國家標(biāo)準(zhǔn)審編基礎(chǔ)——通用要素（一）：資料性概述要素

余琦

資料性要素是“標(biāo)示標(biāo)準(zhǔn)、介紹標(biāo)準(zhǔn)、提供標(biāo)準(zhǔn)附加信息的要素”（GB/T 1.1—2009《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫》中3.5定義）。當(dāng)使用者聲明符合一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，并不意味需要符合標(biāo)準(zhǔn)中所有內(nèi)容，只需要符合其中的規(guī)范性要素即可，而資料性要素?zé)o須使用者遵照執(zhí)行。那么資料性要素在標(biāo)準(zhǔn)中存在的目的是什么呢？資料性要素是為標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范性要素的執(zhí)行提供一些附加信息或資料，雖然不需要遵守，但是它們在標(biāo)準(zhǔn)中的存在有著特殊的意義，對提高標(biāo)準(zhǔn)適用性有重要的作用。

一、資料性要素的分類與作用

資料性要素按在標(biāo)準(zhǔn)中的位置進(jìn)行劃分，可分為資料性概述要素和資料性補(bǔ)充要素。

資料性概述要素是位于正文之前的四個(gè)要素，即封面、目次、前言、引言。其作用是：標(biāo)示標(biāo)準(zhǔn)，介紹內(nèi)容，說明背景、制定情況以及該標(biāo)準(zhǔn)與其他標(biāo)準(zhǔn)或文件的關(guān)系。

資料性補(bǔ)充要素：位于標(biāo)準(zhǔn)正文之后，除了規(guī)范性附錄之外的三個(gè)要素，即資料性附錄、參考文獻(xiàn)、索引。其作用是：提供附加信息，以幫助理解或使用標(biāo)準(zhǔn)。

二、資料性概述要素之“封面”

封面是資料性概述要素，也是必備要素。封面通常在標(biāo)準(zhǔn)草案的最后一個(gè)環(huán)節(jié)來編寫。標(biāo)準(zhǔn)的封面上有大量重要的標(biāo)準(zhǔn)識別信息，且各項(xiàng)信息位置固定，具體排列樣式按照GB/T 1.1—2009中附錄I的圖I.1 “國家標(biāo)準(zhǔn)封面格式”執(zhí)行。

國家標(biāo)準(zhǔn)封面上需要標(biāo)示11項(xiàng)內(nèi)容，簡述如下。

（1）標(biāo)準(zhǔn)的層次

在封面上部居中位置標(biāo)示國家標(biāo)準(zhǔn)的層次。通常內(nèi)容是“中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)”或“中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)性技術(shù)文件”。

（2）標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)志

在標(biāo)準(zhǔn)封面右上角給出標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)志。國家標(biāo)準(zhǔn)的代號為“GB”。

（3）標(biāo)準(zhǔn)的編號

在層次位置的右下角給出標(biāo)準(zhǔn)的編號，包括標(biāo)準(zhǔn)代號（GB或GB/T或GB/Z）、標(biāo)準(zhǔn)順序號、發(fā)布年代號。

（4）被代替標(biāo)準(zhǔn)的編號

若有同層次標(biāo)準(zhǔn)代替信息，應(yīng)在標(biāo)準(zhǔn)編號下方另起一行標(biāo)明被代替標(biāo)準(zhǔn)的信息。不同層次標(biāo)準(zhǔn)的替代信息不在封面上標(biāo)示。被代替的標(biāo)準(zhǔn)較多時(shí)，用逗號分隔，也可只列出主要被代替標(biāo)準(zhǔn)并在編號后加上“等”字，具體情況在前言中介紹。

（5）國際標(biāo)準(zhǔn)分類號

在封面左上角標(biāo)明。分類號的選擇符合《國際標(biāo)準(zhǔn)分類法（ICS）》的規(guī)定。

（6）中國標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)分類號

在ICS號之下列出。分類號的選擇符合《中國標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)分類法》的規(guī)定。

（7）標(biāo)準(zhǔn)中文名稱

位于封面居中位置，和正文首頁標(biāo)準(zhǔn)名稱一致。

（8）標(biāo)準(zhǔn)英文名稱

位于中文名稱下方。以中文名稱為基礎(chǔ)保證原意完整、分段一致即可，不必按照中文逐字翻譯。采標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)在可行的情況下與國際標(biāo)準(zhǔn)一致。各要素首字母大寫，其余字母無特殊要求均小寫。

（9）與國際標(biāo)準(zhǔn)一致性程度標(biāo)識

當(dāng)所制定的標(biāo)準(zhǔn)與國際標(biāo)準(zhǔn)存在一致性程度時(shí)，標(biāo)示在封面英文名稱之下。具體標(biāo)示內(nèi)容按照GB/T 20000.2—2009《標(biāo)準(zhǔn)化工作指南 第2部分：采用國際標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定。

（10）標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施日期

在封面標(biāo)示標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布實(shí)施日期。發(fā)布日期居左，實(shí)施日期居右。日期格式采取如“2018-02-12”的樣式。

