全國碳排放權(quán)交易市場法律體系研究

任俊男

【摘要】歐盟在全球最早構(gòu)建并運營了碳排放權(quán)交易體系，并已成立全球最大的碳排放權(quán)交易市場。此后，美國芝加哥、澳大利亞、印度、日本等地的碳交易所紛紛成立。碳排放權(quán)交易體系是促進減排與低碳化發(fā)展的重要經(jīng)濟手段。我國是最大的碳排放國，同時更是負責(zé)任的大國，更加責(zé)無旁貸的貫徹執(zhí)行《協(xié)定》的決議。2017年，我國著手建設(shè)全國碳排放權(quán)交易市場，通過創(chuàng)建協(xié)調(diào)立法機制，完善法律制度保障，提高交易主體參與，建立嚴(yán)格的監(jiān)管體系，保證碳排放權(quán)交易市場的合理、有序、健康發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】碳排放權(quán) 碳排放權(quán)交易市場 法律體系

針對日益嚴(yán)重的氣候變化問題，各個國家積極響應(yīng)制定相關(guān)的國際氣候政策，《聯(lián)合國氣候變化框架公約》（以下簡稱《公約》）、《京都議定書》（以下簡稱《議定書》）及《巴黎協(xié)定》（以下簡稱《協(xié)定》）等相關(guān)系列協(xié)議的相繼達成，及2016年11月4日生效的，開--啟了全球合作應(yīng)對氣候變化的新階段，釋放了需要迅速向低碳和氣候適應(yīng)型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的強有力信號。《公約》成為全球最早的國際氣候合作框架，《議定書》在確定附件中的發(fā)達國家碳減排額度和義務(wù)的同時設(shè)計了三個市場機制，即排放權(quán)交易、聯(lián)合履約和清潔發(fā)展機制。在此基礎(chǔ)上，形成了快速發(fā)展的碳排放權(quán)交易體系?！秴f(xié)定》各締約國以“自主貢獻”的方式進行減排，為碳排放交易體系未來發(fā)展提供了制度基礎(chǔ)，建立全國碳排放權(quán)交易市場勢在必行。

一、研究的目的、意義

（一）研究目的

從到我國碳排放權(quán)交易法律制度的最新變化和動態(tài)發(fā)展著手，及時明確七省市碳排放權(quán)交易試點的實踐進程和相關(guān)經(jīng)驗積累，形成區(qū)域碳排放交易聯(lián)盟。同時，對國內(nèi)外碳排放權(quán)交易實踐中的法律制度的深入研究和比較分析，運用更具有針對性和實操性的理論、制度，為完善全國性碳排放權(quán)交易法律制度提供建設(shè)性意見。

（二）研究意義

1.理論價值

目前缺乏全國排放交易市場立法，以國內(nèi)七個省市碳排放交易實踐經(jīng)驗和國外較為完善的碳排放權(quán)交易法律制度為突破口，研究如何以法律手段協(xié)調(diào)并保障全國性碳排放交易的順利進行和健康發(fā)展，將對碳排放交易市場的法律理論有重要參考價值。

2.實踐價值

我國剛做出自愿減排承諾不久，碳排放權(quán)交易也尚處于初始階段，以全國碳排放交易市場為契機，接軌國際碳排放交易協(xié)調(diào)機制和法律制度，盡快完備全國碳排放市場交易機制和法律制度，有效解決我國愈加嚴(yán)重的空氣污染問題，也為我國進行國際碳排放權(quán)交易奠定基礎(chǔ)。

（三）創(chuàng)新之處

1.研究視角的創(chuàng)新

中國目前計劃在2017年啟動全國碳交易市場，及早規(guī)劃國際減排合作，探尋碳交易市場跨國合作模式和實施路徑對中國碳交易市場發(fā)展具有重要意義。歐盟、挪威、加州和魁北克等在跨國碳交易合作領(lǐng)域積累了豐富的實踐經(jīng)驗，對我國碳交易試點對接、構(gòu)建國家碳交易市場具有很強的現(xiàn)實指導(dǎo)意義。通過理清國外對該問題的解決思路、發(fā)展戰(zhàn)略及實施步驟，為我國當(dāng)前碳交易市場構(gòu)建以及未來國際化合作提供前瞻性建議。

2.研究內(nèi)容的創(chuàng)新

不僅系統(tǒng)的對歐盟和美國碳排放交易市場法律制度進行研究，同時還深入研究了7個碳排放交易試點的交易情況和法律制度。國內(nèi)外對比研究可以為建設(shè)全國碳排放交易市場提供創(chuàng)新的切入點，更全面的看待相關(guān)問題。

3.研究方法的創(chuàng)新

從法學(xué)和經(jīng)濟學(xué)結(jié)合的角度研究分析我國碳排放權(quán)交易制度的不足。通過數(shù)據(jù)分析直觀的表明我國現(xiàn)有碳排放交易試點存在的問題，并針對我國國情，系統(tǒng)而詳盡地設(shè)計了全國碳排放權(quán)交易市場法律制度。

二、建立健全全國碳排放交易市場法律體系

我國現(xiàn)有的發(fā)展經(jīng)驗主要來自于各省試點幾年來總結(jié)的實踐經(jīng)驗，而我國現(xiàn)有碳排放權(quán)交易的發(fā)展層面還屬于基礎(chǔ)層次。因此，未來針對建成全方位、高層次、多領(lǐng)域、立體化的碳排放權(quán)交易體系需要頒布一部綜合性的法律。

