環(huán)境規(guī)制視角下河南省工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級

[摘 要]文章構(gòu)建了環(huán)境規(guī)制強度對工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級的理論模型，并采用2006-2015年河南省工業(yè)行業(yè)等數(shù)據(jù)進行了實證分析研究。實證研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，河南省仍處于J型曲線的左側(cè)，絕大部分年份的環(huán)境規(guī)制均小于J型拐點水平，這說明提升環(huán)境規(guī)制強度會抑制河南省工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級。但當環(huán)境規(guī)制強度長期保持超過拐點強度時，會促進工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

[關(guān)鍵字]環(huán)境規(guī)制；要素貢獻率；工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級

[DOI] 10.13939/j.cnki.zgsc.2018.26

1 引言

改革開放以來，我國的經(jīng)濟發(fā)展長期依賴于出口和投資的拉動，由于經(jīng)濟發(fā)展呈現(xiàn)周期性的減速，從而進行新一輪的投資和鼓勵出口，這又會來帶經(jīng)濟的新一輪過熱。這種經(jīng)濟發(fā)展方式，造成了大量行業(yè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩、庫存堆積、生產(chǎn)成本也大幅提升，經(jīng)濟發(fā)展嚴重受阻。與此同時，世界經(jīng)濟深度曲折復蘇、地緣政治環(huán)境日趨復雜、貿(mào)易投資保護主義升溫、經(jīng)貿(mào)摩擦政治化傾向抬頭等多種因素，使得經(jīng)濟發(fā)展形勢不容樂觀。

十九大報告指出，我國的社會主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾。新的矛盾，要求做出新的變化與對策。而其中人民群呼聲最高、也最為關(guān)注的就是經(jīng)濟增長與生態(tài)環(huán)境保護問題。河南省地處中原腹地，其多個地區(qū)也是我國重要的工業(yè)基地，但由于科技創(chuàng)新能力不強、城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)突出以及歷史等原因，導致河南省工業(yè)化水平不高，后勁不足以及生態(tài)環(huán)境惡化等問題。而“一帶一路”戰(zhàn)略為河南省經(jīng)濟打入一劑強心劑，在國家“一帶一路”戰(zhàn)略大背景下 ，加之鄭州航空港經(jīng)濟綜合實驗區(qū)、中原經(jīng)濟區(qū)等國家區(qū)域戰(zhàn)略的繼續(xù)推進，河南省的戰(zhàn)略地位日益突出。雖然河南省工業(yè)化發(fā)展?jié)摿薮?，但在河南省工業(yè)化發(fā)展進程中還存在規(guī)劃不科學、粗放式發(fā)展模式并未得到根本轉(zhuǎn)變，高能耗、高污染現(xiàn)象突出，經(jīng)濟的可持續(xù)增長受到嚴重威脅。

因此，現(xiàn)實的環(huán)境問題已經(jīng)不允許中國等待環(huán)境庫茲涅茨曲線未知拐點的出現(xiàn)，需要依靠政府的適當干預來實現(xiàn)綠色的增長模式，而環(huán)境規(guī)制正是政府的一種干預手段。原毅軍（2014）認為環(huán)境規(guī)制強度的提高，對產(chǎn)業(yè)群體是一種強制性“清洗”，發(fā)揮優(yōu)勝劣汰的作用，最終驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。因此，本文試圖通過環(huán)境規(guī)制對工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響進行實證研究，探討其面臨的現(xiàn)實問題，并提出一些政策建議。

2 河南省工業(yè)化概況

2.1 工業(yè)化階段

探究一個區(qū)域內(nèi)的工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級狀況，必須先要了解該地區(qū)的工業(yè)化水平及階段。如表1所示，美國著名經(jīng)濟學家霍利斯·錢納里對工業(yè)化進程分為3個階段，以2010年為標準，分別為827～1654美元的人均GDP收入水平，進入前工業(yè)化階段；1654～12398美元的人均GDP收入水平，進入工業(yè)化實現(xiàn)階段；12398以上的美元人均收入水平，進入后工業(yè)化階段。

