功能主義視域下民事訴權(quán)濫用的判斷機制與標準

王曉 任文松

功能主義開創(chuàng)者孔德、斯賓塞等人認為功能特征是區(qū)分社會事物的重要標尺之一，功能差異可以區(qū)別、衡量不同的社會系統(tǒng)。作為社會研究的重要分析范式，功能主義的功能分析是以功能為研究對象，注重考慮事物所呈現(xiàn)的社會效果進而解釋現(xiàn)象或認識現(xiàn)象。作為一種社會認知模式，功能主義的功能分析理論同樣適用于法學(xué)研究領(lǐng)域。從訴訟法角度出發(fā)，訴權(quán)作為一種社會存在，其必然也呈現(xiàn)一定的社會功能。在應(yīng)然視角下，訴權(quán)必定承擔多種功能期待，但在實然視角中當事人行使訴權(quán)形塑的“功能”與訴權(quán)應(yīng)然意義中的功能期待相比，可能是一致的或是有差異的，甚至截然相反。

一、實踐域內(nèi)的功能斷裂：訴權(quán)濫用的表現(xiàn)

訴權(quán)是當事人在民事權(quán)益受到侵害或與他人發(fā)生糾紛時，訴諸法院進行司法救濟的一種權(quán)利。若不先發(fā)現(xiàn)訴權(quán)的功能，就不能了解訴權(quán)存在的意義。訴權(quán)的功能主要在于：保障當事人的合法主觀權(quán)利訴求能夠成為一項客觀的、可以實現(xiàn)的權(quán)利，從而充分尊重和保護公民的民事權(quán)益；保障當事人能夠依法提起起訴、參與應(yīng)訴、積極上訴等以啟動相應(yīng)的審判程序，從而確保當事人訴訟權(quán)利的有效行使；保障當事人在法院有惡意剝奪當事人權(quán)利、違法認定事實或適用法律等情形時，可以通過訴權(quán)對裁判提出“抗議”，從而有效制衡公權(quán)力的違法行使；保障當事人在其權(quán)益受到任何侵害時，能夠通過行使訴權(quán)最大限度地接近司法正義，解決民事糾紛從而保障和諧的社會秩序。

實踐中，有當事人卻借“訴權(quán)”之名行“假訴”之實。此類當事人違反誠實信用原則，以捏造事實、偽造證據(jù)、虛構(gòu)法律關(guān)系等行為惡意提起訴訟，意在侵害他人合法權(quán)益。這種民事訴權(quán)濫用行為與訴權(quán)的功能期待之間存在斷裂。在濫用民事訴權(quán)的行為過程中，當事人行使訴權(quán)的目的與民事訴權(quán)保護公民權(quán)益、解決社會糾紛和維護社會秩序等功能期待之間是背道而馳的。民事訴權(quán)濫用行為人之所以費盡心機地提起訴訟，并非為了消弭矛盾，而是意在攫取非法利益。一旦其不法訴求得到法院合法裁判的支持和保護，則他人利益必將受到損害?？梢?，此種民事訴權(quán)濫用行為不僅妨礙和背離了訴權(quán)功能的發(fā)揮，浪費了原本稀缺的訴訟資源，而且嚴重干擾了法庭秩序和社會秩序，褻瀆了司法的公正與權(quán)威。在濫用民事訴權(quán)行為中，訴權(quán)的功能預(yù)設(shè)與制度實踐的功能表達之間存在某些偏離，這種偏離已經(jīng)從源頭上阻礙了訴權(quán)預(yù)設(shè)功能的達成與實踐，使得該權(quán)利的預(yù)設(shè)功能不能實現(xiàn)，表現(xiàn)出一種實踐域內(nèi)的矛盾與斷裂狀態(tài)。這種矛盾與斷裂應(yīng)當引起我們的高度重視，但從終極意義上而言，應(yīng)當找尋出可行的判斷標準對濫用民事訴權(quán)的行為進行有效識別，以防范和終結(jié)此種訴訟行為。

二、民事訴權(quán)濫用的識別：三大判斷機制與標準

我國民事訴訟法及相關(guān)司法解釋已經(jīng)對民事訴權(quán)濫用行為作了較為明確的規(guī)定，也涉及對這種濫訴行為的懲處。同時，在司法實務(wù)中也處理了一些民事訴權(quán)濫用行為及涉案當事人，但對于民事訴權(quán)濫用的判斷標準卻未形成統(tǒng)一認識。原因有二：一是現(xiàn)有學(xué)界中的“二分法”“三分法”“四分法”等訴權(quán)濫用識別標準，主要是從主觀過錯、惡意訴訟行為、損害結(jié)果等方面予以展開，這些標準不僅設(shè)定過于寬泛，而且標準自身尚需要其他事實和證據(jù)去求證，有些甚至還可能無法證明；二是現(xiàn)有的一些判斷標準都是抽離訴權(quán)濫用案件本身而高度概括設(shè)定的，在實踐中的操作空間過大，缺乏具體操作性。在當前注重保護訴權(quán)的大背景下，我們既要尊重當事人訴權(quán)的行使，也要對濫用此種權(quán)利的行為予以規(guī)制，因此如何識別訴權(quán)濫用則成為關(guān)鍵。如果訴權(quán)濫用標準設(shè)定過于嚴格，則無異于會放縱訴權(quán)濫用的行為，反之則可能對訴權(quán)的正常行使產(chǎn)生強烈的沖擊。當下，國家不僅重視訴權(quán)保護問題，而且通過立案登記等手段和措施積極保護當事人有效行使訴權(quán)，因此應(yīng)當對訴權(quán)濫用行為設(shè)置較為嚴格的判斷機制與標準，才能更好地保障訴權(quán)的期待功能。