（一）制定碳排放權(quán)交易法律體系全國性基本法

目前關(guān)于碳排放權(quán)交易法律僅有《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》，《全國碳排放權(quán)交易管理條例（草案）》仍在審議當(dāng)中，碳排放交易基本法缺位。所以，應(yīng)當(dāng)以法律的形式確定配額初始分配方式、總量控制體系、碳排放權(quán)交易主體、監(jiān)管體制以及法律責(zé)任等。

1.配額初始分配

最理想的模式應(yīng)當(dāng)是以無償分配方式為主，拍賣分配方式作為輔助，經(jīng)過實時的監(jiān)測和測算碳交易市場的價格波動，成交數(shù)量的起伏，以及參與減排主體排放量的變化，及時的做出相應(yīng)的調(diào)整，逐步擴大拍賣分配模式的比例，直至完全采用有償模式進行分配。

2.總量控制

應(yīng)當(dāng)設(shè)置二氧化碳排放總額度容量，規(guī)定大氣環(huán)境容量的使用限額，將區(qū)域總的排放額度通過科學(xué)的、公平的、透明的形式分解到各個排放主體。通過宏觀到微觀和微觀到宏觀，統(tǒng)籌考慮，提出更為合理的碳排放總量控制體系。在初始階段應(yīng)僅監(jiān)測和控制二氧化碳排放量，隨著碳排放交易體系的完善再擴大溫室氣體的種類。從覆蓋的強制減排行業(yè)來看，初期包括八大行業(yè)：石化、化工、建材、鋼鐵、有色、造紙、電力。待條件成熟時也借鑒歐盟碳排放交易體系，不斷擴大碳減排的行業(yè)范圍，從高碳排放大戶著手，加入交通行業(yè)等，并根據(jù)行業(yè)成本、慢慢推廣至全民體系。

3.碳排放權(quán)交易主體

包括碳排放權(quán)交易合同主體和碳排放權(quán)交易輔助主體。要盡快制定全國統(tǒng)一的納入減排的具體行業(yè)名單或目錄，根據(jù)行業(yè)的歷史排放量，技術(shù)革新的實際情況和具體能力，減排量的評估預(yù)測，進行實現(xiàn)明確、有效的指導(dǎo)。明確碳排放權(quán)交易主體的范圍，針對不同交易主體在減排能力和歷史排放量水平的差異，制定有針對性的監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)、配額分配方式。

4.監(jiān)管體制

首先，應(yīng)當(dāng)建立排放單位的動態(tài)調(diào)整機制，監(jiān)管主體應(yīng)當(dāng)定期、不定期對排放單位的排放情況進行監(jiān)控和調(diào)整。其次，需要建立國家、區(qū)域和地方三級監(jiān)管體系。因為我國國內(nèi)各地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局具有較大差異，我國可以借鑒美國碳排放權(quán)交易中各州監(jiān)管體系的建設(shè)經(jīng)驗，形成全國性、區(qū)域性加地方性三級監(jiān)管體系。

5.法律責(zé)任

法律責(zé)任可以提供事前激勵的作用，明確劃清合法行為和違法行為的界限。在構(gòu)建我國統(tǒng)一的碳排放權(quán)交易機制中相關(guān)的法律責(zé)任也應(yīng)做出相應(yīng)明確的規(guī)定，包括碳排放權(quán)交易主體、碳排放權(quán)交易中介機構(gòu)和碳排放權(quán)交易監(jiān)管機構(gòu)的法律責(zé)任。

（二）加快碳排放權(quán)交易體系協(xié)同發(fā)展

1.加快開展碳金融領(lǐng)域的相關(guān)立法工作

推動開發(fā)碳借貸項目、碳投融資項目、碳交易領(lǐng)域的金融服務(wù)項目，并出臺相關(guān)法律加以規(guī)范，通過金融主體的介入激活我國碳交易市場的潛能。證券、基金和保險公司等金融機構(gòu)的參與是促進碳排放交易快速發(fā)展的關(guān)鍵。因此，應(yīng)積極鼓勵金融機構(gòu)加入碳排放權(quán)交易的體系建設(shè)中，健全我國碳排放交易體系。

2.提供碳建設(shè)人才培養(yǎng)方面的法律指引

培養(yǎng)一批專門的碳交易、碳金融、碳法律人才，為整個碳市場的合理有序發(fā)展提供人才方面的保障。加大人才的儲備與培養(yǎng)力度。首先，要積極與擁有先進經(jīng)驗的國內(nèi)、國際相關(guān)組織合作，引入人才的同時培養(yǎng)人才。其次，建立和完善科學(xué)合理的績效考核和獎懲機制，保證碳排放交易體系的創(chuàng)新與可持續(xù)發(fā)展。

3.經(jīng)濟推進環(huán)境監(jiān)測體系的發(fā)展與完善

環(huán)境監(jiān)測體系是我國法律規(guī)定的環(huán)境保護過程中的一項重要的任務(wù)，國家環(huán)保行政部門通過監(jiān)督管理企業(yè)的碳排放許可證、碳排放治理實施情況，新的碳減排建設(shè)項目的具體執(zhí)行以及碳排放報告制度的實行情況，可以有效的督促企業(yè)及時的進行技術(shù)革新，提升管理水平，減少企業(yè)整體的生產(chǎn)能耗，降低年度生產(chǎn)經(jīng)營的碳排放總量。完善環(huán)境檢測體系是開展碳排放權(quán)交易的重要制度保障，對后續(xù)懲處機制的設(shè)定，以及相關(guān)責(zé)任制度的落實具有重要意義。