企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范大數(shù)據(jù)分析
——以半導(dǎo)體行業(yè)為例

汪瑤 龐召 西南政法大學(xué) 重慶 401120

一、案例概況

在當(dāng)今世界，國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越多。企業(yè)要在參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)，必須有效防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，本文以裁判文書(shū)網(wǎng)中的判決書(shū)作為數(shù)據(jù)樣本，在中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)中輸入“半導(dǎo)體”“判決書(shū)”共找到2879個(gè)結(jié)果，主要統(tǒng)計(jì)了2014年1月至2018年6月期間的數(shù)據(jù)，經(jīng)過(guò)仔細(xì)篩選后留下1277個(gè)有效數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，其中2014年案件數(shù)量為323件、2015年為288件、2016年為233件、2017年為380件，2018年為53件。

二、案由分類(lèi)

通過(guò)對(duì)1277個(gè)案例數(shù)據(jù)進(jìn)行案由分類(lèi)，可以將所有案由分為六大類(lèi)，分別包括合同糾紛、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)糾紛、勞動(dòng)用工糾紛、與公司企業(yè)有關(guān)的糾紛和其他。其中合同類(lèi)糾紛位居榜首，為564件，占總案件數(shù)量44%；勞動(dòng)用工類(lèi)案件位居第二，為381件，占比30%；知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)糾紛位居第三，為196件，占比15%；而剩下三類(lèi)僅僅占案件總數(shù)的11%；由此可見(jiàn)，公司在日常運(yùn)營(yíng)中尤其要注意合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)用工這三方面高發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，降低糾紛發(fā)生。

在所有案由當(dāng)中排名前十位的分別是：買(mǎi)賣(mài)合同糾紛，勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛，勞動(dòng)合同糾紛，借款合同糾紛，專(zhuān)利權(quán)權(quán)屬、侵權(quán)糾紛，商標(biāo)申請(qǐng)駁回復(fù)審行政糾紛，承攬合同糾紛，追索勞動(dòng)報(bào)酬糾紛，租賃合同糾紛，這十類(lèi)案件總計(jì)933件，占案件總數(shù)73%。很顯然，這與半導(dǎo)體公司的經(jīng)營(yíng)性質(zhì)息息相關(guān)。如目標(biāo)公司，產(chǎn)品分為兩種，一是本公司自主生產(chǎn)的產(chǎn)品，二是代工類(lèi)產(chǎn)品即承攬加工。自主生產(chǎn)的產(chǎn)品通過(guò)銷(xiāo)售轉(zhuǎn)化為收益，因此買(mǎi)賣(mài)合同糾紛毫無(wú)疑問(wèn)要高于其他類(lèi)型糾紛。公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模擴(kuò)大，員工數(shù)量增加，這大大增加了員工從入職到離職過(guò)程中與公司發(fā)生糾紛的概率，勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛風(fēng)險(xiǎn)的防范不可小覷。最后，半導(dǎo)體行業(yè)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)緊密關(guān)聯(lián) ，無(wú)論是自主產(chǎn)品還是代工類(lèi)產(chǎn)品都有可能侵犯到他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，尤其是產(chǎn)品銷(xiāo)售到海外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問(wèn)題要引起高度重視，一旦發(fā)生，將給公司造成毀滅性打擊。

因此，買(mǎi)賣(mài)合同中公司要注意合同的審查，將風(fēng)險(xiǎn)扼殺在搖籃中；當(dāng)買(mǎi)賣(mài)合同風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)要積極應(yīng)主動(dòng)應(yīng)對(duì)，及時(shí)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。勞動(dòng)用工中公司要牢固樹(shù)立勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，勞動(dòng)合同要明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系；嚴(yán)格管理流程，重點(diǎn)監(jiān)控高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，建立預(yù)警和防范機(jī)制預(yù)案，以主動(dòng)防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

（一）合同糾紛

1.合同糾紛類(lèi)型

合同糾紛是半導(dǎo)體公司案件數(shù)量中占比最大的，其中買(mǎi)賣(mài)合同糾紛數(shù)量最多，高達(dá)331件，其次是借款合同糾紛、承攬合同糾紛和租賃合同糾紛。

2.爭(zhēng)議焦點(diǎn)分析

半導(dǎo)體公司的業(yè)務(wù)性質(zhì)決定了糾紛類(lèi)型中買(mǎi)賣(mài)合同糾紛居于首位，因此有必要對(duì)買(mǎi)賣(mài)合同進(jìn)行進(jìn)一步分析，找出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以此給半導(dǎo)體公司敲響警鐘，采取措施及時(shí)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

