河南省高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)陣地建設(shè)研究

李菡 王玥汗

2008年6月5日，國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，決定實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，這標(biāo)志著知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略首次提升到了國(guó)家戰(zhàn)略的高度。為了順應(yīng)時(shí)代發(fā)展和滿足社會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的需求，河南省高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。2008年12月17日，河南省人民政府根據(jù)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，結(jié)合河南省實(shí)際，頒布了《河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》。2016年10月4日，河南省人民政府發(fā)布了《河南省建設(shè)支撐型知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省試點(diǎn)省實(shí)施方案》，提出要將河南省建設(shè)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省，為加快中原崛起、河南振興、富民強(qiáng)省提供強(qiáng)大支撐。并相繼發(fā)布了《河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》《河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃》等政策性文件。知識(shí)產(chǎn)權(quán)在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用愈加凸顯。實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，必須依托知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才。因此，建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍，是實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基礎(chǔ)支撐，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基石。而高校作為人才輸出的主要陣地，具有天然的優(yōu)勢(shì)和使命來(lái)承擔(dān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)的任務(wù)。建設(shè)好高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)陣地，既能提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的源頭價(jià)值，又能為社會(huì)提供人才補(bǔ)給。只有建設(shè)好高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)陣地，才能更好地實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的意義

高等院校是重要的科研場(chǎng)所，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要組成部分，不僅擁有豐富的物質(zhì)資源，例如配置有各種完備實(shí)驗(yàn)器材的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等，而且高校天然帶有濃厚的學(xué)術(shù)氛圍，有人才集聚之勢(shì)。高校科研活動(dòng)的開展更容易汲取集體智慧，創(chuàng)造更多的社會(huì)價(jià)值。高校人才一方面每年有大量的新生補(bǔ)充進(jìn)來(lái)，另一方面，也在靈活運(yùn)用多種形式與其他科研單位進(jìn)行信息共享、人才共享和交流。高校的科研優(yōu)勢(shì)是其他實(shí)體所不能匹敵的，故其是科研產(chǎn)出的重要源頭。

河南高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的現(xiàn)狀與特點(diǎn)

高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)與一般知識(shí)產(chǎn)權(quán)一樣，主要包括專利權(quán)、著作權(quán)和商標(biāo)權(quán)等。其中，專利權(quán)是高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)中最具社會(huì)效益價(jià)值及經(jīng)濟(jì)價(jià)值的內(nèi)容。自我國(guó)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略以來(lái)，高校一直秉承學(xué)術(shù)風(fēng)范，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理方面堪稱中流砥柱。近年來(lái)，河南高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，在促進(jìn)校企科技交流、產(chǎn)學(xué)研合作、科研平臺(tái)建設(shè)、成果推廣轉(zhuǎn)化、專利轉(zhuǎn)讓及許可、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易、科技咨詢等方面全面展開，取得新突破。甚至在某些方面取得了重大進(jìn)展。綜合來(lái)看，河南省高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作現(xiàn)狀主要有以下幾點(diǎn)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)普遍增強(qiáng)

專利制度的本質(zhì)是公開換保護(hù)。商業(yè)秘密則與之相反。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是適合目前國(guó)情的戰(zhàn)略。有學(xué)者提出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)“3+1”的模式，即專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)，以及商業(yè)秘密。大部分高校能夠深刻領(lǐng)會(huì)專利制度的作用，即一方面通過(guò)授予專利權(quán)人一定期限的獨(dú)占權(quán)，從而有效鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造;另一方面，通過(guò)充分公開，能夠推動(dòng)發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用和推廣，避免重復(fù)投入，從而促進(jìn)國(guó)家科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的提高有助于激發(fā)內(nèi)生動(dòng)力，形成上下聯(lián)動(dòng)的工作機(jī)制。河南省高校高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)行工作，立足本校學(xué)科優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。

專利申請(qǐng)并獲授權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量不斷提高，成效顯著

近幾年，河南各高校專利申請(qǐng)量和授權(quán)量的數(shù)量和質(zhì)量都在不斷提高，成效顯著。例如，河南師范大學(xué)，2016年發(fā)明專利的申請(qǐng)量為509件，比2015年增長(zhǎng)98%;2017年發(fā)明專利的授權(quán)量為162件，比2016年增長(zhǎng)57%，整體上升趨勢(shì)明顯。

