實證分析。引入廣義虛擬經(jīng)濟因素后，分析發(fā)現(xiàn)外商投資工業(yè)企業(yè)勞動力邊際產(chǎn)出彈性高出未考慮前；技術引進和消化吸收對工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率產(chǎn)生正向影響，市場結構對工業(yè)技術創(chuàng)新效率產(chǎn)生負向影響。因此，企業(yè)技術創(chuàng)新應考慮已經(jīng)發(fā)生的廣義虛擬經(jīng)濟變革，滿足研發(fā)人員廣義虛擬需求，來提高勞動生產(chǎn)率，加強企業(yè)間合作創(chuàng)新，獲得規(guī)模經(jīng)濟效應。

關鍵詞：廣義虛擬經(jīng)濟；技術創(chuàng)新；效率評價

中圖分類號：F062.4 文獻標識碼：A 文章編號：1674-9448（2018）01-0053-06

一、引言

林左嗚將廣義虛擬經(jīng)濟定義為：同時滿足人們的物質(zhì)需求和心理需求（并且通常是以心理需求為主導），或者只滿足人的心理需求的一類新型經(jīng)濟。國外學者也研究滿足人的物質(zhì)需求和心理需求的經(jīng)濟活動。Beck研究虛擬經(jīng)濟中的金融部門，將銀行部門活動劃分為兩類。研究發(fā)現(xiàn)金融部門的發(fā)展存在超過傳統(tǒng)的心理活動職能，因此已經(jīng)成為獨立的生產(chǎn)部門。Okunev、Wilson和Zurbruegg在利用美國標準普爾500指數(shù)和房地產(chǎn)研究資產(chǎn)的關聯(lián)性時，發(fā)現(xiàn)股票市場對房地產(chǎn)市場存在單向的心理影響。廣義虛擬經(jīng)濟理論對社會經(jīng)濟活動給予了深刻而全面的分析，采用全新視角詮釋了稱物本經(jīng)濟學未能說明的某些新的經(jīng)濟現(xiàn)象，同時也適合解釋中國的企業(yè)技術創(chuàng)新活動的新變化。技術創(chuàng)新是一個復雜的投入產(chǎn)出過程，研發(fā)人員創(chuàng)新能力的高低決定著企業(yè)技術創(chuàng)新效率水平。研發(fā)人員行為包括了創(chuàng)新價值的行為表現(xiàn)，符合廣義虛擬經(jīng)濟的人力資本表現(xiàn)?；趶V義虛擬經(jīng)濟，分析研發(fā)人員生產(chǎn)率的變化規(guī)律，有利于企業(yè)積累廣義虛擬經(jīng)濟的創(chuàng)新資本，針對性地考慮心理需求優(yōu)化組織結構，提升企業(yè)組織管理效率和技術創(chuàng)新效率。

