專利與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相關(guān)性研究

劉西懷

引 言

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度下，企業(yè)的盈利本性決定了其進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)明創(chuàng)造的沖動(dòng)本能，專利的保護(hù)制度可以有效地保護(hù)企業(yè)和個(gè)人的發(fā)明潛能，這似乎成了社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域不爭(zhēng)的觀點(diǎn)。但是以往的專利保護(hù)制度似乎只和法律的理論界和實(shí)務(wù)有關(guān)，專利保護(hù)制度和經(jīng)濟(jì)研究、管理學(xué)研究相隔遙遠(yuǎn)，但是隨著時(shí)代變遷，計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的飛速發(fā)展，不管是理論界，還是各種實(shí)務(wù)行業(yè)獲取數(shù)據(jù)的難易程度越來越容易和便捷。人們對(duì)專利數(shù)據(jù)、經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)以及各種管理方面的數(shù)據(jù)的獲取越來越便捷，理論界和實(shí)務(wù)界對(duì)專利制度本身及其對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)的影響進(jìn)入了一個(gè)全新的平臺(tái)和階段。專利制度的變革對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、法律的制定、信息學(xué)、系統(tǒng)理論乃至市場(chǎng)營(yíng)銷領(lǐng)域都產(chǎn)生了重大和深遠(yuǎn)的影響。

技術(shù)的專利化、技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度化是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的要求，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的基礎(chǔ)。只有技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化，技術(shù)才能量化，才能進(jìn)行市場(chǎng)交易和評(píng)估，才能進(jìn)行一系列的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)行為。只有技術(shù)的專利化，才能進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和運(yùn)營(yíng)，社會(huì)才能進(jìn)步和發(fā)展。目前，專利制度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的影響、專利保護(hù)的程度與方式和經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)理之間的關(guān)系日益成為理論界研究的熱點(diǎn)和難點(diǎn)，實(shí)務(wù)界也需要通過專利制度作用于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)理方式來設(shè)計(jì)和改革目前的專利制度，從而更好地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展。

本文的研究方法

第一，數(shù)據(jù)抽樣。本文將從專利和經(jīng)濟(jì)兩個(gè)角度出發(fā)，從全國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒和河南省統(tǒng)計(jì)年鑒中，抽取并篩選出相關(guān)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和專利增長(zhǎng)的數(shù)據(jù)。

第二，實(shí)證研究方法。將從以上篩選出來的數(shù)據(jù)中，對(duì)河南省專利增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究。

第三，規(guī)范研究方法。運(yùn)用數(shù)學(xué)圖形分析法、經(jīng)濟(jì)學(xué)分析法作為基本分析工具。

第四，比較研究法。通過對(duì)各種經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)和專利數(shù)據(jù)之間的關(guān)系，對(duì)比相關(guān)數(shù)據(jù)，聯(lián)系河南省的經(jīng)濟(jì)實(shí)際，提出專利保護(hù)制度的改革建議。

把握河南省專利保護(hù)制度本身規(guī)律，結(jié)合河南省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的數(shù)據(jù)，如何充分保護(hù)專利創(chuàng)造，提高專利技術(shù)創(chuàng)新的潛能，加快技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整？本文將主要運(yùn)用對(duì)比和實(shí)證的分析方法，全面分析專利數(shù)據(jù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)對(duì)專利保護(hù)制度的優(yōu)化。

國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀及主要觀點(diǎn)

目前的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論普遍認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力來自于經(jīng)濟(jì)本身發(fā)展的結(jié)果，這種觀點(diǎn)早在1990年，就被Romer（1990），Grossman和Helpman（1991）等為代表的學(xué)者提出。但并非所有的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)據(jù)都來自于新技術(shù)帶來的社會(huì)需求，另外一部分社會(huì)需求來自于純粹的金錢投資。但是，也有很多學(xué)者對(duì)于專利保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系表現(xiàn)得不那么樂觀，主要原因是專利保護(hù)或?qū)＠贫劝撕芏鄡?nèi)容，另外，專利制度在不同的時(shí)期、不同的國(guó)別對(duì)于不同的利益集團(tuán)或創(chuàng)新主體，其作用的方式是不一樣的，有些專利保護(hù)制度對(duì)于某些技術(shù)創(chuàng)新主體起到了支持作用，而對(duì)于某些創(chuàng)新主體，專利保護(hù)制度可能起到了抑制作用。持有這種觀點(diǎn)的學(xué)者不在少數(shù)。例如，張五常（1986）認(rèn)為專利其實(shí)是一種“思想的產(chǎn)權(quán)”，專利保護(hù)制度其實(shí)就是一種保護(hù)“思想的產(chǎn)權(quán)”的制度，由于“思想的產(chǎn)權(quán)”的界定和評(píng)估很難精確化，導(dǎo)致專利之間交易成本要比普通商品的交易成本高，從而導(dǎo)致交易成本增加，這樣的專利保護(hù)制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響變得不確定。張五常認(rèn)為如果對(duì)于不同的專利進(jìn)行有區(qū)別的保護(hù)，這樣可能會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