以2015年河南省主要經(jīng)濟數(shù)據(jù)為例，數(shù)據(jù)則選自中國統(tǒng)計局。2015年河南省地區(qū)生產(chǎn)總值GDP為37002.16億元，人均GDP為39123元，按照2015年人民幣對美元的平均匯率6.23來計算，我省的人均GDP折算為6279.78美元，第一、二、三次產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)總值所占比重分別為11.4%、48.4%和40.2%，通過上述錢納里的工業(yè)化標準可以得出，目前河南省工業(yè)化進程處于工業(yè)化中期階段。

然而，經(jīng)濟基礎(chǔ)較為薄弱的河南省在發(fā)展工業(yè)化的同時，導致了環(huán)境污染、結(jié)構(gòu)失衡、產(chǎn)能過剩等問題。如在2015年，二氧化硫在我省的排放量達到1144252.03噸，位居全國第三，如果不早日實現(xiàn)工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型，河南省又會陷入工業(yè)發(fā)展所伴隨的高污染的怪圈。因此，河南省必須迫切找到突破口，完成工業(yè)化的轉(zhuǎn)型發(fā)展。

2.2 要素貢獻率視角

工業(yè)化的發(fā)展離不開各種要素的投入，各要素投入也需有一定比例才能實現(xiàn)最佳的經(jīng)濟效益。因此，通過分析技術(shù)進步、勞動力和資本等代表性要素對河南省經(jīng)濟增長的貢獻，具有重要意義。

通過圖1分析，2009年到2012年河南省的勞動投入貢獻率較低，這是由于我省本身就是一個人口大省，勞動力資源較為豐富，但由于我省平均勞動力素質(zhì)不高，導致大部分勞動力從事低技術(shù)產(chǎn)業(yè)，并且河南省產(chǎn)業(yè)、企業(yè)數(shù)量有限，崗位早已飽和，故貢獻率較低，甚至有負增長。而2013年以后，河南省的戰(zhàn)略地位越來越突出，加之鄭州航空港經(jīng)濟綜合實驗區(qū)的建立、鄭歐鐵路的開通等，為河南帶來了大量的資本投入和勞動崗位，這也使得資本投入和勞動力對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻小幅度增長。

上述數(shù)據(jù)也可得出河南省技術(shù)進步對經(jīng)濟增長貢獻比較突出，雖然河南省是一個人口、農(nóng)業(yè)大省，經(jīng)過了幾十年的工業(yè)化發(fā)展，形成了一定的經(jīng)濟基礎(chǔ)和工業(yè)體系，但該體系傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)比重較大、產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平較低，因此河南省迫切需要運用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，調(diào)整優(yōu)化結(jié)構(gòu)，盤活固定資產(chǎn)。

然而，運用高新技術(shù)不僅意味著需要大量資本的投入，而且會影響清潔行業(yè)與污染密集行業(yè)的構(gòu)成以及影響當?shù)卣畬Νh(huán)境規(guī)制政策制定。誠然，從長期角度看高新技術(shù)是工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級的必要條件，然而短期內(nèi)，企業(yè)無法負擔巨額成本，無法直接向清潔行業(yè)轉(zhuǎn)型。這意味著并非當?shù)卣贫ǖ沫h(huán)境政策要求越嚴，工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級越快。因此，探究河南省環(huán)境規(guī)制對工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級的實證分析具有十分重要的意義。

