高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)保護問題研究

李寧

摘 要：高校在國家科技創(chuàng)新體系中扮演著重要角色。針對在科技成果轉(zhuǎn)化中，高校對知識產(chǎn)權(quán)保護存在的管理制度不健全，知識產(chǎn)權(quán)保護意識不強，科研成果評價體系不夠合理和政府職能未能充分發(fā)揮等問題，提出健全知識產(chǎn)權(quán)管理措施、提高知識產(chǎn)權(quán)保護意識、建立合理的科研成果評價體系和充分發(fā)揮政府促進高?？萍汲晒D(zhuǎn)化職能的解決對策。

關(guān)鍵詞：高校；科技成果；轉(zhuǎn)化；知識產(chǎn)權(quán)

我國高校聚集著數(shù)量眾多的科研人才，具備雄厚的科研實力。高校承擔(dān)國家科技攻關(guān)項目1/4左右，承擔(dān)國家“863”項目1/3以上，承擔(dān)國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃項目“973”占3/1以上，獲得國家自然科學(xué)基金面上的項目占全國70%以上高校的科研成果只有轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力才能充分體現(xiàn)其價值，自2017年起，《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》、《實施<促進科技崔成國轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定》等一系列成果轉(zhuǎn)移政策的出臺，營造了有利的成果轉(zhuǎn)化政策環(huán)境。但在這個政策背景下，仍需要一個相匹配的知識產(chǎn)權(quán)保護體系，為技術(shù)的市場化提供一個良性競爭的環(huán)境。曲雁在《中美高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中的知識產(chǎn)權(quán)保護問題芻議》中分析了“我國在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)保護方面存在的科研人員保護意識不強；缺乏專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理隊伍；技術(shù)交易價格偏低，缺乏合理的評估依據(jù)等問題”。知識產(chǎn)權(quán)保護制度可以使科研人員在開發(fā)階段獲取該領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)成果狀況，避免重復(fù)研究和侵權(quán)；在實施階段保護科研人員權(quán)益；在取得知識產(chǎn)權(quán)后可以在保護期內(nèi)獲得合法的壟斷，從而激勵科研人員創(chuàng)造新的科技成果。因而科技成果的轉(zhuǎn)化需要一整套完善、配套的知識產(chǎn)權(quán)保護和管理制度。研究高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中的知識產(chǎn)權(quán)保護問題，對促進科技成果轉(zhuǎn)化，保護高校知識產(chǎn)權(quán)，具有一定的現(xiàn)實意義。

一、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)保護方面存在的問題

（一）高校缺乏完備的知識產(chǎn)權(quán)管理制度

1999年教育部發(fā)布施行的《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護管理規(guī)定》第16條規(guī)定：高等學(xué)校應(yīng)建立知識產(chǎn)權(quán)辦公會議制度，逐步建立健全知識產(chǎn)權(quán)工作機構(gòu)。有條件的高等學(xué)校，可實行知識產(chǎn)權(quán)登記管理制度；設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)保護與管理工作機構(gòu)，歸口管理本單位知識產(chǎn)權(quán)保護工作。暫未設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)保護與管理機構(gòu)的高等學(xué)校，應(yīng)指定科研管理機構(gòu)或其他機構(gòu)擔(dān)負相關(guān)職責(zé)。但由于一些高校至今沒有制定專門的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，造成管理人員無所適從，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)管理工作的混亂。這對科技成果轉(zhuǎn)化過程中高校知識產(chǎn)權(quán)保護工作十分不利。

（二）高校知識產(chǎn)權(quán)流失嚴重

一些科技成果的技術(shù)資料和實驗數(shù)據(jù)由教師或科研人員自行持有，學(xué)校對科技成果缺乏統(tǒng)籌了解。在成果開發(fā)階段，科技成果是否申請知識產(chǎn)權(quán)保護通常由教師或科研人員決定，使得部分成果沒有申請知識產(chǎn)權(quán)保護。在成果轉(zhuǎn)化的推廣階段，成果持有人擅自轉(zhuǎn)讓本應(yīng)歸屬于學(xué)校的科技成果，造成高校知識產(chǎn)權(quán)的流失。一些高校由于沒有專門的機構(gòu)或人員負責(zé)知識產(chǎn)權(quán)的保護和管理工作，或負責(zé)成果轉(zhuǎn)化的人員缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護的相關(guān)知識，對成果轉(zhuǎn)化中出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)問題不能正確處理，也導(dǎo)致高校知識產(chǎn)權(quán)流失。

