日本對華貿(mào)易、直接投資對中國技術(shù)創(chuàng)新的影響

王 晗

(吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，吉林 長春 130012)

0 引言

為了解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展與收入分配之間的關(guān)系問題，庫茲涅茲引入U型曲線加以研究，最終形成庫茲涅茲曲線[1]。隨著研究的深入，U型曲線在各個方面得到了證實。例如，Panayotou利用U型曲線解釋環(huán)境質(zhì)量與人均收入之間的關(guān)系[2]，陳淑云等利用U型曲線解釋一般人口集聚和區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系[3]。本文受到張?zhí)m軍等金融發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)U型曲線關(guān)系的啟發(fā)[4]，認(rèn)為日本對中國貿(mào)易和直接投資是影響中國金融發(fā)展的重要因素，日本對中國貿(mào)易也可能與技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)U型曲線關(guān)系。進(jìn)出口貿(mào)易均會對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生促進(jìn)作用[5-6]。在出口對技術(shù)創(chuàng)新的影響方面，主要是“出口中學(xué)”理論[7-8]。進(jìn)口貿(mào)易也會對技術(shù)創(chuàng)新起促進(jìn)作用，貿(mào)易伙伴國的研究和開發(fā)會產(chǎn)生溢出效應(yīng)[9-10]。

國際直接投資對技術(shù)創(chuàng)新的影響有正向影響與反向影響兩種，但大多數(shù)學(xué)者贊成國際直接投資對技術(shù)創(chuàng)新具有正向影響。國際直接投資對技術(shù)創(chuàng)新的影響主要通過跨國公司來實現(xiàn)，跨國公司產(chǎn)生的競爭效應(yīng)、開放效應(yīng)、學(xué)習(xí)效應(yīng)和集聚效應(yīng)會直接促進(jìn)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)創(chuàng)新[11-13]。Haddad等認(rèn)為當(dāng)跨國公司和本土企業(yè)之間技術(shù)差距較大時，會對國際直接投資的正向技術(shù)溢出效應(yīng)起阻礙作用[14]。Haddad等的研究局限于工業(yè)基礎(chǔ)薄弱、技術(shù)落后的非洲國家摩洛哥，改革開放以來，中國本土企業(yè)不斷由“中國制造”向“中國智造”轉(zhuǎn)變，日本跨國公司和中國本土企業(yè)之間技術(shù)差距與日本跨國公司和摩洛哥本土企業(yè)之間的技術(shù)差距截然不同，本文更贊成日本國際直接投資對中國技術(shù)創(chuàng)新的影響存在正向影響。

1 日本對華貿(mào)易和直接投資對中國技術(shù)創(chuàng)新的影響

1.1 日本對華貿(mào)易對中國技術(shù)創(chuàng)新的影響

為了研究日本對華貿(mào)易對中國技術(shù)創(chuàng)新的影響，本文采用貿(mào)易互補(bǔ)指數(shù)來加以測算和衡量，貿(mào)易互補(bǔ)指數(shù)的計算方法有很多種，本文主要采用國際通用的計算公式：

(1)

本文按照SITC rev2中的1位碼產(chǎn)品類型進(jìn)行計算，當(dāng)貿(mào)易互補(bǔ)性指數(shù)大于1時，則說明日本和中國的互補(bǔ)性高于世界的平均水平，當(dāng)貿(mào)易互補(bǔ)性指數(shù)在0～1之間時，則說明中日兩國對應(yīng)的產(chǎn)品類型優(yōu)勢不明顯。以日本為出口國時，具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品類別是SITC7、SITC2。值得注意的是，日本作為一個資源匱乏的國家不可能在SITC2的出口方面具有比較優(yōu)勢。細(xì)致分析SITC2可知，占SITC2出口40%以上的是金屬礦砂及金屬廢料，這一部分非食用原料，主要源自日本進(jìn)口，并非日本固有的自然資源。以中國為出口國時，具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品類別是SITC8。為了進(jìn)一步研究日本對華出口額對中國技術(shù)進(jìn)步的影響，需要將SITC分為資源密集型產(chǎn)品、勞動密集型產(chǎn)品、資本密集型產(chǎn)品和技術(shù)密集型產(chǎn)品等。本文不贊同劉威等的分類方法[15]，其分類方法認(rèn)為SITC8中全部都是勞動力密集型產(chǎn)品，忽視了其中可能存在其他產(chǎn)品，如技術(shù)密集型產(chǎn)品等。本文參考Lall以及王立平等的分類方法[16-17]，將產(chǎn)品編號51、52、54、57、58、59、71、73、79、87和88劃歸為技術(shù)密集型產(chǎn)品，51表示有機(jī)化學(xué)品，52表示無機(jī)化學(xué)品，54表示醫(yī)藥品，57表示初級形狀的塑料，58表示非初級形狀的塑料，59表示未列名化學(xué)原料及產(chǎn)品，71表示動力機(jī)械及設(shè)備，73表示金工機(jī)械，79表示其他運輸設(shè)備，87表示專業(yè)、科學(xué)及控制用儀器和裝置，88表示攝影器材、光學(xué)物品及鐘表。本文將這三類產(chǎn)品作為一種產(chǎn)品計算，即技術(shù)密集型產(chǎn)品，按照SITC rev2中的2位碼產(chǎn)品類型進(jìn)行計算，計算出中日兩國技術(shù)密集型產(chǎn)品的貿(mào)易互補(bǔ)指數(shù)，形成圖1。

