中美德法官遴選制度比較研究

摘 要 中國(guó)的司法改革已經(jīng)在全國(guó)展開(kāi)，而法官遴選制度是這次改革的重要內(nèi)容。雖然我國(guó)對(duì)法官遴選制度提出了改革方案，但在實(shí)踐中還存在一些問(wèn)題和局限。本文通過(guò)對(duì)美國(guó)、德國(guó)法官遴選制度分析，找到可供借鑒、學(xué)習(xí)的經(jīng)驗(yàn)，并為我國(guó)完善法官遴選制度提供思路。

關(guān)鍵詞 法官遴選 法官資格 制度

基金項(xiàng)目：吉首大學(xué)研究生科研項(xiàng)目“中美德法官遴選制度比較”（JGY201741）的成果。

作者簡(jiǎn)介：張安成，吉首大學(xué)法學(xué)與公共管理學(xué)院2016級(jí)法學(xué)理論碩士研究生。

中圖分類(lèi)號(hào)：D916 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.04.243

一、美、德兩國(guó)法官遴選的制度介紹

兩國(guó)的法官遴選制度是根據(jù)國(guó)情、法律文化形成的，現(xiàn)分析如下：

（一） 美國(guó)的法官遴選制度

1.聯(lián)邦法院法官的遴選條件與程序

美國(guó)聯(lián)邦法官的基本條件為：美國(guó)公民、獲法學(xué)院JD學(xué)位、從事律師若干年。而要成為美國(guó)聯(lián)邦法院法官，條件遠(yuǎn)不止于此，無(wú)明文規(guī)定的因素還包括：年齡、宗教信仰、家庭出生、人種甚至血統(tǒng)等?？偨y(tǒng)提出法官人選后，要經(jīng)過(guò)參議院的調(diào)查、批準(zhǔn)程序。大致程序如下：參議院接到總統(tǒng)提名后，將本院的司法委員會(huì)審查，通過(guò)后，舉行投票表決，獲批準(zhǔn)的，便成為聯(lián)邦法院的法官。雖然美國(guó)規(guī)定了聯(lián)邦法院法官的產(chǎn)生程序，而在現(xiàn)實(shí)中，聯(lián)邦法官的產(chǎn)生還受多方力量的影響。

2. 州法院法官的遴選條件與程序

美國(guó)各州的法院法官的遴選制度大致可分為三種類(lèi)型。第一種是任命制。法官由州長(zhǎng)直接選任命，經(jīng)所在州的議會(huì)承認(rèn)，有些州的法官是由議會(huì)或法院作出的任命。第二種是選舉制。選舉制又分為普選制、議會(huì)選制及加州方案。普選制先有一政黨的提名，再進(jìn)行選舉。議會(huì)選制，由州議會(huì)選舉法官。加州方案是對(duì)前兩種制度的改進(jìn)，由州首席大法官、上訴法院的主審法官、司法部長(zhǎng)組成司法任命委員會(huì)。州長(zhǎng)向該委員會(huì)提名，若接受該提名，則候選人即被任命為法官，時(shí)間持續(xù)到下一次州大選時(shí)。在州大選時(shí)，若獲的選民多數(shù)支持，則原法官的任期將是法定的 12 年或所剩余的任期，未獲多數(shù)支持的，將不再擔(dān)任法官。第三種為州民審查制。該方案設(shè)置了法官候選人的提請(qǐng)委員會(huì)，在出現(xiàn)法官空缺時(shí)，該委員會(huì)經(jīng)提供 3 名候選人給州長(zhǎng)，由州長(zhǎng)從中任命 1 人，任期至少一年。之后，在州進(jìn)行下一屆大選時(shí)，若該法官獲得多數(shù)選民支持，則連任一屆，若未獲得多數(shù)支持的，將不再出任法官。