功能主義強調(diào)以功能的視角來解釋社會存在，主要將該存在納入到其所處的特定環(huán)境中進行考察和分析，進一步研究其與外部環(huán)境的作用和聯(lián)系，同時也應(yīng)考慮其內(nèi)容各個要素之間的關(guān)聯(lián)。因此，從功能主義視角出發(fā)，將識別訴權(quán)濫用行為置于立體的制度環(huán)境中去分析，才有可能對民事訴權(quán)濫用行為進行合理有效判斷。對此，可以根據(jù)訴訟階段的不同，構(gòu)建“階梯式”民事訴權(quán)濫用判斷機制與標準，即訴狀判斷機制與標準、訴訟行為判斷機制與標準以及裁判結(jié)果判斷機制與標準，用來審查認定訴權(quán)濫用的事實。

一是訴狀標準機制與標準。從原告主體適格入手，分析是否存在冒用型原告、盜用型原告等情形；從被告主體適格入手，分析被告是否明確、被告是否未提出異議等；從訴訟請求入手，分析訴訟請求事項與訴權(quán)功能是否相符、訴訟請求事項是否屬于濫用非訟程序發(fā)動權(quán)以及訴訟請求事項是否含糊不清等；從事實和理由入手，分析起訴的事實和理由是否符合常理、是否存在已決事實再行起訴和當事人之間存在親屬等特殊關(guān)系。在立案受理階段發(fā)現(xiàn)當事人有上述行為的，法官應(yīng)當充分詢問當事人，充分行使釋明權(quán)，記錄在卷并隨案移送。

二是訴訟行為判斷機制與標準。民事訴權(quán)濫用行為主要可分為雙方當事人惡意串通提起虛假型訴訟的行為、一方當事人惡意提起欺詐型訴訟、騷擾型訴訟和拖延型訴訟的行為，當事人在此行為過程中普遍存在故意和重大過失，其訴訟行為一般存在當事人訴訟行為與訴訟請求不相符、當事人配合默契缺少實質(zhì)性對抗、故意制造延期審理事由造成審限延長和當事人輕易達成調(diào)解協(xié)議等訴訟行為的失范。在訴訟行為判斷階段，如果當事人有上述民事訴權(quán)濫用行為的，則法院可以對當事人的行為進行程序性處置，如認定當事人的訴訟行為無效或重作、駁回當事人的撤訴行為、中止案件的審理和終結(jié)訴訟程序等。

三是裁判結(jié)果判斷機制與標準。當事人對裁判結(jié)果的主觀心態(tài)是漠不關(guān)心或非理性認可；而裁判結(jié)果對當事人無任何實質(zhì)影響或?qū)σ环疆斒氯嗣黠@有利；對案外人而言，裁判結(jié)果對第三人產(chǎn)生重大不利影響或裁判結(jié)果損害國家社會公共利益。在此階段，一旦法院發(fā)現(xiàn)當事人有民事訴權(quán)濫用行為的，則可以停止原裁判的執(zhí)行或啟動審判監(jiān)督程序進行審查。雖然訴狀標準機制與標準、訴訟行為判斷機制與標準以及裁判結(jié)果判斷機制與標準分屬于不同訴訟階段，但是它們之間不是割裂或獨立的，而應(yīng)形成一個統(tǒng)一的整體。法院在不同訴訟階段，可以根據(jù)不同的判斷機制與標準進行分析和識別，但最后需要綜合訴狀判斷標準、訴訟行為判斷標準以及裁判結(jié)果判斷標準予以全面界定。

三、最終目的：回歸訴權(quán)功能主義進路

社會學(xué)中的功能主義理論對于找尋認定民事訴權(quán)濫用的標準具有重要的方法論意義，當事人的訴訟行為是否屬于濫用訴權(quán)，應(yīng)從訴權(quán)所擔負的功能為導(dǎo)向來判斷。根據(jù)訴訟階段的不同，構(gòu)建“階梯式”民事訴權(quán)濫用判斷機制與標準，以審查認定訴權(quán)濫用的事實。以“訴權(quán)功能主義”為進路，構(gòu)建“訴狀判斷機制、訴訟行為判斷機制、裁判結(jié)果判斷機制”這一“階梯式”機制，通過設(shè)立細致的、可操作性強的判斷標準，為司法機關(guān)認定民事訴權(quán)濫用行為提供科學(xué)性參考和依據(jù)。相對于籠統(tǒng)的判斷標準，功能主義強大的實踐性力量表明“階梯式”標準是在充分保障當事人訴權(quán)的基礎(chǔ)上，結(jié)合案件的訴訟進程，給司法工作人員提供了多元、簡單、易于掌握的訴權(quán)濫用判斷標準，并提供更加有針對性的防范措施。

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作者單位：王 曉，沈陽師范大學(xué)法學(xué)院

任文松，最高人民檢察院監(jiān)察局

責任編輯：宋英俊