既然熊彼特所謂的創(chuàng)新是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，就是要把一種從來沒有的關于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引進生產(chǎn)體系中去，以實現(xiàn)對生產(chǎn)要素或生產(chǎn)條件的“新組合”，那么對產(chǎn)生技術創(chuàng)新的基礎、技術軌道與創(chuàng)新范式、技術創(chuàng)新集聚、創(chuàng)新的擴散以及創(chuàng)新的周期波動的研究，以及對技術創(chuàng)新效率的研究，就有必要考慮人的心理需求。關于技術創(chuàng)新效率研究的文獻大致可以劃分為溢出效應、綠色發(fā)展和效率影響因素三層面：①根據(jù)新地理經(jīng)濟學、內(nèi)生增長理論考慮知識溢出對技術創(chuàng)新效率的影響。王崇峰發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新要素投入在知識溢出的調(diào)節(jié)下，會進一步提高創(chuàng)新產(chǎn)出水平，增強區(qū)域創(chuàng)新能力，其調(diào)節(jié)水平與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)成熟度及地區(qū)教育水平有關。趙增耀、章小波、沈能將空間溢出和價值鏈溢出納入統(tǒng)一的分析框架檢驗創(chuàng)新效率的多維溢出效應。結果表明創(chuàng)新價值鏈不同環(huán)節(jié)之間存在顯著主從關聯(lián)，知識創(chuàng)新效率和產(chǎn)品效率互相牽制成為制約中國創(chuàng)新的因素。②考慮綠色發(fā)展需求和突破資源環(huán)境瓶頸研究技術創(chuàng)新效率，為中國可持續(xù)發(fā)展提供理論指導。錢麗、肖仁橋、陳忠衛(wèi)發(fā)現(xiàn)中國企業(yè)兩階段綠色創(chuàng)新效率偏低，都出現(xiàn)下降趨勢，并且各省份、區(qū)域效率差異明顯。曹霞、于娟發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制強度與創(chuàng)新效率呈“U”形關系，說明環(huán)境規(guī)制初期，由于成本和心理預期的增加，會對創(chuàng)新效率產(chǎn)生負向影響，但隨著時間的推移，環(huán)境質(zhì)量得到改善，促進了創(chuàng)新效率的提升。③從效率影響因素展開研究主要是分析不同因素對技術創(chuàng)新效率的影響機制，從而為改善技術創(chuàng)新效率提供建議。肖丁丁、朱桂龍發(fā)現(xiàn)企業(yè)家精神和心理對合作效率有顯著正向影響。戴魁早、劉友金發(fā)現(xiàn)市場化程度的提高既優(yōu)化了高技術產(chǎn)業(yè)的資源配置，又促進了技術進步，進而提高了創(chuàng)新效率，而市場勢力與高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率存在倒“U”形關系。

以往的文獻研究為技術創(chuàng)新效率研究奠定了堅實的基礎，但由于不同類型企業(yè)研發(fā)人員物質(zhì)需求和滿足人的心理需求不同，使勞動生產(chǎn)率產(chǎn)生差異，進而影響生產(chǎn)要素邊際產(chǎn)出彈性，滿足人的心理需求改變了區(qū)域工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新效率。本文分析勞動力心理投入狀況及其配置結構變動，給出區(qū)域工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率演變的一種新解釋。

本文后續(xù)部分結構如下：第二部分構建包含勞動力精神配置結構的創(chuàng)新效率演變測算模型；第三部分設定變量和介紹數(shù)據(jù)來源；第四部分進行模型估計和研究結果經(jīng)驗分析；最后給出結論以及政策建議。

二、技術創(chuàng)新效率測算模型

在科布-道格拉斯（C-D）生產(chǎn)函數(shù)下，區(qū)域工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出與研發(fā)要素投入的關系如

Y=AK^αL^β （1）

其中Y代表創(chuàng)新產(chǎn)出，K代表資本投入，L代表勞動力投入，α代表資本邊際產(chǎn)出彈性，β代表勞動力邊際產(chǎn)出彈性。

在廣義虛擬經(jīng)濟時代背景下，不同類型的工業(yè)企業(yè)由于在生產(chǎn)技術、企業(yè)管理、組織結構、企業(yè)文化等方面存在較大差異，對研發(fā)人員物質(zhì)需求和心理需求產(chǎn)生不同影響，導致生產(chǎn)效率不同。借鑒欒大鵬和歐陽日輝的方法，建立工業(yè)企業(yè)含有勞動力精神配置結構的科布一道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)

Y=AK^αL^{β₁l₁+β₂l₂} （2）

其中K表示資本，L表示勞動力。α表示工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新過程中資本總的邊際產(chǎn)出彈性，β₁l₁+β₂l₂表示工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新過程中勞動力總的邊際產(chǎn)出彈性。l₁、l₂分別表示內(nèi)資和外商投資工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入勞動力占總勞動力的比例，β₁、β₂分別代表內(nèi)資和外商投資工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入勞動力占總勞動力比例的變動對勞動力邊際產(chǎn)出彈性的影響。需要說明的是，模型中之所以只引入內(nèi)資工業(yè)企業(yè)和外商投資工業(yè)企業(yè)兩個研究對象是基于兩方面原因：港澳臺投資工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新投入和技術創(chuàng)新產(chǎn)出占總投入和總產(chǎn)出的比例比較??；如果引入港澳臺投資工業(yè)企業(yè)，在估計過程中會出現(xiàn)多重共線性問題。