圖1 以日本為出口國和以中國為出口國計算的技術(shù) 密集型產(chǎn)品貿(mào)易互補(bǔ)指數(shù)

由圖1可見，以日本為出口國的技術(shù)密集型產(chǎn)品貿(mào)易互補(bǔ)指數(shù)一直高于以中國為出口國的技術(shù)密集型產(chǎn)品貿(mào)易互補(bǔ)指數(shù)，但是以日本為出口國的技術(shù)密集型產(chǎn)品貿(mào)易互補(bǔ)指數(shù)呈現(xiàn)下降趨勢，以中國為出口國的技術(shù)密集型產(chǎn)品貿(mào)易互補(bǔ)指數(shù)呈上升趨勢，中日兩國的技術(shù)差距在不斷縮小。從日本對中國出口的技術(shù)密集型產(chǎn)品的種類來看，主要有兩種，一種是同質(zhì)產(chǎn)品，另一種是異質(zhì)產(chǎn)品。同質(zhì)產(chǎn)品的進(jìn)口加劇了與中國本土產(chǎn)品的競爭，為搶占市場份額，中國本土產(chǎn)品的生產(chǎn)商會提升本土產(chǎn)品的技術(shù)含量。異質(zhì)產(chǎn)品一般為附加值較高的產(chǎn)品，其研發(fā)成本小于該產(chǎn)品上市后所帶來的收益，為了擴(kuò)大企業(yè)的銷售利潤，本土企業(yè)也會不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新來實現(xiàn)縮短與進(jìn)口產(chǎn)品的產(chǎn)品距離，故日本對華貿(mào)易對中國技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用將會越來越強(qiáng)。

1.2 日本對華直接投資對中國技術(shù)創(chuàng)新的影響

為了研究日本對華直接投資對中國技術(shù)創(chuàng)新的影響，本文采用反向驗證的方法，即通過中國對日本直接投資產(chǎn)生的技術(shù)逆向溢出效應(yīng)來評價日本對華直接投資的技術(shù)正向溢出效應(yīng)。中國對日本直接投資產(chǎn)生的技術(shù)逆向溢出效應(yīng)，可以用中國通過對日本的直接投資獲得該國的研發(fā)資本存量溢出額來衡量。

一般認(rèn)為，中國通過對日本的直接投資獲得該國的研發(fā)資本存量溢出額越多，越能說明其效果(科技成果數(shù)量多、水平高)越好。中國通過對日本的直接投資獲得該國的研發(fā)資本存量溢出額大體呈現(xiàn)上升趨勢，從2004年的2.2億日元攀升至2015年的44.4億日元。根據(jù)赤松要的“雁形模式”理論，日本具有科技發(fā)達(dá)、工業(yè)化程度高并且金融市場發(fā)達(dá)的特點，被稱為雁頭；中國具有工業(yè)基礎(chǔ)薄弱，沒有資本積累的特點，被稱為雁尾。由此可見，東亞投資模式由垂直化國際分工的“雁型模式”正在向垂直化國際分工的“后雁型模式”轉(zhuǎn)變。但是，中國通過對日本的直接投資獲得該國的研發(fā)資本存量溢出額兩次嚴(yán)重下降，也說明中國對日本先進(jìn)技術(shù)的學(xué)習(xí)速度超過了日本技術(shù)創(chuàng)新的速度，兩國的技術(shù)水平將會越來越接近。一般而言，發(fā)達(dá)國家對發(fā)展中國家直接投資的正向技術(shù)溢出表現(xiàn)在發(fā)達(dá)國家進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，將落后的技術(shù)轉(zhuǎn)移給發(fā)展中國家，中國利用對日本的直接投資使得日本先進(jìn)的技術(shù)逆向溢出，加快縮短了與日本技術(shù)水平的差距，使中國提前享用到日本先進(jìn)的技術(shù)，待到日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整時，日本對中國的直接投資的正向技術(shù)溢出將會變得很弱。故日本對華直接投資對中國技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用將會越來越弱。