（二） 德國(guó)的法官遴選制度

1.州法官遴選的基本條件

德國(guó)同樣分聯(lián)邦法官和州法官，而幾乎所有的聯(lián)邦法官是從州法官產(chǎn)生的，我們從州法官開(kāi)始介紹。德國(guó)實(shí)行的是職業(yè)法官制度，其法官是通過(guò)類(lèi)似職業(yè)文官的方式選出的，即從通過(guò)了類(lèi)似文官的資格考試者中任命的。這是其法典式的法律傳統(tǒng)所決定的 。德國(guó)對(duì)法官的專(zhuān)業(yè)化要求特別高，經(jīng)過(guò)一系列的學(xué)習(xí)、培養(yǎng)才有資格成為州法官。首先需完成大學(xué)法律學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)主要法律知識(shí)。在完成大學(xué)學(xué)習(xí)后，需通過(guò)兩次州統(tǒng)一司法考試，該考試是成為法官、檢察官、律師的入職條件。司法考試的初試需寫(xiě)一篇論文、參加四項(xiàng)筆試及一次面試。論文是真實(shí)的案例，四項(xiàng)筆試涉及主要法律學(xué)科，通過(guò)者再參加面試。第一次司考通過(guò)后，成為見(jiàn)習(xí)司法員，將在不同部門(mén)完成為期兩年的培訓(xùn)階段，期間民事法院培訓(xùn)七個(gè)月，檢察院培訓(xùn)三個(gè)月，律所培訓(xùn)四個(gè)月，行政機(jī)關(guān)培訓(xùn)六個(gè)月，最后四個(gè)月由學(xué)員自選職業(yè)完成。學(xué)員完成兩年培訓(xùn)后可參加復(fù)試，內(nèi)容同樣是筆試、面試各一次。復(fù)試的筆試內(nèi)容以為經(jīng)判決的真是案例為基礎(chǔ)，考試者就事實(shí)問(wèn)題、法律問(wèn)題發(fā)表自己的意見(jiàn)。

2.法官遴選機(jī)構(gòu)及程序

德國(guó)法官的遴選機(jī)構(gòu)是司法部，聯(lián)邦司法部負(fù)責(zé)聯(lián)邦法官的遴選，州司法部負(fù)責(zé)州內(nèi)法官遴選。通過(guò)兩次司法考試后，學(xué)員可向州的司法部提出就任法官的申請(qǐng)。學(xué)員在兩次司考中成績(jī)被評(píng)定為：優(yōu)異、優(yōu)秀、完全滿(mǎn)意、滿(mǎn)意、及格、不及格。司法機(jī)關(guān)會(huì)在考試中取得優(yōu)異、優(yōu)秀、完全滿(mǎn)意成績(jī)的申請(qǐng)者中遴選，而這部分人約占參考人的七分之一，優(yōu)中選優(yōu)。申請(qǐng)者還需參加一次面試，主要針對(duì)申請(qǐng)者的人品進(jìn)行考察。經(jīng)過(guò)一系列的遴選后，由州司法部長(zhǎng)任命。申請(qǐng)者被任命為法官后，有三年的見(jiàn)習(xí)期，若見(jiàn)習(xí)法官存在嚴(yán)重失職或被考察不適合法官職業(yè)，將被解除見(jiàn)習(xí)法官職務(wù)，若合格將由州司法部任命為法官，任期為終身。

3.德國(guó)法官的晉升機(jī)制

德國(guó)聯(lián)邦法院的法官一般均從州法院法官晉升。德國(guó)法官晉升包括法官?gòu)牡图?jí)別進(jìn)入高級(jí)別法院任職，及職務(wù)晉升。法官晉升不僅與自己在第二次州司考的成績(jī)有關(guān)，還與審判工作中的業(yè)績(jī)表現(xiàn)，及同事對(duì)的評(píng)價(jià)息息相關(guān)。州法院的顧問(wèn)委員會(huì)對(duì)法官晉升發(fā)揮重要的作用，該委員會(huì)由上訴法院的法官組成，負(fù)責(zé)對(duì)推選法官給出意見(jiàn)。由司法遴選委員會(huì)對(duì)候選人進(jìn)行第一輪篩選，主要考察候選人的專(zhuān)業(yè)資格、籍貫及政治傾向。該委員會(huì)向聯(lián)邦司法部長(zhǎng)提交名單，若司法部長(zhǎng)對(duì)人選有異議，一般會(huì)協(xié)商解決，而司法部長(zhǎng)認(rèn)可該名單的，將提交給總統(tǒng)任命。經(jīng)總統(tǒng)任命后，聯(lián)邦法官的任期為終生。

二、美、德兩國(guó)法官遴選制度的分析比較

（一）美德兩國(guó)法官遴選制度的成因

美德兩國(guó)的法官遴選制度形成與兩國(guó)的政治體制、法律淵源有著密切的關(guān)系，也是其制度形成的原因：

其一，兩國(guó)的政治體制決定法官遴選的基本產(chǎn)生方式。美國(guó)是總統(tǒng)共和制國(guó)家，實(shí)行三權(quán)分立、相互制約。美國(guó)注重司法獨(dú)立，注重保障法官裁判獨(dú)立。這就要求法官遴選過(guò)程中行政權(quán)、立法權(quán)應(yīng)得到參與，從而監(jiān)督和制約司法權(quán)。德國(guó)實(shí)現(xiàn)的是議會(huì)共和制，聯(lián)邦議會(huì)是國(guó)家最高權(quán)利機(jī)關(guān)，行使立法、選舉權(quán)、監(jiān)督權(quán)等。政府的司法部門(mén)負(fù)責(zé)法官的遴選，并接受議會(huì)的監(jiān)督。