在331件買(mǎi)賣(mài)合同糾紛中，貨款支付的案件高達(dá)241件，總占比73%，如何及時(shí)收回貨款是半導(dǎo)體公司面臨的一項(xiàng)重大難題。此類(lèi)糾紛皆因買(mǎi)方未及時(shí)支付貨款，半導(dǎo)體公司為了追回貨款不得已訴至法院。因此，半導(dǎo)體公司在新客戶(hù)引入時(shí)務(wù)必要注重客戶(hù)信用的審查，對(duì)客戶(hù)的賒銷(xiāo)額度進(jìn)行嚴(yán)格把控，對(duì)于信用狀況較差的客戶(hù)可以在合同中增加保證金條款或者采取百分百預(yù)付規(guī)則。

排在第二位的是質(zhì)量問(wèn)題，案件數(shù)量共31件，此類(lèi)糾紛主要是買(mǎi)方以質(zhì)量為由拒絕支付貨款。法院處理此類(lèi)糾紛時(shí)需要被告提交第三方機(jī)構(gòu)的鑒定報(bào)告，31起案件中僅有4到5起案件因質(zhì)量問(wèn)題法院判決支持，其余全部被判決駁回，買(mǎi)方在證明質(zhì)量問(wèn)題中舉證較為困難，因此半導(dǎo)體公司在銷(xiāo)售自主產(chǎn)品時(shí)一定要在合同約定質(zhì)量保證期和異議期，附上產(chǎn)品規(guī)格書(shū)。

位居第三位的爭(zhēng)議焦點(diǎn)是證據(jù)不足被駁回訴訟請(qǐng)求，諸如在請(qǐng)求支付貨款案件中無(wú)法證明應(yīng)支付金額，無(wú)法提供相應(yīng)票據(jù)等。對(duì)于規(guī)模較大，客戶(hù)量較多的公司可以建立合同臺(tái)帳，并由專(zhuān)人跟進(jìn)。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛

知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件共計(jì)196件，除了計(jì)算機(jī)軟件開(kāi)發(fā)合同糾紛，技術(shù)合同糾紛，商標(biāo)權(quán)權(quán)屬、侵權(quán)糾紛，專(zhuān)利權(quán)權(quán)屬、侵權(quán)糾紛，布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)糾紛，侵害網(wǎng)絡(luò)域名糾紛為民事糾紛以外，其余全部皆為行政糾紛。民事糾紛主要是專(zhuān)利權(quán)權(quán)屬和侵權(quán)糾紛以及商標(biāo)權(quán)權(quán)屬、侵權(quán)糾紛；行政糾紛中商標(biāo)申請(qǐng)駁回復(fù)審行政糾紛和專(zhuān)利權(quán)無(wú)效行政糾紛為主。

（三）不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)糾紛

不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)糾紛是所有糾紛類(lèi)型中數(shù)量最少的，僅有12件案件，此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中稍加注意即可。

（四）勞動(dòng)用工類(lèi)糾紛

勞動(dòng)用工糾紛是半導(dǎo)體公司高發(fā)類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)之一，需引起足夠的重視。如表五，勞動(dòng)用工類(lèi)糾紛總計(jì)381件案子，勞動(dòng)合同糾紛和勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛數(shù)量最高，故對(duì)這兩類(lèi)案由的爭(zhēng)議焦點(diǎn)進(jìn)行進(jìn)一步分析，公司可根據(jù)爭(zhēng)議焦點(diǎn)的歸納統(tǒng)計(jì)，以此作為參考，在日后的勞動(dòng)用工中可以做到提前防范，減少風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的爭(zhēng)議焦點(diǎn)各種各樣，主要集中為以下幾類(lèi)：是否違法解除合同，有關(guān)工資、年假、獎(jiǎng)金、補(bǔ)助引發(fā)的糾紛，是否支付賠償金、補(bǔ)償金，是否存在勞動(dòng)關(guān)系，勞動(dòng)者是否違反保密義務(wù)，是否超過(guò)訴訟時(shí)效，是否形成無(wú)固定勞動(dòng)合同，是否支付代通金等等。