測算技術效率的方法主要可以分為參數(shù)法和非參數(shù)法。參數(shù)法SFA通過估計生產(chǎn)函數(shù)設定前沿面，可以對生產(chǎn)過程進行清晰的描述，在考慮隨機因素對潛在產(chǎn)出影響的前提下測算包含滿足心理需求的技術效率，并給出統(tǒng)計檢驗。Kumbhakar和Lovell（2000）設定的隨機前沿模型一般形式表示如下

y_it=f（x_it，θ）exp（v_it-u_it） （3）

其中i表示不同省份，t表示時期，y_it表示創(chuàng)新產(chǎn)出，x_it表示生產(chǎn)要素投入向量，θ為待估參數(shù)向量。f（x_it，θ）為隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)中的確定性前沿產(chǎn)出。exp（v_it-u_it）表示隨機擾動項：v_it表示統(tǒng)計噪聲，包括測量誤差和其他隨機因素，服從i.i.d.N（0，σ²_v）；u_it表示非負的技術無效率項，服從截尾正太分布N⁺（u，σ²_u）。v_it和u_it相互獨立。

技術效率中，面向創(chuàng)新產(chǎn)出的測度方法是計算產(chǎn)出與相應隨機前沿面產(chǎn)出的比值

其中當u_it=0時，TE_it=1表示技術有效；當u_it > 0時，TE_it < 1表示技術無效。

根據(jù)模型（2）、（3）建立包含滿足人的心理需求的科布一道格拉斯隨機前沿面模型

其中如果λ=0，則不存在技術無效率效應，并且所有與前沿面的偏差都是由噪聲造成的。此時不需要使用SFA技術，直接運用OLS方法即可。

為了解釋創(chuàng)新效率的影響因素，引入Battese和Coelli（1995）的技術非效率函數(shù)

其中Z_it表示影響技術效率的因素向量，δ₀表示常數(shù)項，δ表示影響技術效率因素的系數(shù)向量。若系數(shù)為負，說明其對考慮滿足人的心理需求的技術效率有正的影響，反之，則有負的影響。w_it表示隨機誤差項。

三、變量與數(shù)據(jù)說明

本文根據(jù)滿足人的心理需求的考慮，選擇來源于2007年至2014年各年的《工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》的數(shù)據(jù)。只選取全國25個省份的工業(yè)企業(yè)進行研究是因為西藏、新疆、青海、寧夏、甘肅和海南的數(shù)據(jù)缺失太多，故將其合去。在25個省份工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)收集過程中，部分省份的個別年份數(shù)據(jù)缺失，采取考慮滿足人的心理需求后用插值法將相鄰兩年數(shù)據(jù)的平均值代替。

本文選取R&D;經(jīng)費支出和R&D;人員全時當量分別表示工業(yè)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動中的資本和勞動力投入，特別是與滿足人的心理需求相關的數(shù)據(jù)?！豆I(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計年鑒》提供的R&D;經(jīng)費支出反映的是當年的研發(fā)資金投入，是一項流量指標。但是當年的R&D;經(jīng)費支出對以后的研發(fā)創(chuàng)新也會產(chǎn)生影響，因此用R&D;存量衡量資本對創(chuàng)新的影響準確而科學。采取永續(xù)盤存法（PIM）計算R&D;存量，表達式如下：

K_it=（1-η）K_i（t-1）+I_it （7）

其中K、K_i（t-1）分別表示第i個省份第f和t-1年的工業(yè)企業(yè)資本存量。η為資本折舊率，根據(jù)白俊紅等的估計，本文η=15%。I_it表示第i個省份第t年工業(yè)企業(yè)R&D;經(jīng)費實際支出，用R&D;支出價格指數(shù)對名義R&D;經(jīng)費支出平減至基期2006年?；?006年的R&D;存量的計算公式為：