其二，兩國(guó)的法律淵源決定法官遴選的側(cè)重方向。兩大法系法官選任制度這種差異的形成是有其特定的歷史和現(xiàn)實(shí)原因的，我們很難簡(jiǎn)單地進(jìn)行肯定或否定，但其在實(shí)踐中產(chǎn)生的實(shí)際效果卻是值得研究的 。美國(guó)遵循先例是其基本原則，要求法官具備豐富的從事法務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，但該國(guó)未詳盡羅列法官遴選的規(guī)定。德國(guó)是大陸法系國(guó)家，法律規(guī)定了完整的法官遴選制度，在培養(yǎng)時(shí)注重法律人在專(zhuān)業(yè)上的統(tǒng)一性。

（二）美德兩國(guó)法官遴選制度的共性

兩國(guó)的法官遴選制度有許多相似之處，通過(guò)分析比較，能夠發(fā)現(xiàn)他們有如下共性：

1.要求有較高的法律專(zhuān)業(yè)背景

美國(guó)已形成共識(shí)，要求法官須獲得JD學(xué)位。而要獲得JD學(xué)位需先獲得其他學(xué)科學(xué)位，之后才能攻讀JD學(xué)位。在美國(guó)的法官一般也是從律師中遴選的，而要成為律師需通過(guò)司考。德國(guó)要求法官需獲得法律學(xué)士學(xué)位，并通過(guò)二次司考及兩年的培訓(xùn)。

2.要求有法律事務(wù)從業(yè)的經(jīng)驗(yàn)

美國(guó)的法官多數(shù)是從業(yè)優(yōu)秀的律師中遴選，注重從事法律事務(wù)的經(jīng)驗(yàn)。而德國(guó)在培養(yǎng)法官時(shí)也注重閱歷、經(jīng)驗(yàn)的考察，德國(guó)法官在任命前，要在經(jīng)歷兩年的實(shí)踐培訓(xùn)，以及三年的見(jiàn)習(xí)期。

3.要具有高尚的品行操守

美國(guó)和德國(guó)在進(jìn)行法官遴選時(shí)均注重對(duì)品行操守的考察，將品行良好、正直的人員篩選為法官。

4.建立了有別于一般公職人員的法官遴選專(zhuān)項(xiàng)制度

美德兩國(guó)都對(duì)法官的遴選實(shí)行這有別于一般公職人員的任免機(jī)制，從而確保法官獨(dú)立的行使審判權(quán)。

三、我國(guó)法官遴選制度存在的問(wèn)題

我國(guó)的法官遴選制度經(jīng)歷幾個(gè)階段的發(fā)展，取得了不少的進(jìn)步，但還存在許多問(wèn)題和不足。

（一） 法官的遴選條件過(guò)寬

新中國(guó)成立后，法官的遴選條件并未進(jìn)行系統(tǒng)的規(guī)定。直到1995年《法官法》頒布后，才規(guī)定了法官遴選的條件，但對(duì)法律事務(wù)經(jīng)驗(yàn)規(guī)定很寬松，到2002年該法時(shí)，才規(guī)定初任法官需通過(guò)司法考試，且對(duì)從事法律事務(wù)的經(jīng)歷、閱歷規(guī)定較寬松。而這次的法官員額制改革，也未明確增加法官遴選的條件，是從原有的法官中遴選。

（二）并未形成單獨(dú)的法官遴選制度

我國(guó)的法官遴選制度在1983年頒布才基本確定，但并未規(guī)定具體的遴選程序，只是規(guī)定了法官的任命機(jī)構(gòu)。目前我國(guó)的法官遴選制度與公務(wù)員入職趨同，并未獨(dú)立于其他公務(wù)員入職考試。

（三） 法院系統(tǒng)晉升制度不完善

我國(guó)法官系統(tǒng)內(nèi)部有遴選制度，法律尚未統(tǒng)一遴選的條件和程序，有時(shí)會(huì)包含在政府部門(mén)組織的內(nèi)部選調(diào)中，也有法院?jiǎn)为?dú)組織的內(nèi)部選調(diào)。

（四） 對(duì)法官職業(yè)化重視不夠

法官職業(yè)化，既是司法活動(dòng)規(guī)律的客觀要求，也是社會(huì)分工發(fā)展的必然結(jié)果 。而我國(guó)未將法官作為職業(yè)化系統(tǒng)進(jìn)行遴選和管理，還存在沒(méi)有法律知識(shí)背景的干部進(jìn)入法院系統(tǒng)成為法官的情況。

