PPP降低了市民對公共設(shè)施的責(zé)任意識嗎：基于心理所有權(quán)理論的研究*

◆周小付

內(nèi)容提要：市民對公共設(shè)施的心理所有權(quán)促進(jìn)了市民維護(hù)公共設(shè)施，促進(jìn)了公共產(chǎn)品消費(fèi)者的角色外公民行為。但隨著私人投資公共設(shè)施，市民對公共設(shè)施心理所有權(quán)的強(qiáng)度變?nèi)酰忻駥苍O(shè)施的心理所有權(quán)從“我們的”心理轉(zhuǎn)向“我的”心理，導(dǎo)致市民對公共設(shè)施的責(zé)任心理降低和領(lǐng)地心理增強(qiáng)。在私人資本參與公共設(shè)施建設(shè)的背景下，需要進(jìn)一步保護(hù)市民對公共設(shè)施的所有者心理、合理界定私人投資者的產(chǎn)權(quán)、在公共服務(wù)市場化改革的同時(shí)推進(jìn)公共服務(wù)的社會化改革。

十八屆三中全會以來，在深入推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的背景下，政府積極推廣PPP模式，鼓勵(lì)私人資本參與公共設(shè)施的投資、建設(shè)和運(yùn)營。私人資本進(jìn)入公共服務(wù)領(lǐng)域，對公共產(chǎn)品消費(fèi)者的行為將帶來什么影響，對市民參與公共產(chǎn)品治理的行為將帶來什么影響，是否會影響到公共產(chǎn)品領(lǐng)域的政策執(zhí)行，等等。研究上述問題，對進(jìn)一步完善公共設(shè)施的私人供給制度具有重要的理論意義和實(shí)踐意義。

一、文獻(xiàn)綜述

（一）心理所有權(quán)理論的文獻(xiàn)綜述

人的動機(jī)和行為除了受到法定所有權(quán)的影響，還受到心理所有權(quán)的影響。和法定所有權(quán)不同，心理所有權(quán)是心理層面的“占有感”，主體感覺到目標(biāo)物好像是他的東西（Gardner和Pierce，2001)，并把目標(biāo)物視為自我的延伸。Rousseau（1998)認(rèn)為，心理所有權(quán)產(chǎn)生于個(gè)人試圖成為其所處的環(huán)境的一個(gè)部分，產(chǎn)生于個(gè)人試圖讓環(huán)境成為自己的一個(gè)部分。Gardner和Pierce(2001)認(rèn)為,心理所有權(quán)的功能在于它滿足了人類擁有空間、追求功效和自我識別的需要。Avey等（2009）進(jìn)一步將心理所有權(quán)區(qū)分為促進(jìn)型心理所有權(quán)和防御型心理所有權(quán)，促進(jìn)型心理所有權(quán)帶來了責(zé)任感，防御型心理所有權(quán)帶來了領(lǐng)地心理和排他意識等。心理所有權(quán)理論在行為經(jīng)濟(jì)學(xué)中得到了廣泛的應(yīng)用，主要被應(yīng)用于研究組織雇員的行為，解釋了職業(yè)經(jīng)理人的管家心理和職業(yè)侵占行為，解釋了企業(yè)職員的組織公民行為，解釋了消費(fèi)者的品牌忠誠度，已經(jīng)成為行為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究人類行為的重要視角（儲小平和劉清兵，2005)。