（三）對知識產(chǎn)權(quán)制度缺乏正確認識

據(jù)美國著名經(jīng)濟學(xué)家曼斯菲爾德研究分析得出，如果沒有專利保護，60%藥品發(fā)明不能研究出來，有65%不會被利用，化學(xué)發(fā)明有38%不會研究出來，有30%不會被利用。知識產(chǎn)權(quán)制度對科技成果轉(zhuǎn)化活動具有巨大推動作用。然而，目前我國高校對知識產(chǎn)權(quán)制度的重要性認識不足，一些高校的主管領(lǐng)導(dǎo)和科研人員沒有掌握必要的知識產(chǎn)權(quán)知識，不能從經(jīng)濟和市場的角度真正領(lǐng)會知識產(chǎn)權(quán)的深刻內(nèi)涵。有些高校認為專利申請耗時太長，管理煩瑣，不愿承擔(dān)專利申請和維持的費用；部分教師或者科研人員對知識產(chǎn)權(quán)的認識不到位，缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護法律意識，沒有及時對科技成果申請知識產(chǎn)權(quán)保護。

由于缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護的法律意識，一些高?？蒲腥藛T在技術(shù)合同的簽訂、履行時為了項目和經(jīng)費遷就對方，使用對高校不利的格式文本，忽視技術(shù)合同存在的風(fēng)險；對技術(shù)合同中涉及知識產(chǎn)權(quán)保護的條款約定不明；對知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬約定不合理；個別科研人員在簽訂技術(shù)合同時，忽視學(xué)校利益等等，這些都有可能使高校承擔(dān)違約責(zé)任。在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，如果高?；ㄙM了大量人力、物力、財力取得的科技成果不能為學(xué)校帶來收益，將會挫傷高校進行成果轉(zhuǎn)化和科技創(chuàng)新的積極性，這既不利于提高科技成果轉(zhuǎn)化率和科技創(chuàng)新水平，也會對建設(shè)創(chuàng)新型國家產(chǎn)生不利的影響。

（四）缺乏市場導(dǎo)向的科研成果評價體系

知識產(chǎn)權(quán)法在激勵知識創(chuàng)新，維護正當(dāng)競爭的同時，也促進科技成果的轉(zhuǎn)化與推廣，促進文化藝術(shù)成果的傳播和其他知識產(chǎn)權(quán)信息的擴散。由于一些高校在科研成果的評價體系上重成果輕知識產(chǎn)權(quán)，重論文輕轉(zhuǎn)化，科研人員在完成發(fā)明創(chuàng)造后，最關(guān)心的問題不是能否取得自主知識產(chǎn)權(quán)或進行科技成果轉(zhuǎn)化，而是鑒定、論文發(fā)表、出版專著等與職稱評定密切相關(guān)的問題。這種評價體系導(dǎo)致一些選題新穎、有望形成自主知識產(chǎn)權(quán)的成果在開發(fā)階段因公開而喪失新穎性，使預(yù)期收獲的知識產(chǎn)權(quán)“胎死腹中”。對科研成果進行評價，不應(yīng)僅僅以論文的發(fā)表數(shù)量為標準，而應(yīng)當(dāng)將能不能進行成果轉(zhuǎn)化并帶來實際收益，能不能形成具有核心競爭力的新產(chǎn)業(yè)納入科研評價體系。從當(dāng)前世界經(jīng)濟發(fā)展的趨勢來看，能否具有核心競爭力的關(guān)鍵取決于是否擁有自主知識產(chǎn)權(quán)。顯然，目前我國高校的科研評價體系不利于知識產(chǎn)權(quán)的取得和科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。