2 日本對華九省市貿(mào)易和直接投資對九省市技術(shù)進(jìn)步影響的實證研究

2.1 模型設(shè)計

日本對中國影響的“階梯式理論”是指日本對中國貿(mào)易額從沿海到內(nèi)陸隨著地理距離的增大呈現(xiàn)遞減趨勢,這一理論的根據(jù)是施炳展通過建立引力模型得出“地理距離對貿(mào)易流量的作用的 50%～70%可以歸結(jié)為廣度”這一結(jié)論[18]。本文將日本對中國各個省份的出口額進(jìn)行排名,發(fā)現(xiàn)廣東省、江蘇省、上海市、浙江省、北京市、天津市、山東省、遼寧省和福建省是日本對中國的出口額排名前九名的省市，日本對以上九省市的出口額占對中國出口總額的89%以上。在模型構(gòu)建方面，本文主要參考陳淑云等的模型構(gòu)建[3]，將核心的解釋變量變換為日本對中國九省市的貿(mào)易和直接投資，對控制變量進(jìn)行保留和刪減，與陳淑云等不同的是本文在考慮政府對技術(shù)創(chuàng)新的財政投入時沒考慮GDP因素，形成的模型如下：

lnINNOVATEit=β1lnTRADEit+β2(lnTRADEit)2+β3lnFDIit+β4lnGRADUATEit+β5lnFINANCEit+μi+εit

(2)

其中，lnTRADEit表示日本對中國九省市中第i個省份t時期的出口額的對數(shù)值，數(shù)據(jù)來源為國研網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫中的對外貿(mào)易數(shù)據(jù)庫。lnFDIit表示日本對中國九省市第i個省份t時期的直接投資的對數(shù)值。lnINNOVATEit表示中國九省市第i個省份t時期技術(shù)創(chuàng)新的對數(shù)值，數(shù)據(jù)來源為wind數(shù)據(jù)庫。lnGRADUATEit表示中國九省市第i個省份t時期的高校畢業(yè)生數(shù)量的對數(shù)值，數(shù)據(jù)來源為國研網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫中的教育統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。lnFINANCEit表示中國九省市第i個省份t時期的政府對技術(shù)創(chuàng)新的財政投入的對數(shù)值。由于wind數(shù)據(jù)庫中，政府對技術(shù)創(chuàng)新的財政投入以人民幣計價，本文通過調(diào)頻的方法，將人民幣與美元匯率的中間價的月度數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為年度數(shù)據(jù)，將政府對技術(shù)創(chuàng)新的財政投入轉(zhuǎn)化為美元計價。μi為不可觀測的影響中國九省市技術(shù)創(chuàng)新的因素，εit為隨機(jī)擾動項。