爭(zhēng)議焦點(diǎn)數(shù)量最多的是用人單位是否存在違法解除勞動(dòng)合同的情形，共計(jì)101件，占兩類(lèi)案由的三分之一。只有滿(mǎn)足只有滿(mǎn)足《勞動(dòng)合同法》第39條規(guī)定的五種情況時(shí)，用人單位才享有法定解除權(quán)。因此，公司在與勞動(dòng)者解除合同時(shí)，除上述五種情況可以不通知?jiǎng)趧?dòng)者，在其他情形下一定要與勞動(dòng)者協(xié)商一致，或者在滿(mǎn)足提前30天通知解除的情形下，提前通知?jiǎng)趧?dòng)者解除合同。第二類(lèi)爭(zhēng)議焦點(diǎn)較多的就是因工資（包括加班工資、因未簽合同二倍工資認(rèn)定等）、年假、獎(jiǎng)金、補(bǔ)助而引起的糾紛。排在第三位的是勞動(dòng)者要求用人單位支付補(bǔ)償金糾紛，第四位爭(zhēng)議焦點(diǎn)是是否應(yīng)存在勞動(dòng)關(guān)系，第五位為是否應(yīng)支付勞動(dòng)者補(bǔ)償金問(wèn)題。

公司制定完善的員工手冊(cè)是避免勞資糾紛的重要一環(huán)。諸如部門(mén)更替、員工崗位調(diào)整、薪資結(jié)構(gòu)、獎(jiǎng)金發(fā)放、獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制、加班工資計(jì)算、帶薪年假處理、解除勞動(dòng)關(guān)系等條條框框都可以列入員工手冊(cè)，并且員工手冊(cè)需經(jīng)過(guò)員工代表的討論通過(guò)，進(jìn)行有效公示，當(dāng)糾紛發(fā)生時(shí)可作為有效依據(jù)。

（五）與企業(yè)、公司有關(guān)的糾紛

半導(dǎo)體公司該類(lèi)型的案件數(shù)量較少，原因可能與半導(dǎo)體行業(yè)的市場(chǎng)大背景有關(guān)。發(fā)展半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)是我國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略方向，中國(guó)已經(jīng)成為第三次半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的核心地，已具備成為半導(dǎo)體強(qiáng)國(guó)的實(shí)力，現(xiàn)在正是布局這輪產(chǎn)業(yè)黃金發(fā)展時(shí)期的時(shí)機(jī)。據(jù)數(shù)據(jù)顯示，2000年-2016年，中國(guó)半導(dǎo)體市場(chǎng)增速領(lǐng)跑全球，年均復(fù)合增速達(dá)到21.4%，其中全球半導(dǎo)體年均增速是3.6%，美國(guó)將近5%，歐洲和日本都較低。就市場(chǎng)份額而言，根據(jù)WSTS統(tǒng)計(jì)，2016年中國(guó)半導(dǎo)體消費(fèi)額1075億美元，占全球總量的32%，已經(jīng)超過(guò)美國(guó)、歐洲和日本，成為全球最大的市場(chǎng)。但是中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)量供給遠(yuǎn)不及需求。2016年中國(guó)地區(qū)晶圓制造產(chǎn)能僅占全球10.8%，而消費(fèi)市場(chǎng)占全球33%。根據(jù)2016年的供需狀況，我們測(cè)算2016年我國(guó)每月可生產(chǎn)756K片的12寸晶圓，而實(shí)際需求為1061K片，每月供需缺口達(dá)305K片。即在當(dāng)前產(chǎn)能基礎(chǔ)上再提升40%，才能滿(mǎn)足當(dāng)前需求。正是在這種市場(chǎng)狀況良好的情況下，加上國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的支持，半導(dǎo)體公司得以良好健康的運(yùn)行。因此，與企業(yè)、公司有關(guān)的糾紛較少，該類(lèi)糾紛共涉及10類(lèi)案由，案件數(shù)量分布也較為均勻，只要盡到合理注意，就能有效避免該類(lèi)糾紛的發(fā)生。

類(lèi)別 案由 數(shù)量與企業(yè)、公司有關(guān)的糾紛公司解散糾紛 2股票期權(quán)糾紛 1股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛 4聯(lián)營(yíng)合同糾紛 1股東資格確認(rèn)糾紛 2損害公司利益責(zé)任糾紛 1股東損害公司債權(quán)人利益糾紛 1破產(chǎn)債權(quán)確認(rèn)糾紛 3合伙協(xié)議糾紛 1取回權(quán)糾紛 1總計(jì) 17