依托行業(yè)背景，專利質(zhì)量得以提升，重視科技成果的推廣轉(zhuǎn)化與專利技術(shù)的實(shí)施，創(chuàng)造了顯著的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。一批有科技實(shí)力的高校通過(guò)各種途徑將本校的科技成果納入國(guó)家、省、市各類推廣應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)化計(jì)劃，將各類技術(shù)通過(guò)政府行為進(jìn)行推廣實(shí)施，既產(chǎn)生了巨大的經(jīng)濟(jì)效益，又提升了學(xué)校的知名度。例如，河南理工大學(xué)65%的專利都來(lái)自于涉煤領(lǐng)域，得益于學(xué)校依托煤炭行業(yè)背景。近年來(lái)，學(xué)校重視科技服務(wù)工作，大多數(shù)專利來(lái)自于科技服務(wù)項(xiàng)目，源于解決生產(chǎn)過(guò)程中實(shí)際問題，為專利質(zhì)量提高奠定了基礎(chǔ)。

注重專利轉(zhuǎn)化和政產(chǎn)學(xué)研合作，成效明顯

委托開發(fā)是高校專利產(chǎn)出的主要形式。河南省企業(yè)總量大，但是高新技術(shù)企業(yè)比較少，這說(shuō)明了擁有自主研發(fā)能力的企業(yè)較少。產(chǎn)學(xué)研合作是一種很好的方式。一些項(xiàng)目經(jīng)過(guò)多年的工程應(yīng)用，取得了顯著的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

例如，2018年1月，河南理工大學(xué)趙波教授團(tuán)隊(duì)向廣州匯專工具有限公司轉(zhuǎn)讓有關(guān)超聲波加工刀具、裝備、工藝等專利技術(shù)，共計(jì)專利50項(xiàng)，參考資產(chǎn)評(píng)估公司評(píng)估報(bào)價(jià)，雙方協(xié)議定價(jià)轉(zhuǎn)讓費(fèi)為850萬(wàn)元。彰顯了高校專利轉(zhuǎn)化對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大張力。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育工作持續(xù)推進(jìn)

河南省目前有9所高校開設(shè)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)，分別為河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)、河南師范大學(xué)、安陽(yáng)工學(xué)院、河南科技大學(xué)、中原工學(xué)院、鄭州成功財(cái)經(jīng)學(xué)院、河南師范大學(xué)新聯(lián)學(xué)院、鄭州大學(xué)、河南大學(xué)。截至目前，河南省共有4個(gè)高校設(shè)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院，分別是中原工學(xué)院、鄭州大學(xué)、河南師范大學(xué)、河南大學(xué)。全國(guó)共有34所知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院。另外，河南省持續(xù)開展河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)遠(yuǎn)程教育，教育對(duì)象以中青年為核心，以強(qiáng)省建設(shè)為目標(biāo)，是實(shí)現(xiàn)人才培養(yǎng)、人才強(qiáng)省建設(shè)的重要平臺(tái)，對(duì)于河南省綜合競(jìng)爭(zhēng)力的提高大有裨益。

依托高校建立專門轉(zhuǎn)化運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，創(chuàng)新服務(wù)機(jī)制

依托高校建立的科技園，如河南理工大學(xué)科技園、河南科技大學(xué)科技園等，是專門從事學(xué)?？萍汲晒椭R(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化和運(yùn)營(yíng)的機(jī)構(gòu)?？萍紙@的作用，一是服務(wù)師生開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè);二是實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展。同時(shí)，一些高校開通了專利電子申請(qǐng)渠道，提高了專利申請(qǐng)的工作效率。此外，高校與優(yōu)秀代理機(jī)構(gòu)保持長(zhǎng)期伙伴合作關(guān)系，借力優(yōu)秀專利代理公司助力師生專利申報(bào)。

河南高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作中存在的主要問題

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作方面，河南高校雖然已經(jīng)有了較好的先天優(yōu)勢(shì)，也取得了較明顯的成效，但仍不能適應(yīng)快速增長(zhǎng)的需求。筆者僅分析高校自身方面的原因，具體有以下幾點(diǎn)。

一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)仍須強(qiáng)化。雖然目前高校部分領(lǐng)導(dǎo)及師生能夠認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的優(yōu)越性，但仍有部分人員沒有樹立起知識(shí)產(chǎn)權(quán)大保護(hù)意識(shí)，認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)科技管理人員或科技園的事情，缺乏開發(fā)高質(zhì)量專利的內(nèi)驅(qū)動(dòng)力。另外，還存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)自我保護(hù)能力差的現(xiàn)象，面對(duì)侵權(quán)糾紛，不能有效應(yīng)對(duì)。

二是部分高校沒有建立健全保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的機(jī)構(gòu)和規(guī)章，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的不順暢，干擾了科技人員申請(qǐng)專利的積極性。有些學(xué)校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作由學(xué)校其他職能部門代管，如科技管理部門。這樣一方面是很容易造成職責(zé)不明確，涉及利益分配時(shí)，更有甚者可能會(huì)機(jī)構(gòu)內(nèi)部引發(fā)矛盾;另一方面，往往實(shí)質(zhì)上工作仍囿于科研項(xiàng)目和成果管理，缺乏成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)支持?？蒲腥藛T的積極性自然受挫。