劉華（2002）抽取了國(guó)內(nèi)專利授權(quán)數(shù)據(jù)、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值數(shù)據(jù)，然后對(duì)兩者進(jìn)行了相關(guān)分析和回歸分析，研究表明：專利產(chǎn)出與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值高度正相關(guān)，每增加1個(gè)專利授權(quán)單位，對(duì)應(yīng)0.82個(gè)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的單位。徐竹青（2004）對(duì)我國(guó)部分地區(qū)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)和專利授權(quán)量進(jìn)行抽樣分析，研究結(jié)果表明技術(shù)創(chuàng)新投入、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值有著密切的相關(guān)關(guān)系。張繼紅（2007）提取了各個(gè)省份的專利授權(quán)數(shù)據(jù)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的數(shù)據(jù)以后，利用空間滯后模型和空間誤差模型，研究了31個(gè)省區(qū)市的技術(shù)創(chuàng)新與各省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系后，得出：專利的授權(quán)數(shù)量與各省份的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)關(guān)系，增加技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出數(shù)量可以對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到正面的作用。另外，發(fā)明專利和實(shí)用新型專利對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用超過了外觀設(shè)計(jì)專利對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。

然而也有一些學(xué)者對(duì)待專利技術(shù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系上，持有不同的觀點(diǎn)。鞠樹成（2005）利用回歸分析對(duì)中國(guó)的專利產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，得出：專利的產(chǎn)出與社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展之間并沒有顯著的因果關(guān)系，也就是說：國(guó)內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新并沒有促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展大部分是由投資帶動(dòng)的。分析其原因，也可能是由于技術(shù)創(chuàng)新的質(zhì)量不高所致。高雯雯（2006）通過對(duì)我國(guó)1985—2002年的專利產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的數(shù)據(jù)進(jìn)行因果檢驗(yàn)以及協(xié)整檢分析，得出：我國(guó)的專利技術(shù)數(shù)據(jù)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間并沒有因果關(guān)系，專利技術(shù)的增加和減少并不一定導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和下滑。

早在1996年，Thompson，Rus-hing通過對(duì)發(fā)展中國(guó)家的專利數(shù)據(jù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)：如果發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展沒有達(dá)到一定程度的話，實(shí)行的專利保護(hù)最低標(biāo)準(zhǔn)并不能促進(jìn)其國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，主要原因在于國(guó)外的專利技術(shù)對(duì)其國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的抑制作用。

代中強(qiáng)、張二震（2011）通過研究得出了經(jīng)濟(jì)與專利制度關(guān)系的結(jié)論：當(dāng)人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值低于2 322美元時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)反而會(huì)使專利保護(hù)的程度減弱。

從以上的研究綜述中，可以清晰地發(fā)現(xiàn)以往研究的一些不足之處：

第一，目前關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和專利產(chǎn)出之間關(guān)系的研究，只拘泥于一些表面的數(shù)據(jù)和形式，并非技術(shù)創(chuàng)新或?qū)＠夹g(shù)對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在機(jī)制研究。

第二，西方國(guó)家學(xué)者的研究成果大多主張實(shí)行較嚴(yán)的專利技術(shù)保護(hù)制度，其目的是保護(hù)國(guó)內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不被侵犯，并不考慮發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式。

第三，國(guó)內(nèi)專利保護(hù)制度的研究多集中在法學(xué)領(lǐng)域，相對(duì)于國(guó)外比較系統(tǒng)的實(shí)證研究，我國(guó)對(duì)技術(shù)專利保護(hù)制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的內(nèi)在關(guān)系研究尚不足，實(shí)證分析、定量分析的成果很少。同時(shí)，我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)不同省區(qū)市的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響會(huì)有顯著的區(qū)域性差異，因此運(yùn)用中國(guó)省際層面的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)加以分析具有重要的研究意義。