（二）私人資本進(jìn)入公共領(lǐng)域影響市民行為的文獻(xiàn)綜述

私人資本進(jìn)入城市公共領(lǐng)域給市民行為帶來了廣泛的影響。一方面，私人供給公共設(shè)施增加了市民的消費(fèi)者意識，市民對公共產(chǎn)品的成本更加關(guān)注（Mclarney，2014）。另外一方面，私人供給公共設(shè)施減少了公眾在公共活動中的參與（Hayllar，2010)，降低了市民對公共目標(biāo)和公共政策的認(rèn)可度（David和龐娟，2008），沖擊了市民傳統(tǒng)的公共價(jià)值觀和市民精神（Frederickson，1996)，削弱了市民和立法部門之間的問責(zé)關(guān)系，導(dǎo)致公共產(chǎn)品供給的去政治化（Reeves，2013）。在俄羅斯和拉丁美洲等國家，公共設(shè)施的私人供給導(dǎo)致腐敗行為和犯罪行為增加（David和龐娟，2008）。總之，私人資本進(jìn)入公共領(lǐng)域，對市民的心理和行為帶來了影響。但是，已有文獻(xiàn)對上述現(xiàn)象缺少理論層面的解釋。

二、心理所有權(quán)理論在公共產(chǎn)品消費(fèi)領(lǐng)域的拓展

一方面，在公共產(chǎn)品的消費(fèi)中，市民不僅表現(xiàn)出消費(fèi)者的行為（例如，關(guān)心公共產(chǎn)品的質(zhì)量），還表現(xiàn)出公民行為（例如，維護(hù)公共設(shè)施）。但是，傳統(tǒng)的公共產(chǎn)品理論忽視了公共產(chǎn)品消費(fèi)者的角色外公民行為。心理所有權(quán)理論為我們基于行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯研究公共產(chǎn)品消費(fèi)者的公民行為提供了重要的視角。

另外一方面，心理所有權(quán)理論主要用于解釋私人部門的行為邏輯，忽略了公共部門的行為邏輯，公共部門的心理所有權(quán)和私人部門的心理所有權(quán)是兩種不同的邏輯。研究市民對公共設(shè)施的心理所有權(quán)是對心理所有權(quán)理論的拓展，需要對公共設(shè)施領(lǐng)域市民的心理所有權(quán)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)調(diào)查，并進(jìn)一步分析公共設(shè)施領(lǐng)域市民心理所有權(quán)的特征、產(chǎn)生機(jī)理及其對市民行為的影響。

（一）市民對公共設(shè)施心理所有權(quán)的概念

市民對公共設(shè)施的心理所有權(quán)是一種特殊的社會現(xiàn)象。市民在心理上感覺公共設(shè)施是“他的”或者“他們的”，認(rèn)為自己是公共設(shè)施的主人，公共設(shè)施成為市民或者市民群體心靈上共同的家。為了進(jìn)一步的分析，作者在揚(yáng)州、泰州、南通等城市開展了問卷調(diào)查，對公共設(shè)施領(lǐng)域市民的心理所有權(quán)現(xiàn)象進(jìn)行調(diào)研，共發(fā)放問卷100份。問卷調(diào)查的結(jié)果見表1和表2。從表1可以看出，市民在公共消費(fèi)過程中對公共設(shè)施的心理所有權(quán)現(xiàn)象比較普遍，構(gòu)成了社會的共同意識，從而成為一種隱性的規(guī)則和秩序。

表1 市民對公共設(shè)施心理所有權(quán)的特征和產(chǎn)生的原因

（二）市民對公共設(shè)施心理所有權(quán)的產(chǎn)生

從表1可以看出，市民對公共設(shè)施的心理所有權(quán)產(chǎn)生于以下三個(gè)方面的原因：1.心理所有權(quán)產(chǎn)生于市民對公共設(shè)施的使用。市民在使用公共設(shè)施的過程中會對公共設(shè)施產(chǎn)生情感上的依賴。2.心理所有權(quán)產(chǎn)生于市民對公共設(shè)施的了解。政府在提供公共服務(wù)的過程中，信息越公開，市民所了解的越多，心理所有權(quán)越強(qiáng)。3.心理所有權(quán)產(chǎn)生于市民對公共設(shè)施的需要。公共設(shè)施是滿足公共需求的公共資產(chǎn)，不僅滿足了市民的消費(fèi)需要，也滿足了市民的心理需要（公共產(chǎn)品的消費(fèi)反映了消費(fèi)主體的社會身份）。總之，市民對公共設(shè)施的心理所有權(quán)不僅滿足了市民追求功效的需要，也滿足了市民自我識別的需要，這是市民對公共設(shè)施產(chǎn)生心理所有權(quán)的重要原因。