三、訴訟程序

訴訟程序以一審案件居多：一審案件907件，總占比71%；二審案件360件，總占比28%；再審程序和其他占比1%，僅有10件案件。從上文可知，半導(dǎo)體公司買(mǎi)賣(mài)合同和勞動(dòng)爭(zhēng)議為高發(fā)案件糾紛。而這兩類(lèi)合同的特點(diǎn)都是法律關(guān)系內(nèi)容即權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確，通常事實(shí)清楚，證據(jù)充分，在經(jīng)過(guò)法院判決之后很少會(huì)上訴或者申訴。對(duì)于公司而言，證據(jù)保存就顯得尤為重要，避免因?yàn)樽C據(jù)不足敗訴或者當(dāng)案件經(jīng)法院判決生效后發(fā)現(xiàn)新證據(jù)而重新上訴，導(dǎo)致公司人力、財(cái)力、物力的損失，增加不必要的訴訟成本。

四、地域分布

經(jīng)過(guò)對(duì)半導(dǎo)體公司案件地域分布情況統(tǒng)計(jì)發(fā)，半導(dǎo)體公司案件高發(fā)區(qū)域?yàn)闁|部或經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)為主，排在前八位的分別是江蘇，廣東，北京，上海，浙江，深圳，天津，山東，這些省市經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度較高，法律發(fā)展水平較高，因此案件數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)中部和西部地區(qū)。此外，還和當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有著極大的關(guān)系。電子信息產(chǎn)業(yè)作為江蘇經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要產(chǎn)業(yè)，在政府的積極引導(dǎo)下，成為令人矚目的經(jīng)濟(jì)工作重點(diǎn)。在江蘇這塊微電子產(chǎn)業(yè)的熱土上，以國(guó)際大都市上海為中心的長(zhǎng)江三角洲形成蘇、錫、常、寧、連、楊、通、澄、昆、虞的城市帶，一個(gè)以江蘇為主的微電子基地正在形成。以半導(dǎo)體集成電路為代表的設(shè)計(jì)、晶圓制造、封裝、測(cè)試、材料的產(chǎn)業(yè)鏈的確立，形成了集國(guó)企、民營(yíng)、中外合資、外商獨(dú)資的投資多元化，教育科研生產(chǎn)一體化，生產(chǎn)發(fā)展多格局化，新晶研發(fā)多門(mén)類(lèi)化的嶄新局面，江蘇省集成電路的產(chǎn)業(yè)主要集中在蘇州、無(wú)錫、南京、南通、揚(yáng)州等城市，集成電路的快速發(fā)展使得江蘇省半導(dǎo)體公司案件糾紛也呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，在所有省市中高居榜首。

五、責(zé)任類(lèi)型

半導(dǎo)體公司所有案件責(zé)任類(lèi)型主要分為四類(lèi)，分別為：民事責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任和其他，其中民事案件最多，一共1046件，總占比82%，民事案件中以買(mǎi)賣(mài)合同和勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛為主；其次是行政責(zé)任，行政案件共計(jì)102件，總占比8%，行政案件則以知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛為主，如商標(biāo)申請(qǐng)駁回復(fù)審行政糾紛、專(zhuān)利權(quán)無(wú)效行政糾紛、專(zhuān)利申請(qǐng)駁回復(fù)審行政糾紛等等；刑事案件占比最低，僅為1%，在1277個(gè)數(shù)據(jù)里，刑事案件僅有15件，其中盜竊罪為6起，多數(shù)為半導(dǎo)體公司員工盜竊公司財(cái)物，因此公司應(yīng)加強(qiáng)安保工作，加強(qiáng)對(duì)員工的企業(yè)文化培訓(xùn)，提高員工集體素質(zhì)，將刑事案件的發(fā)生率降到最低。

結(jié)語(yǔ)

綜上所述，通過(guò)對(duì)半導(dǎo)體公司案件狀況的數(shù)據(jù)分析可知，半導(dǎo)體公司涉訴案件類(lèi)型主要為民事責(zé)任，糾紛以合同糾紛、勞動(dòng)用工糾紛和知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛為主，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的不斷提高，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化，半導(dǎo)體相關(guān)案件數(shù)量也會(huì)呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。半導(dǎo)體公司在日常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中要著重關(guān)注這類(lèi)高發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行有效預(yù)防和規(guī)避，為公司發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境和氛圍。

當(dāng)然，因?yàn)閷徖戆讣姆杉八痉ń忉屧诓粩嗟母聯(lián)Q代，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級(jí)以及半導(dǎo)體行業(yè)的迅速發(fā)展，數(shù)據(jù)本身僅能反應(yīng)出一定時(shí)期內(nèi)的司法評(píng)價(jià)和行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特征，更重要的是建議半導(dǎo)體公司能夠理解數(shù)據(jù)所能產(chǎn)生的背景邏輯，更能體會(huì)細(xì)微分析的實(shí)踐思維，巧妙運(yùn)用該報(bào)告開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)的防范工作。