第四，專利技術(shù)對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，其實(shí)質(zhì)是核心專利的帶動(dòng)作用，以往的研究只考慮專利產(chǎn)出的數(shù)量，并沒有考慮專利產(chǎn)出的質(zhì)量評(píng)估，所以核心專利的評(píng)估和對(duì)經(jīng)濟(jì)的作用機(jī)制也是急需研究的領(lǐng)域。

雖然知識(shí)產(chǎn)權(quán)并不僅僅是專利，但專利是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，可用來反映創(chuàng)新的業(yè)績(jī)，也是最能體現(xiàn)科技實(shí)力和自主創(chuàng)新能力的指標(biāo)。

截至2016年底，河南省有效發(fā)明專利總量為22 601件，每萬人口擁有有效發(fā)明專利2.4件，同比增長(zhǎng)29%。從2016年河南省有效發(fā)明專利構(gòu)成情況中，可以看出：有效發(fā)明專利中，職務(wù)占8成以上；而職務(wù)有效發(fā)明專利中，又以企業(yè)為主，高校次之；企業(yè)和高校擁有發(fā)明專利占全省有效發(fā)明專利總量的94%。

經(jīng)過多年發(fā)展，河南已經(jīng)逐步形成了有自身特色的工業(yè)體系和產(chǎn)業(yè)集群，全國(guó)工業(yè)有40多大類，河南就有39類。目前，河南省已形成的特色產(chǎn)業(yè)有食品、有色金屬、化工、汽車及零部件、設(shè)備制造業(yè)、紡織服裝等。依托中原的地域優(yōu)勢(shì)和人口優(yōu)勢(shì)，河南省早在2006年就已經(jīng)邁入年專利申請(qǐng)超萬件的專利強(qiáng)省行列。

根據(jù)2003—2015年的河南省第二產(chǎn)業(yè)營(yíng)業(yè)利潤(rùn)和河南省專利的申請(qǐng)量之間的相關(guān)關(guān)系可以看出：正如專利的產(chǎn)出帶動(dòng)營(yíng)業(yè)利潤(rùn)一樣，河南省專利申請(qǐng)的受理數(shù)量增幅要領(lǐng)先于河南省第二產(chǎn)業(yè)的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)，兩者相關(guān)度并不高。如圖2和圖3所示。

從2003—2015年的河南省第二產(chǎn)業(yè)營(yíng)業(yè)利潤(rùn)和河南省發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量之間的關(guān)系可以看出，專利授權(quán)數(shù)量和營(yíng)業(yè)利潤(rùn)密切相關(guān)，證明專利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量與河南省第二產(chǎn)業(yè)的增速有相互促進(jìn)作用。

由圖4可以看出：河南省大型工業(yè)企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和發(fā)明專利授權(quán)量相關(guān)度并不高，說明發(fā)明專利帶動(dòng)大型工業(yè)企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的作用并非明顯。

由5圖可以看出：河南省大型工業(yè)企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和實(shí)用新型專利授權(quán)量高度相關(guān)，說明河南省實(shí)用新型專利帶動(dòng)大型工業(yè)企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的作用非常明顯。

由圖6我們可以看出：河南省中型企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入與實(shí)用新型專利授權(quán)量之間相關(guān)度很高，中型企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)幅度幾乎同步于實(shí)用新型專利授權(quán)量的增幅，很明顯，實(shí)用新型專利在帶動(dòng)中型企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入中作用巨大。

從圖7中可以看出，河南省小型工業(yè)企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和河南省發(fā)明專利授權(quán)量之間幾乎沒有相關(guān)關(guān)系。

從圖8中可以看出，河南省實(shí)用新型專利授權(quán)量和小型企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入之間的關(guān)系密切，具有高度的正相關(guān)性。

結(jié) 語(yǔ)

從以上分析可以得出：河南省工業(yè)企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展和河南省實(shí)用新型授權(quán)量之間具有密切的關(guān)系，具有高度的正相關(guān)性，實(shí)用新型專利授權(quán)的增幅基本上代表了河南省工業(yè)企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展；但是發(fā)明專利在帶動(dòng)河南省工業(yè)企業(yè)的發(fā)展方面，表現(xiàn)明顯不足。由此可以看出，要進(jìn)一步加強(qiáng)發(fā)明專利在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的轉(zhuǎn)化力度，要進(jìn)一步發(fā)揮發(fā)明專利在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用。

基金項(xiàng)目：本文為河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)軟科學(xué)項(xiàng)目“專利與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相關(guān)性研究（20170106038）”的階段性成果。

（作者單位：河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心）