（三）市民對公共設(shè)施心理所有權(quán)的特征

從表1可以看出，和“我的”這種個(gè)人心理所有權(quán)相比，“我們的”心理更能反映市民對公共設(shè)施的心理所有權(quán)。市民對公共設(shè)施的心理所有權(quán)是一種集體心理所有權(quán)。通過回答“什么是我們的”，市民回答了“我們是誰”這個(gè)問題。因此，社會認(rèn)同是市民對公共設(shè)施心理所有權(quán)的關(guān)鍵影響因素。在本質(zhì)上，心理所有權(quán)是在社會意識層面規(guī)范社會身份的一種機(jī)制和方式。

我們的意識更為凸顯，這和中國的國情是一致的。一方面，中國的傳統(tǒng)文化以集體主義文化為主，并堅(jiān)持和發(fā)展了社會主義制度。另外一方面，在當(dāng)前的發(fā)展階段中，中國政府提供的公共服務(wù)以基本公共服務(wù)為主，以大眾型的共享型的公共服務(wù)為主。這些因素都會培育以“我們的”為核心意識的心理所有權(quán)。進(jìn)一步而言，市民之間的相互依賴、群體認(rèn)同、群體凝聚力等社會特征和市民對公共設(shè)施的心理所有權(quán)具有內(nèi)在的聯(lián)系，研究市民對公共設(shè)施的心理所有權(quán)不能脫離了國家體制和公共產(chǎn)品供給體制等關(guān)鍵的體制因素。

（四）心理所有權(quán)是促進(jìn)公共產(chǎn)品消費(fèi)者公民行為的重要機(jī)制

從表1的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以看出，心理所有權(quán)促進(jìn)了市民維護(hù)公共設(shè)施。維護(hù)公共設(shè)施是公共產(chǎn)品消費(fèi)者的角色外行為，是一種公民行為。心理所有權(quán)是支撐市民角色外行為的重要機(jī)制，促進(jìn)了公共產(chǎn)品消費(fèi)者在公共設(shè)施維護(hù)中的志愿行為。因此，市民對公共產(chǎn)品不僅具有消費(fèi)心理，也具有管家心理。

三、公共設(shè)施私人供給對市民心理所有權(quán)和公民行為的影響

隨著城市化的發(fā)展，城市政府逐漸向?qū)Ｂ毠芾碚咿D(zhuǎn)型，越來越多的私人資本參與了公共設(shè)施的供給和經(jīng)營，給城市市民的心理和行為帶來了廣泛的影響。筆者進(jìn)一步通過問卷調(diào)查的數(shù)據(jù)對公共設(shè)施私人供給過程中市民心理所有權(quán)的變化進(jìn)行了分析，包括市民對公共設(shè)施心理所有權(quán)的強(qiáng)度和性質(zhì)的變化、心理所有權(quán)的功能變化、市民的行為變化等三個(gè)層面的變化。通過三個(gè)層面的變化分析，可以全面地反映私人資本進(jìn)入公共服務(wù)領(lǐng)域?qū)κ忻裥睦砗托袨榈挠绊憽?/p>