3 環(huán)境規(guī)制對工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級實證分析

3.1 數(shù)據(jù)來源

本文以河南省工業(yè)行業(yè)為研究對象，使用2006-2015年10年的時間序列數(shù)據(jù)進行實證分析。其中工業(yè)行業(yè)的細分標準參照《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》中的行業(yè)分類，由于不同年份的工業(yè)行業(yè)分類標準有所變化，為了前后保持口徑一致，本文只選取了口徑一致的27個行業(yè)作為研究對象，并參照童健等（2016）的劃分標準，將其行業(yè)劃分為清潔行業(yè)和污染密集行業(yè)，其中污染密集產(chǎn)業(yè)包括：煤炭開采和洗選業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、非金屬礦采選業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)、食品制造業(yè)、飲料制造業(yè)、紡織業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、石油及煉焦加工業(yè)、化學原料及化學制品制造業(yè)、化學纖維制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、電力、熱力的生產(chǎn)和供應業(yè)；清潔行業(yè)包括：石油和天然氣開采業(yè)、煙草制品業(yè)、紡織服裝鞋帽制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、金屬制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)、通信設(shè)備、計算機及其它電子設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及文化、辦公機械制造業(yè)。樣本數(shù)據(jù)來源為《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》。

3.2 變量的計算與說明

第一，工業(yè)行業(yè)結(jié)構(gòu)。本文參照童?。?016）所使用的方法，采用清潔行業(yè)總產(chǎn)值與污染密集行業(yè)總產(chǎn)值之比來衡量工業(yè)行業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，用〖Str〗_t表示。

第二，環(huán)境規(guī)制強度?？紤]到數(shù)據(jù)的可獲得性，選用工業(yè)污染治理完成投資占工業(yè)產(chǎn)值的比重作為環(huán)境規(guī)制強度的代理變量，用〖ERI〗_t表示。

第三，控制變量。選用了財政支出比例、所有制結(jié)構(gòu)、城市化率和外貿(mào)依存度四個控制變量。計算方法分別如下，財政支出比例，用河南省財政支出占其GDP的比重表示。所有制結(jié)構(gòu)，用河南省國有及國有控股企業(yè)總產(chǎn)值占規(guī)模以上企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的比重表示。城市化率，用河南省城鎮(zhèn)人口占其總?cè)丝诘谋戎乇硎?。外貿(mào)依存度，用河南省進出口總額占其GDP的比重表示，分別用〖Gov〗_t、〖Nat〗_t、〖City〗_t、〖Trd〗_t表示。

3.3 計量模型的設(shè)定

本文通過構(gòu)建河南省的時間序列來檢驗環(huán)境規(guī)制強度對工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級效應的模型，參照童?。?016）的模型設(shè)法，考察環(huán)境規(guī)制對工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級的非線性影響，本文也加入環(huán)境規(guī)制強度的平方項，并且加入前文所述的控制變量，模型如下式。

3.4 實證結(jié)果及分析

本文構(gòu)建河南省的時間序列來檢驗環(huán)境規(guī)制強度對工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級效應的模型，采用OLS回歸方法對上式進行估計，估計結(jié)果如表2所示。

如表2所示，河南省的環(huán)境規(guī)制強度至少在5%水平下顯著為負，而環(huán)境規(guī)制強度的平方項至少在5%水平下顯著為正，這也同時驗證了童健（2016）關(guān)于環(huán)境規(guī)制政策對工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響的J型特征。同時可以得出河南省J型曲線拐點所對應的環(huán)境規(guī)制強度為0.76。而從河南省的數(shù)據(jù)來看，河南地區(qū)清潔行業(yè)產(chǎn)值占污染密集行業(yè)產(chǎn)值比重平均值為0.3886，污染密集行業(yè)仍然比重較大，治理污染的成本較高，多數(shù)污染企業(yè)仍然選擇增加生產(chǎn)要素的投入，以此來抵消環(huán)境規(guī)制成本的提高。

對此，通過對河南省的數(shù)據(jù)研究表明，絕大部分年份的環(huán)境規(guī)制均小于拐點水平，這也說明了，提升環(huán)境規(guī)制在未到達拐點之前會抑制工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級。但是當環(huán)境規(guī)制強度進一步提升時，政府所征收的環(huán)境稅率增大，增加要素投入所獲得的經(jīng)濟利益不能抵消環(huán)境規(guī)制成本時，行業(yè)內(nèi)部會增加環(huán)境技術(shù)研發(fā)投入以提升技術(shù)水平，降低污染排放，以此來規(guī)避環(huán)境規(guī)制成本的上升。就目前階段對于河南省來說，提高環(huán)境規(guī)制程度，會抑制工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級。然而，當環(huán)境規(guī)制強度長期保持超過拐點強度時，會促進工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級。因此，如何衡量短期與長期內(nèi)環(huán)境規(guī)制強度成本與收益是政府需要考慮的問題之一，并且，如果能從政策角度給與支持、鼓勵工業(yè)行業(yè)發(fā)展高新技術(shù)，引導企業(yè)逐步向清潔行業(yè)過渡。由此改變J型曲線拐點所對應的環(huán)境規(guī)制強度，為實現(xiàn)工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供保障，進而達到轉(zhuǎn)型升級的目的。