（五）政府保護知識產(chǎn)權(quán)的職能未能充分發(fā)揮

1.科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)保護的法律體系不健全

目前，我國有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的法律主要有《憲法》，1993年頒布、2007年修訂的《科學(xué)技術(shù)進步法》和1996年頒布的《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》。涉及知識產(chǎn)權(quán)保護的法律有《專利法》、《商標法》、《著作權(quán)法》等。但這些法律對科技成果轉(zhuǎn)化中的知識產(chǎn)權(quán)保護的規(guī)定過于原則，對科技成果轉(zhuǎn)化過程中，涉及到的政府、高校、企業(yè)、中介機構(gòu)等各方主體之間的權(quán)利義務(wù)的法律規(guī)定，缺乏可操作性?，F(xiàn)行的法律體系中，對于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)的確定和利益分配方面的復(fù)雜關(guān)系缺乏明確的法律規(guī)定。欠缺與高?？萍汲晒D(zhuǎn)化密切相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)評估法律制度、風(fēng)險投資法律制度、稅收優(yōu)惠等等法律制度。必須加強科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)保護的立法工作，增強法律的可操作性。

2.政府未能充分發(fā)揮其職能

我國高校目前承擔(dān)的科研項目的主體是由政府各部門組織實施的，比如火炬計劃、攀登計劃、863計劃、展望計劃、211工程、豐收計劃、富山計劃、社會發(fā)展科技計劃、教育計劃、國家自然科學(xué)基金項目等等一系列項目和計劃。這些項目構(gòu)成了我國高?？蒲许椖康闹黧w，國家的科技投入相當(dāng)一部分流入了這些項目。政府應(yīng)當(dāng)對高校的科技成果轉(zhuǎn)化活動進行引導(dǎo)，在項目的經(jīng)費中撥出一部分經(jīng)費專門用于知識產(chǎn)權(quán)的申請和保護。由于我國專利權(quán)、商標權(quán)和著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)保護工作由不同的政府部門負責(zé)，政府主管部門之間缺乏溝通，缺乏協(xié)調(diào)，使得政府保護知識產(chǎn)權(quán)的職能未能充分發(fā)揮。

二、我國高校加強成果轉(zhuǎn)化過程中知識產(chǎn)權(quán)保護的對策

（一）完善技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中知識產(chǎn)權(quán)保護的法律體系建設(shè)

完善的法律體系是知識產(chǎn)權(quán)制度的守護神。科學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)評估制度能夠使高校對其科技創(chuàng)新成果的市場地位、經(jīng)濟價值有系統(tǒng)地了解，防止科技成果低估造成的損失。我國應(yīng)當(dāng)盡快出臺有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)評估的法律制度或知識產(chǎn)權(quán)評估管理辦法，對知識產(chǎn)權(quán)評估人員的資質(zhì)、評估原則、評估方法、評估程序等問題進行規(guī)定。其他涉及高校科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險投資、稅收優(yōu)惠的制度也應(yīng)提上議事日程，以完善科技轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)保護的法律體系。

（二）建立統(tǒng)一管理體制，形成全過程知識產(chǎn)權(quán)保護流程

在國家科技計劃項目的申請、立項、執(zhí)行、驗收以及監(jiān)督管理中全面落實專利戰(zhàn)略。因此，高校應(yīng)將知識產(chǎn)權(quán)管理的理念貫穿于科技管理的各個環(huán)節(jié)，具體包括中請課題前應(yīng)建立查新檢索制度，特別是專利文獻的檢索工作具有高起點或有創(chuàng)新的技術(shù)方案的課題申報前申請專利保護在科研工作中充分利用專利文獻建立技術(shù)跟蹤與保密制度，不斷跟蹤知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展動態(tài)，及時調(diào)整課題的研究策略和措施，在科研人員發(fā)表論文、學(xué)術(shù)交流、參觀訪問等環(huán)節(jié)上，對關(guān)鍵技術(shù)進行嚴格保密。不要急于發(fā)表論文或相關(guān)學(xué)術(shù)報告，要不失時機地申請專利在項目完成后，建立成果認定制度。必須對項目的新穎性、創(chuàng)造性、適用性作出分析，提出是否申請專利、或是以技術(shù)保密的方式保護、還是成果評審鑒定方式結(jié)項的建議科研成果在鑒定或推廣前及時申請專利凡參加技術(shù)交易會的科技成果，要求應(yīng)當(dāng)是已中報專利的項目成果轉(zhuǎn)化與實施時，建立效益分配、獎勵制度。