其中K_i2006為2006年各省工業(yè)企業(yè)資本存量，I_i2006為2006年各省份工業(yè)企業(yè)R&D;經(jīng)費實際支出，g_i為2006年至2013年各省份工業(yè)企業(yè)R&D;經(jīng)費實際支出的平均增長率。

采用新產(chǎn)品銷售收入作為衡量區(qū)域工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的指標。計算時，各期新產(chǎn)品銷售收入以工業(yè)品出廠價格指數(shù)平減至基期2006年。考察包含滿足人的心理需求的市場結構Mar，技術引進Imp，消化吸收Dig對工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率的影響。這三個變量在計算時均做取對數(shù)處理。通常使用市場集中度表示市場結構，但由于缺乏市場集中度的相關數(shù)據(jù)，作為次優(yōu)選擇，選取各省份工業(yè)企業(yè)數(shù)量表示；用技術引進費用表示技術引進變量；用消化吸收費用表示消化吸收變量。

四、模型估計與實證分析

運用Frontier4.1估計科布一道格拉斯隨機前沿面模型（見表1）。

從估計結果可知，λ=0 743并且通過了顯著性水平為1%的統(tǒng)計檢驗。這意味著大部分復合誤差中的偏差是由無效率部分造成的，因此采用SFA技術是合理的。

具體分析包含勞動力滿足人的心理需求的內(nèi)部配置結構的科布一道格拉斯隨機前沿面模型。資本邊際產(chǎn)出彈性顯著為正，說明考慮滿足人的心理需求的工業(yè)企業(yè)資本使用效率比較高，對技術創(chuàng)新效率的提高產(chǎn)生正向影響。在勞動力內(nèi)部配置結構中，內(nèi)資和外商投資工業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新勞動力投入占總勞動力比例的提高都會正向地影響勞動力的邊際產(chǎn)出彈性。從系數(shù)比較來看，由于滿足人的心理需求的考慮，外商投資工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新勞動力投入占總勞動力比例的提高能更加有效地提升勞動力邊際產(chǎn)出彈性。這反映了外商投資工業(yè)企業(yè)在技術創(chuàng)新過程中比內(nèi)資工業(yè)企業(yè)更加注重提高勞動力的使用效率滿足人的心理需求。從系數(shù)數(shù)值的大小來看，內(nèi)資工業(yè)企業(yè)提升勞動力邊際產(chǎn)出彈性仍然有較大的改進空間。大量文獻也表明不同類型的企業(yè)技術創(chuàng)新效率存在顯著差異，而勞動力效率不同是重要影響因素。在廣義虛擬經(jīng)濟時代，外商投資工業(yè)企業(yè)相比內(nèi)資工業(yè)企業(yè)有更濃厚的企業(yè)創(chuàng)新文化氛圍和高效的管理模式，同時滿足研發(fā)人員基本的物質(zhì)需求和滿足研發(fā)人員的心理需求，提高其創(chuàng)新能力，從而使得外商投資工業(yè)企業(yè)勞動力邊際產(chǎn)出彈性比較高。

從非效率函數(shù)的參數(shù)估計結果來看，技術引進和消化吸收對工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率產(chǎn)生了正向影響，而市場結構對工業(yè)技術創(chuàng)新效率產(chǎn)生了負向影響。技術引進和消化吸收是后進國家工業(yè)企業(yè)實行技術追趕的重要方式。中國工業(yè)企業(yè)通過技術引進掌握了先進國家工業(yè)技術創(chuàng)新的生產(chǎn)技術，縮短了技術開發(fā)的進程，同時消化吸收與技術引進發(fā)揮協(xié)同效應，促進了工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率提升。市場結構對工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率有顯著的負向影響可能是因為技術創(chuàng)新需要大量的科研投入。如果工業(yè)企業(yè)數(shù)量過多，會導致激烈競爭。雖然工業(yè)企業(yè)有技術創(chuàng)新的動力，卻可能因為企業(yè)規(guī)模小沒有實現(xiàn)技術創(chuàng)新的實力，導致工業(yè)企業(yè)之間圍繞價格進行競爭。要提高區(qū)域工業(yè)企業(yè)總體技術創(chuàng)新效率，應該注重發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟效應。