表2 私人資本進(jìn)入公共服務(wù)領(lǐng)域?qū)κ忻裥睦硭袡?quán)的影響

（一）心理所有權(quán)強(qiáng)度和性質(zhì)的變化

1.市民對公共設(shè)施心理所有權(quán)的強(qiáng)度降低。和政府投資相比,在私人投資的背景下，市民對公共設(shè)施的心理所有權(quán)變?nèi)酢９P者認(rèn)為，有以下幾個(gè)方面的原因會導(dǎo)致市民對公共設(shè)施的心理所有權(quán)變?nèi)酢Ｒ皇欠山?jīng)營權(quán)的變化。在傳統(tǒng)的公共產(chǎn)品供給體制下，公共設(shè)施的法定經(jīng)營權(quán)歸屬于政府。隨著私人資本進(jìn)入公共服務(wù)領(lǐng)域，私人資本開始擁有公共設(shè)施的經(jīng)營權(quán)，降低了市民心理層面的占有感。例如，在PPP項(xiàng)目中，私人投資方在合同約定的期限內(nèi)擁有PPP項(xiàng)目資產(chǎn)的經(jīng)營權(quán)。二是商業(yè)保密性帶來的影響。隨著私人資本的進(jìn)入，公共產(chǎn)品投資和生產(chǎn)環(huán)節(jié)的一些信息變成私人資本的商業(yè)信息，具有保密性，降低了市民對公共設(shè)施了解的的程度,“所有”的感覺也會因此降低。

2.市民對公共設(shè)施心理所有權(quán)的性質(zhì)發(fā)生變化。和政府投資相比,在私人投資的背景下，“我們的”心理現(xiàn)象減少，“我的”心理現(xiàn)象增加。因此，私人資本的進(jìn)入削弱了集體心理所有權(quán)。集體心理所有權(quán)削弱的原因在于，隨著私人資本的進(jìn)入，市民的身份發(fā)生了變化，市民從城市的公民變成了市政公司的顧客，導(dǎo)致個(gè)人主義的意識增加，更加關(guān)心個(gè)人的消費(fèi)權(quán)利，從而導(dǎo)致一些市民的心理所有權(quán)從“我們的”心理轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔业摹毙睦怼Ｐ睦硭袡?quán)的性質(zhì)變化對心理所有權(quán)的功能、市民的行為等都會產(chǎn)生潛在的影響。

（二）心理所有權(quán)的功能發(fā)生變化

1．身份識別的功能退化最為明顯。身份產(chǎn)生于群體生活和社會關(guān)系，一個(gè)人在孤島上是沒有身份的。由于心理所有權(quán)從“我們的”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔业摹?，公共產(chǎn)品的消費(fèi)者從社會群體的成員變?yōu)橄鄬Κ?dú)立的消費(fèi)者，心理所有權(quán)的身份識別功能退化。

2.擁有空間的功能降低。由于私人資本的進(jìn)入，一些市民不再認(rèn)為公共設(shè)施屬于公共空間。公共設(shè)施從所有者的空間轉(zhuǎn)變?yōu)橄M(fèi)空間，空間的擁有感隨之降低?？傊?，心理所有權(quán)滿足市民擁有空間的功能在降低。

3.自我效能感沒有顯著降低。在私人投資公共設(shè)施的背景下，心理所有權(quán)自我效能功能沒有顯著降低，心理所有權(quán)仍然在提高市民在公共產(chǎn)品消費(fèi)中的自尊和自信。因?yàn)樾芨械拇嬖?，在市民心理上，其公共產(chǎn)品的消費(fèi)會對公共產(chǎn)品的運(yùn)營會產(chǎn)生影響，市民的消費(fèi)行為變得更為積極。

（三）市民行為的變化

1.防御心理增強(qiáng)，表現(xiàn)為排斥他人分享的心理增加。促進(jìn)型心理所有權(quán)帶來了參與和責(zé)任承擔(dān)等積極行為，而防御型心理所有權(quán)帶來了領(lǐng)地行為等消極行為。隨著私人資本的進(jìn)入和公共服務(wù)付費(fèi)機(jī)制的應(yīng)用，市民的消費(fèi)者意識增加，領(lǐng)地心理和排斥他人分享的心理增加。