4 結(jié)論與政策建議

本文以河南省工業(yè)行業(yè)為研究對象，實證檢驗了環(huán)境規(guī)制對工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響。根據(jù)實證結(jié)果表明，河南省環(huán)境規(guī)制強度仍處于J型曲線的左側(cè)，也就是環(huán)境規(guī)制強度低于拐點水平。因此，從長期角度看，河南省的環(huán)境規(guī)制強度需要進一步加強。

當然，環(huán)境規(guī)制的提升，目的還在于試圖使工業(yè)行業(yè)間增加對環(huán)境技術(shù)研發(fā)投入，以此提升技術(shù)水平，從而降低污染排放。當然，政府在其中要充當一個指路人，明確自己的定位，積極引導企業(yè)研發(fā)新技術(shù)，對已經(jīng)向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的企業(yè)，給予一些政策優(yōu)惠條件，如減少稅收等措施。積極引入省外高技術(shù)企業(yè)，實現(xiàn)河南省產(chǎn)業(yè)處于低端地位的轉(zhuǎn)變。對那些重污染的低技術(shù)或落后的傳統(tǒng)企業(yè)，實施停產(chǎn)整改，甚至關(guān)閉一些不符合規(guī)定要求的企業(yè)，為河南省的工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級掃清障礙。

與此同時，要想引導企業(yè)發(fā)展高新技術(shù)，不僅需要資金的投入，更需要人才的培養(yǎng)。河南省雖然在我國屬于人口大省，但人才卻特別匱乏，為了培養(yǎng)大量的科技人才、技術(shù)人員，這就需要加大對河南省教育的投入力度，從教育經(jīng)費、師資力量、網(wǎng)絡(luò)教育以及培育重點學校等多個層次、多個方面出發(fā)，充分發(fā)揮人力資源優(yōu)勢，培育出優(yōu)秀科研人才，留住優(yōu)秀人才，這對河南省工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型具有重要意義。

此外，工業(yè)的發(fā)展依托于最先進的交通工具，對于交通樞紐的河南來說，國家批復的首個航空港經(jīng)濟綜合實驗區(qū)，不僅打破了延續(xù)百年的傳統(tǒng)工業(yè)格局，也為河南工業(yè)轉(zhuǎn)型注入了新活力。

鄭州航空港經(jīng)濟綜合實驗區(qū)的成立，不僅促進了河南省經(jīng)濟的發(fā)展，最重要的是為本省企業(yè)增加了與外企的合作和聯(lián)系，通過航空港區(qū)這個平臺優(yōu)勢，逐漸引入高新技術(shù)，加快了高端制造業(yè)和現(xiàn)代服務業(yè)聚集，這為打造創(chuàng)新高地，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，提供了有力的保障。

同時，我國“一帶一路”戰(zhàn)略的實施，為河南省加大與沿線國家和地區(qū)科技合作、交流、技術(shù)引進和輸出帶來了前所未有的機遇。河南省應與“一帶一路”沿線國家和地區(qū)積極開展全方位、多層次的科技合作和交流，逐步形成政府引導下的以企業(yè)為主體、合作園區(qū)和港區(qū)為載體、科研機構(gòu)和大學為研發(fā)動力、發(fā)展重點高技術(shù)項目的合作模式，實現(xiàn)多元化和多樣化。

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[作者簡介]王賀，中央民族大學經(jīng)濟學院碩士研究生，研究方向：生態(tài)經(jīng)濟。