（11）標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布部門和單位

在封面標(biāo)示標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布部門和單位。目前國家標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布部門為：“中華人民共和國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局”和“中國國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會”聯(lián)合發(fā)布。

注：標(biāo)準(zhǔn)編號和發(fā)布、實(shí)施日期在起草和報(bào)批階段是沒有的，待到國家標(biāo)準(zhǔn)公告發(fā)布后，由出版社出版時(shí)按公告批準(zhǔn)內(nèi)容填寫。

三、資料性概述要素之“目次”

目次是資料性概述要素，是可選要素。

目次的作用在于展示標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)框架、方便檢索、引導(dǎo)閱讀、提高適用性。通常兩種情況下有必要設(shè)目次：一是標(biāo)準(zhǔn)層級較復(fù)雜，欲使標(biāo)準(zhǔn)使用者快速了解標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)；二是展示標(biāo)準(zhǔn)框架內(nèi)容，極大便利于查閱檢索。篇幅較少的標(biāo)準(zhǔn)可以不設(shè)目次。

目次的位置在前言之前。

目次的內(nèi)容：按文本順序從前言開始依次列出標(biāo)題名稱，并給出相應(yīng)頁碼。所列標(biāo)題名稱應(yīng)與文中完全一致。

目次需要注意的問題：

1）雖然目次是可選要素，但一旦確定設(shè)置，目次內(nèi)容要完整。至少應(yīng)包括在目次中的有：前言、引言、章編號和標(biāo)題、附錄（如有）編號及性質(zhì)和標(biāo)題、附錄（如有）章編號和標(biāo)題、參考文獻(xiàn)（如有）、索引（如有）。

2）選擇性列出的目次內(nèi)容有：條編號和標(biāo)題、附錄條編號和標(biāo)題、圖編號和標(biāo)題、表編號和標(biāo)題。條款、圖表都需要有標(biāo)題才可以列在目錄中。

3）“術(shù)語和定義”一章中的各條術(shù)語不必列在目錄中。

四、資料性概述要素之“前言”

前言是資料性概述要素，同時(shí)又是一個(gè)必備要素。每項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)都應(yīng)有前言。

前言的位置位于目次之后引言之前，用“前言”做標(biāo)題。前言提供與“怎么樣”有關(guān)的信息。

前言應(yīng)視情況依次給出10項(xiàng)內(nèi)容，簡述如下。

（1）標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)說明

僅作為單獨(dú)一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布的前言中無須編寫該項(xiàng)內(nèi)容。如果標(biāo)準(zhǔn)為系列標(biāo)準(zhǔn)或分部分標(biāo)準(zhǔn)，在第一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)或標(biāo)準(zhǔn)的第1部分的前言的開頭需要說明標(biāo)準(zhǔn)的預(yù)計(jì)結(jié)構(gòu)。在系列標(biāo)準(zhǔn)的每項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)或分部分標(biāo)準(zhǔn)的每個(gè)部分中列出所有已經(jīng)發(fā)布或計(jì)劃發(fā)布的其他標(biāo)準(zhǔn)或其他部分的名稱，而不必說明標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)。

（2）標(biāo)準(zhǔn)編制所依據(jù)的起草規(guī)則

按照GB/T 1.1的規(guī)定編制的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包含該項(xiàng)內(nèi)容。國家標(biāo)準(zhǔn)出版物中通常按照固定句式，如“本部分按照GB/T 1.1—2009給出的規(guī)則起草?！本帉憽?/p>

（3）標(biāo)準(zhǔn)所代替的標(biāo)準(zhǔn)或文件的說明

新標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布有時(shí)代替一個(gè)或幾個(gè)已有的標(biāo)準(zhǔn)或文件，需要在前言中說明如下內(nèi)容。

1）與舊標(biāo)準(zhǔn)或其他文件的關(guān)系：明確是代替還是廢除。給出被代替或廢除的標(biāo)準(zhǔn)的編號和名稱。多個(gè)文件須一一給出。代替或廢除部分內(nèi)容時(shí)候，明確指出代替或廢除的具體內(nèi)容。

2）與先前版本相比的主要技術(shù)變化。列出的主要技術(shù)變化不涉及編輯性修改和文本結(jié)構(gòu)的變化，一般包括三種：刪除了舊版本中的某些技術(shù)內(nèi)容；增加了新的技術(shù)內(nèi)容；修改舊版本中的技術(shù)內(nèi)容。一般按照所涉及的章條順序陳述，同時(shí)在括號中給出所涉及的新舊版本的章條號或附錄等。

（4）與國際文件、國外文件關(guān)系的說明

如果所制定的標(biāo)準(zhǔn)與國際文件存在一致性程度的對應(yīng)關(guān)系，按照GB/T 20000.2的有關(guān)規(guī)定陳述與對應(yīng)國際文件的關(guān)系，并給出相應(yīng)其他內(nèi)容。