2.責(zé)任感降低，表現(xiàn)為維護(hù)公共設(shè)施的行為減少。主體通過對“它是我的”這種心理體驗(yàn)，而增加到對目標(biāo)客體的維護(hù)，主體的責(zé)任感會因此增強(qiáng)。但是，私人資本進(jìn)入公共領(lǐng)域以后，市民的心理所有權(quán)感覺降低，進(jìn)一步導(dǎo)致了市民維護(hù)公共設(shè)施的責(zé)任感降低。

3.納稅遵從行為沒有受到顯著的影響。表2的數(shù)據(jù)表明，私人資本進(jìn)入公共領(lǐng)域?qū)κ忻竦募{稅行為沒有顯著影響，納稅遵從行為主要受到稅法和稅收征管體制的影響，公共產(chǎn)品的供給體制改革對市民的納稅意識沒有產(chǎn)生直接的影響?；蛘撸@種影響是長期的和逐漸的，短期影響不顯著。

四、私人資本進(jìn)入公共領(lǐng)域背景下保護(hù)市民心理所有權(quán)的政策建議

(一)培育公共設(shè)施市民所有的社會意識

在私人資本進(jìn)入公共領(lǐng)域的背景下，不僅要讓市民從公共產(chǎn)品消費(fèi)者的角度思考和行動，還要讓市民從公共設(shè)施所有者的角度思考和行動，進(jìn)一步保護(hù)和鼓勵(lì)市民的所有者心理。首先，政府應(yīng)當(dāng)在社會意識層面，塑造市民所有的意識，要讓市民對公共設(shè)施的心理所有權(quán)成為全社會的一種共同認(rèn)知，成為一種社會文化，通過這種市民所有者的共同認(rèn)知激勵(lì)市民在公共領(lǐng)域的責(zé)任意識，激勵(lì)市民參與公共設(shè)施的維護(hù)和城市的治理。其次，在私人資本進(jìn)入公共領(lǐng)域的背景下，在消費(fèi)者意識增強(qiáng)背景下，要宣揚(yáng)市民在公共產(chǎn)品消費(fèi)中的公民意識。通過公民文化，激發(fā)市民對公共設(shè)施的心理所有權(quán)。

(二)在法律層面合理界定私人投資者對公共設(shè)施的產(chǎn)權(quán)

在私人投資公共設(shè)施的背景下，公共設(shè)施的產(chǎn)權(quán)制度發(fā)生了變化。不能簡單地按照資本決定所有權(quán)的邏輯界定公共設(shè)施的產(chǎn)權(quán)分配，公共設(shè)施具有公共屬性，不能因?yàn)樗饺速Y本的進(jìn)入，就變?yōu)榧兇獾乃饺水a(chǎn)權(quán)。公共設(shè)施的規(guī)劃、收費(fèi)、服務(wù)質(zhì)量和分配等方面都需要維持其公共屬性，私人投資者在此基礎(chǔ)上擁有運(yùn)營權(quán)和收益權(quán)?？傊枰诜蓪用婧侠斫缍ㄋ饺送顿Y者對公共設(shè)施的產(chǎn)權(quán)，避免給市民的心理所有權(quán)帶來負(fù)面影響。

(三)在公共服務(wù)市場化的過程中，推進(jìn)社會化改革

私人資本進(jìn)入公共領(lǐng)域，促進(jìn)了公共服務(wù)的市場化，通過市場機(jī)制提高了公共產(chǎn)品的生產(chǎn)效率。在公共服務(wù)市場化的過程中，必須同時(shí)推進(jìn)公共服務(wù)的社會化改革，并處理好社會和市場的關(guān)系。具體而言，要促進(jìn)市民、社區(qū)、非營利組織、社會團(tuán)體的參與，促進(jìn)社會部門自身的發(fā)展，發(fā)揮社會機(jī)制在公共服務(wù)供給中的作用，從而維護(hù)市民的集體心理所有權(quán)。