（三）提高科研人員知識產(chǎn)權(quán)的保護意識

高校知識產(chǎn)權(quán)保護是一項系統(tǒng)工程，需要調(diào)動高校內(nèi)部各種力量的參與。高校應(yīng)當(dāng)制定并實施知識產(chǎn)權(quán)保護和管理工作培訓(xùn)計劃，必須對高校主管領(lǐng)導(dǎo)、教師和科研人員進行知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)培訓(xùn)，使其了解知識產(chǎn)權(quán)制度以及我國有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、法規(guī)，增強科研人員的知識產(chǎn)權(quán)意識，以提升高校在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、運用、保護等方面的能力。

高校應(yīng)該結(jié)合本?？蒲谢顒雍涂萍汲晒D(zhuǎn)化的實際，對本?？蒲袑嵙π酆瘛⒓夹g(shù)優(yōu)勢明顯的學(xué)科主動采取知識產(chǎn)權(quán)保護措施，鞏固學(xué)校在這些項目方面的優(yōu)勢地位。高校應(yīng)當(dāng)鼓勵教師及科研人員在論文、著作發(fā)表前、出版前，將科研成果先申請專利。

（四）發(fā)揮政府的引導(dǎo)職能，為成果轉(zhuǎn)化保駕護航

在成果開發(fā)階段，政府應(yīng)當(dāng)積極引導(dǎo)高校在國民經(jīng)濟和社會發(fā)展具有重大意義的科技項目中進行科研選題并以形成自主知識產(chǎn)權(quán)為目標，對重大項目直接進行項目資助，協(xié)助這些項目做好知識產(chǎn)權(quán)申請、保護工作。設(shè)立高校知識產(chǎn)權(quán)獎勵基金，對在尖端領(lǐng)域取得知識產(chǎn)權(quán)的高校和科研人員進行獎勵，對知識產(chǎn)權(quán)工作突出的單位進行表彰。因為知識產(chǎn)權(quán)制度的核心是保護創(chuàng)新者的利益，鼓勵創(chuàng)新。所謂“給天才之火添加利益之油”，知識產(chǎn)權(quán)制度為創(chuàng)新者提供了最經(jīng)濟、有效和持久的創(chuàng)新激勵動力，有助于創(chuàng)新活動在新的高度上不斷地向前推進，從而促進創(chuàng)新成果所蘊藏的先進生產(chǎn)力的快速增長。

在成果推廣階段，政府應(yīng)當(dāng)設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)交易中心，為企業(yè)和高校搭建知識產(chǎn)權(quán)供需平臺，規(guī)范和指導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)交易行為。知識產(chǎn)權(quán)交易中心可以吸納高校、企業(yè)為會員，由中心組成網(wǎng)絡(luò)，在各地建立服務(wù)機構(gòu)。對投資巨大、有重大影響的科技項目的成果轉(zhuǎn)化可以實行由政府出面聯(lián)合企業(yè)界，共同出資，聯(lián)合運作。

在成果應(yīng)用階段，政府應(yīng)當(dāng)要求高校對成果應(yīng)用進行后續(xù)跟蹤服務(wù)，檢驗轉(zhuǎn)讓成果應(yīng)用的情況。為鼓勵自主知識產(chǎn)權(quán)成果的產(chǎn)業(yè)化，政府在采購計劃中優(yōu)先考慮擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的科技產(chǎn)品和技術(shù)，以推動高校科技成果轉(zhuǎn)化中的知識產(chǎn)權(quán)保護工作。

三、結(jié)語

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)保護是高校無形資產(chǎn)管理中的一個重要的問題。作為科技成果的主要產(chǎn)出地，目前高校科技成果轉(zhuǎn)化中的知識產(chǎn)權(quán)保護工作還存在一些不足之處。高校必須采取有效措施，增強高校自主創(chuàng)新能力，建立創(chuàng)造自主知識產(chǎn)權(quán)和保護知識產(chǎn)權(quán)的良好氛圍，以促進科技成果轉(zhuǎn)化。

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