四、對(duì)完善我國(guó)法官遴選制度的意見(jiàn)和建議

（一）嚴(yán)格法官的遴選條件和資格

法官是審判權(quán)的具體執(zhí)行者，這便要求法官必須具備法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)及從事法律事務(wù)的經(jīng)驗(yàn)。我國(guó)的《法官法》對(duì)法官的專(zhuān)業(yè)基本條件過(guò)于寬松?？疾旆ü俚姆衫碚摶A(chǔ)為，是否獲得法律職業(yè)資格證書(shū)。對(duì)法律知識(shí)的考察，并不能僅以學(xué)歷為標(biāo)準(zhǔn)，而應(yīng)當(dāng)以是否獲相應(yīng)職業(yè)為標(biāo)準(zhǔn)。自2018年起我國(guó)開(kāi)始的統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試，提高了對(duì)考生專(zhuān)業(yè)學(xué)歷的要求。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)注重對(duì)從事法律事務(wù)經(jīng)驗(yàn)的考察，提高候選法官?gòu)氖路墒聞?wù)的經(jīng)歷的門(mén)檻，可將優(yōu)秀的律師及大學(xué)教授納入法官遴選的范疇。另外，在法官遴選中，還注重對(duì)職業(yè)道德、品行的考察。

（二）建立獨(dú)立的法官遴選制度

在我國(guó)建立有別于一般公務(wù)入職考試的法官遴選制度。首先，法官遴選應(yīng)由法官遴選委員主導(dǎo)。其次，考察內(nèi)容包括對(duì)法律知識(shí)的運(yùn)用及職業(yè)道德水平。筆試分兩次，第一次主要考察法律一般性基礎(chǔ)知識(shí)，第二次主要考察分析真實(shí)案例的能力。面試也分兩次，考察考生的口頭表達(dá)、分析專(zhuān)業(yè)知識(shí)的能力。通過(guò)后，再重點(diǎn)考察職業(yè)道德的水平。再次，法官遴選應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)?？忌ㄟ^(guò)第一輪筆試及面試后，進(jìn)入法院進(jìn)行實(shí)踐，此時(shí)考生享受公薪待遇，時(shí)間為兩年。在此期間，法院將考生的表現(xiàn)報(bào)告給法官遴選委員會(huì)，對(duì)符合條件的考生，才有資質(zhì)參加第二輪考試，兩次均通過(guò)后，再提交名單給相應(yīng)級(jí)別的人大進(jìn)行選舉任命。

（三）建立完善的法官晉升制度

法官晉升實(shí)質(zhì)是法官遴選的延伸，可沿用遴選制度的體系。法官晉升應(yīng)在全國(guó)建立統(tǒng)一的制度，根據(jù)不同級(jí)別的法院確定選拔方式。法官晉升應(yīng)由法官遴選委員會(huì)進(jìn)行審查，考察所選拔法官的業(yè)務(wù)及職業(yè)道德。完善的法官晉升制度可激發(fā)法官隊(duì)伍的活力，還能確保不同法院充分發(fā)揮自己的審判職能。

（四）保證法官職業(yè)化

對(duì)法官、檢察官應(yīng)當(dāng)實(shí)行不同于公務(wù)員的職業(yè)準(zhǔn)入制度、考核制度和職務(wù)晉升辦法，尊重司法工作規(guī)律和法律職業(yè)特點(diǎn)，實(shí)行權(quán)責(zé)明確、管理規(guī)范、保障到位的管理制度 。通過(guò)制度保證，法官遴選時(shí)嚴(yán)格限制入選條件，并建立相對(duì)獨(dú)立的法官序列編制并進(jìn)行專(zhuān)業(yè)管理，保證其獨(dú)立性和嚴(yán)謹(jǐn)性。

五、結(jié)語(yǔ)

美德兩國(guó)的法官遴選制度，有許多值得我們學(xué)習(xí)、借鑒的經(jīng)驗(yàn)。我國(guó)法官遴選制度的改革，首先應(yīng)從入選條件開(kāi)始，建立獨(dú)立的遴選制度，注重法律專(zhuān)業(yè)、職業(yè)道德的考察。筆者的學(xué)識(shí)和研究水平有限，參考的材料資料也不夠豐富，希望在以后的學(xué)習(xí)、工作中得到不斷的完善。最后，筆者相信我國(guó)一定能建立完善的法官遴選制度。

注釋?zhuān)?/p>

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