三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力優(yōu)勢(shì)不明顯。與省內(nèi)外高校相比，專利質(zhì)量不高，學(xué)校高含金量的發(fā)明專利仍然偏少，高層次知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新人才仍顯不足。

四是專利轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化率偏低。與省外先進(jìn)院校相比，河南省內(nèi)院校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用轉(zhuǎn)化率偏低，知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化優(yōu)勢(shì)不明顯，重視專利申報(bào)、輕視專利轉(zhuǎn)化，沉睡專利或休眠專利較多。

五是知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)能力不強(qiáng)。學(xué)校工科優(yōu)勢(shì)發(fā)揮不充分，為社會(huì)培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才明顯不足，為河南省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)智力支持不足。

六是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和服務(wù)能力不強(qiáng)。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視程度仍顯不足。知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)意識(shí)不強(qiáng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理相對(duì)粗糙和滯后。沒有設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和服務(wù)人員配備不足。

加強(qiáng)河南高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)陣地建設(shè)的對(duì)策建議

一是構(gòu)筑良好的體制和機(jī)制。良好的體制與機(jī)制是知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作中最基礎(chǔ)的一個(gè)環(huán)節(jié)。為此，高校應(yīng)設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，由其統(tǒng)一管理和運(yùn)營(yíng)全校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，包括專利的轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用、處理各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛等，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作納入全校工作的議事日程，切實(shí)把它貫穿于科研工作及科研管理工作的全過(guò)程。合理分配學(xué)校、學(xué)院、個(gè)人在知識(shí)產(chǎn)權(quán)上的權(quán)益，做到產(chǎn)權(quán)明晰，權(quán)利義務(wù)清楚，權(quán)責(zé)利一致。加大經(jīng)費(fèi)投入，充分調(diào)動(dòng)科技人員的積極性。

二是依托行業(yè)背景，源于生產(chǎn)實(shí)際，提高專利質(zhì)量。高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作應(yīng)面向國(guó)家和地方重大需求，圍繞產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和區(qū)域經(jīng)濟(jì)建設(shè)需求，結(jié)合自身源頭創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，加快高水平成果涌現(xiàn)，加速校地企深度合作，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作要與地方企業(yè)深度融合，共同促進(jìn)地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、優(yōu)化升級(jí)，實(shí)現(xiàn)“現(xiàn)實(shí)需求—協(xié)同攻關(guān)—科技創(chuàng)新—首站轉(zhuǎn)化”社會(huì)服務(wù)全鏈條螺旋式上升，為打造中原經(jīng)濟(jì)區(qū)、國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)做出更大貢獻(xiàn)。

三是加大經(jīng)費(fèi)支持。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作經(jīng)費(fèi)納入財(cái)務(wù)預(yù)算，并逐年增加，資助專利申請(qǐng)、專利維持的補(bǔ)貼，保證每一件有創(chuàng)造性的發(fā)明專利都能及時(shí)申請(qǐng)專利，以激勵(lì)學(xué)校提高專利申請(qǐng)的數(shù)量和質(zhì)量。加大經(jīng)費(fèi)投入，充分調(diào)動(dòng)科技人員的積極性。

四是借力校外資源，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)。高校應(yīng)開展各種層次、各種形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育，培養(yǎng)交叉型人才。例如，開設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)校公選課、鼓勵(lì)理工科專業(yè)的學(xué)生輔修知識(shí)產(chǎn)權(quán)雙學(xué)位。授課教師的選擇，應(yīng)不囿于本校法學(xué)專業(yè)教師。可借力校外資源，如特邀具有豐富經(jīng)驗(yàn)的專利代理人、專利布局合理的企業(yè)人員等，廣泛開展內(nèi)容豐富的知識(shí)產(chǎn)權(quán)課程。

五是主動(dòng)需求產(chǎn)業(yè)對(duì)接。目前，委托開發(fā)仍是主要的方式。但委托開發(fā)的專利權(quán)歸屬，適用于合同優(yōu)先，若合同沒有約定，則專利權(quán)歸受托人所有。這樣，相當(dāng)于企業(yè)承擔(dān)了開發(fā)的成本，但在專利權(quán)的獲得上沒有先占性優(yōu)勢(shì)。企業(yè)只是獲得在一定時(shí)期內(nèi)的應(yīng)用實(shí)施權(quán)。這在一定程度上，會(huì)削弱企業(yè)委托高校的積極性。一方面，需要政府從政策層面及意識(shí)層面引導(dǎo)企業(yè)理性看待委托開發(fā);另一方面，高校也要主動(dòng)走出去，對(duì)接企業(yè)，以專利的產(chǎn)業(yè)化實(shí)施為初衷，致力于讓學(xué)術(shù)價(jià)值衍生出更多的社會(huì)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值。