從表2可知，中國工業(yè)企業(yè)平均技術創(chuàng)新效率從2006年的0.419上升到2013年的0.488，總體上保持穩(wěn)步上升的演變趨勢。但是另一方面，即使是2013年，中國工業(yè)企業(yè)平均技術創(chuàng)新效率也只有0.488，仍然有51.2%的提升空間，實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的目標依然任重而道遠。從各省份工業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新效率值分析可知，北京、上海、浙江等10個省份工業(yè)企業(yè)平均技術創(chuàng)新效率比較高。這說明這些省份工業(yè)企業(yè)研發(fā)人員物質(zhì)需求和心理需求得到較好的滿足，生產(chǎn)率比較高。應該在保持高效利用人力資源的基礎上，加大資本等其他生產(chǎn)要素的投入。與此同時，貴州、云南、陜西等15個省份工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率均值不足0.5，技術創(chuàng)新效率比較低。這說明這些省份應該注重優(yōu)化工業(yè)企業(yè)研發(fā)人員配置結構，通過提高研發(fā)人員生產(chǎn)率充分利用技術創(chuàng)新資源，進一步提高企業(yè)技術創(chuàng)新效率。

五、結語

本文基于廣義虛擬經(jīng)濟理論，通過含有滿足人的心理需求的勞動力內(nèi)部配置結構的科布一道格拉斯隨機前沿模型分析中國工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率，主要結論如下：第一，在廣義虛擬經(jīng)濟時代，由于外商投資工業(yè)企業(yè)較好地滿足研發(fā)人員的物質(zhì)需求和心理需求，提高了研發(fā)人員的創(chuàng)新能力，勞動力邊際產(chǎn)出彈性比較高；第二，與滿足人的心理需求的技術引進和消化吸收對工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率產(chǎn)生了正向影響，市場結構對工業(yè)技術創(chuàng)新效率產(chǎn)生了負向影響；第三，中國不同區(qū)域之間工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率差距比較大。后進區(qū)域應該優(yōu)化工業(yè)企業(yè)研發(fā)人員配置結構，隨后再考慮滿足人的心理需求，再提高企業(yè)技術創(chuàng)新效率。

基于上文結論，要提高區(qū)域工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率和實現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新平衡發(fā)展，應該在以下幾方面做出努力：第一，研發(fā)人員是提高企業(yè)技術創(chuàng)新效率的關鍵因素。企業(yè)應該結合廣義虛擬經(jīng)濟思想，除了合適的物質(zhì)激勵，更應該考慮經(jīng)濟新常態(tài)下研發(fā)人員的需求特征，滿足其個人成長和心理需求，有利于提高勞動力生產(chǎn)率。企業(yè)要建立科學全面的滿足研發(fā)人員的物質(zhì)需求和心理需求激勵，根據(jù)績效考核的結果來合理制定薪酬標準，有針對性地進行心理需求激勵；在研發(fā)人員成長的不同階段，結合其職業(yè)生涯規(guī)劃提供合適的培訓；倡導共享知識、互相學習、共同合作，營造和諧的企業(yè)文化環(huán)境。第二，工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新往往需要大量的科研投入，而現(xiàn)階段工業(yè)企業(yè)存在規(guī)模偏小，難以實現(xiàn)成本較高的技術創(chuàng)新。應該鼓勵各省份工業(yè)企業(yè)做大做強或者企業(yè)之間加強合作創(chuàng)新，發(fā)展文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)，獲取滿足人的心理需求的規(guī)模經(jīng)濟效應。