（5）有關(guān)專利的說明

凡可能涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)，如果尚未識別出涉及專利，在前言中用固定表述方式說明相關(guān)內(nèi)容：“請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別這些專利的責(zé)任?！?/p>

（6）標(biāo)準(zhǔn)的提出信息

標(biāo)準(zhǔn)提出單位是標(biāo)準(zhǔn)的提案建議該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的行業(yè)主管部門、標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會或有關(guān)單位。標(biāo)準(zhǔn)的提出信息是可選項(xiàng)，可以省略。

提出單位如果是全國專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會提出，要在其名稱之后給出技術(shù)委員會的國內(nèi)代號。

標(biāo)準(zhǔn)的提出信息在前言中可視具體情況表述為以下幾種形式：

“本標(biāo)準(zhǔn)由中華人民共和國××××部提出?！?/p>

“本標(biāo)準(zhǔn)由全國××××標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會（SAC/TC ×××）提出?！?/p>

“本標(biāo)準(zhǔn)由××××標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會提出?！?/p>

“本標(biāo)準(zhǔn)由×××研究院提出?！?/p>

（7）標(biāo)準(zhǔn)的歸口信息

標(biāo)準(zhǔn)的歸口信息是給出負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)編制、審查和維護(hù)的全國專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會或標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)歸口單位。如果標(biāo)準(zhǔn)由全國專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口，則應(yīng)在其名稱之后給出技術(shù)委員會的國內(nèi)代號。

在標(biāo)準(zhǔn)前言中標(biāo)準(zhǔn)的歸口信息可表述為：

“本標(biāo)準(zhǔn)由全國××××標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會（SAC/TC ×××）歸口。”

如果提出和歸口信息相同時(shí)，可合并表述為“本標(biāo)準(zhǔn)由××××提出并歸口。”

（8）標(biāo)準(zhǔn)起草單位陳述和主要起草人的陳述

給出的起草單位名稱必須是準(zhǔn)確全稱。為保護(hù)起草人的合法權(quán)益，起草人署名應(yīng)是真實(shí)姓名。

（9）標(biāo)準(zhǔn)所代替標(biāo)準(zhǔn)的版本情況說明

該信息給出標(biāo)準(zhǔn)各版本發(fā)展變化的清晰軌跡。當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)演變情況較為復(fù)雜，或者一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)代替多個(gè)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)將被代替各標(biāo)準(zhǔn)的變化情況分別列出，力求準(zhǔn)確清晰。

前言需注意的問題：

1）前言是資料性要素，因此不應(yīng)包含要求和推薦性條款，也不應(yīng)包含圖表公式。

2）前言中不應(yīng)包含“范圍”一章的內(nèi)容。

3）前言中不應(yīng)規(guī)定配合使用的文件。

4）前言中不應(yīng)闡述編制標(biāo)準(zhǔn)的意義或介紹標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)內(nèi)容。

5）前言中不應(yīng)介紹標(biāo)準(zhǔn)的立項(xiàng)情況和編制 過程。

6）前言中只編寫規(guī)定內(nèi)容，且依次給出。

五、資料性概述要素之“引言”

引言是資料性概述要素，也是可選要素。如果需要設(shè)置引言，則設(shè)置，不必時(shí)則不設(shè)。

引言的位置在前言之后、正文之前。和前言相比，引言和標(biāo)準(zhǔn)正文的關(guān)系更為密切。

引言包含的內(nèi)容有：

1）編制標(biāo)準(zhǔn)的原因。

2）標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)內(nèi)容特殊信息說明。

3）專利的聲明。

引言不應(yīng)編號。需要分條時(shí)，僅對條編號，編為0.1、0.2等。根據(jù)情況，引言中的條可選擇設(shè)標(biāo)題和不設(shè)標(biāo)題。引言中圖、表、公式均應(yīng)使用阿拉伯?dāng)?shù)字從1開始編號，正文中圖、表、公式的編號與引言中的編號連續(xù)。

引言需要注意的問題：

1）引言中不應(yīng)給出要求。如果確有必要，應(yīng)將其編入標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范性技術(shù)要素中。

2）引言中不應(yīng)包含“范圍”一章的內(nèi)容。因此，引言不應(yīng)出現(xiàn)“本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了……”“本標(biāo)準(zhǔn)適用于……”“本標(biāo)準(zhǔn)主要涉及……”等敘述。

3）引言中關(guān)于專利的聲明，按照GB/T 20003.1—2014《標(biāo)準(zhǔn)制定的特殊程序 第1部分：涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)》給出相應(yīng)資料和陳述。

參考文獻(xiàn)

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[3]GB/T 20000.2—2009 標(biāo)準(zhǔn)化工作指南 第2部分：采用國際標(biāo)準(zhǔn)[S]. 北京：中國標(biāo)準(zhǔn)出版社.

[4]GB/T 20003.1—2014 標(biāo)準(zhǔn)制定的特殊程序 第1部分：涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)[S]. 北京：中國標(biāo)準(zhǔn)出版社.