2.2 變量選取

(1)lnTRADEit。一般而言，不斷增長的出口額一定會促進(jìn)出口對象國的技術(shù)創(chuàng)新。本文主要討論日本對九省市的出口額對中國九省市技術(shù)創(chuàng)新的U型影響是否存在，若存在，會呈現(xiàn)倒U型曲線關(guān)系還是正U型曲線關(guān)系。本文假設(shè)U型影響存在，但是，倒U型曲線關(guān)系不存在。倒U型曲線意味著日本對中國九省市的出口額對九省市技術(shù)創(chuàng)新的影響會出現(xiàn)一個最大值，超過這一最大值之后，日本對中國九省市的出口額再增加，則會抑制九省市的技術(shù)創(chuàng)新，這顯然與傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論“進(jìn)出口貿(mào)易均會對技術(shù)創(chuàng)新起促進(jìn)作用”相矛盾。正U型曲線中，日本對中國九省市的出口額對九省市技術(shù)創(chuàng)新的負(fù)面影響僅僅局限在日本對中國九省市的出口額小于臨界值并且持續(xù)上升或者下降，可能的原因可以歸納為三個方面：第一是日本國內(nèi)本身經(jīng)濟(jì)增長停滯和通貨緊縮這兩大難題導(dǎo)致的；第二是中日關(guān)系處于“政冷經(jīng)冷”時期；第三是全球“次貸”危機(jī)、東日本大地震以及中日釣魚島爭端等特殊國際事件導(dǎo)致的。一般而言，日本對中國九省市的出口額對九省市技術(shù)創(chuàng)新會呈現(xiàn)正面影響。根據(jù)上文的分析，日本無論出口同質(zhì)產(chǎn)品還是異質(zhì)產(chǎn)品均會促進(jìn)中國的技術(shù)創(chuàng)新。由于本文更支持日本對中國九省市的出口額對九省市技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)正U型影響，因此，本文預(yù)期日本對中國九省市的出口額的二次項系數(shù)應(yīng)當(dāng)為正，一次項系數(shù)無法確定。

(2)lnFDIit。傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為國際直接投資對技術(shù)創(chuàng)新的影響主要通過跨國公司來實現(xiàn)，跨國公司產(chǎn)生的競爭效應(yīng)、開放效應(yīng)、學(xué)習(xí)效應(yīng)和集聚效應(yīng)直接會促進(jìn)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。由于勞動力價格的上漲使得中國世界工廠的地位下降，大量以生產(chǎn)為目的的日本對中國九省市的直接投資流向勞動力成本較低的東南亞等世界其他地區(qū)，加之日本始終推行量化寬松的貨幣政策，日元相對于人民幣貶值，貶值壓力促使日本減少對中國九省市的直接投資。另一方面，中國廣闊的充滿活力的市場吸引著日本資金的進(jìn)入，加之日本始終推行量化寬松的貨幣政策，中小企業(yè)成長戰(zhàn)略的實施，使得企業(yè)有一定的對外投資基礎(chǔ)。由于日本對中國九省市的直接投資額上升或下降的趨勢無法確定，故日本對中國九省市的直接投資系數(shù)正負(fù)號無法確定。

(3)lnINNOVATEit。技術(shù)創(chuàng)新很難直接計量，一般來用替代變量來表示，本文選用中國九省市專利授權(quán)數(shù)作為九省市技術(shù)進(jìn)步的替代變量。

影響中國九省市技術(shù)創(chuàng)新還有很多因素，我們不能把其全部歸納到擾動項之中，需要設(shè)置必要的控制變量。

(4)lnGRADUATEit。高校畢業(yè)生是技術(shù)創(chuàng)新的主要實踐者，也是衡量人力資本的重要指標(biāo)。一般而言，畢業(yè)生數(shù)量越多，人力資本越多，越能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。高校畢業(yè)生數(shù)量的系數(shù)的預(yù)期符號為正號。

(5)lnFINANCEit。一般而言，政府對技術(shù)創(chuàng)新的財政投入越多，越能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，但是，也有學(xué)者對這一觀點持反對態(tài)度。陳淑云等認(rèn)為政府對技術(shù)創(chuàng)新的投入可能會扭曲資源配置，對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面影響[3]，故政府對技術(shù)創(chuàng)新的財政投入的系數(shù)的預(yù)期符號無法確定。

2.3 實證檢驗

如表1所示的模型(1)，在考慮日本對華九省市的國際貿(mào)易和直接投資對九省市技術(shù)創(chuàng)新影響的同時，加入其他控制變量。本文對隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行估計，發(fā)現(xiàn)hausman檢驗的P值為0.0016，故不存在隨機(jī)效應(yīng)，采用固定效應(yīng)模型。本文利用Davidson-MacKinnon 外生性檢驗對日本對華九省市的出口額、出口額的平方、直接投資、高校畢業(yè)生數(shù)量以及政府對技術(shù)創(chuàng)新的財政投入進(jìn)行檢驗，得出日本對華九省市的出口額、出口額的平方、高校畢業(yè)生數(shù)量以及政府對技術(shù)創(chuàng)新的財政投入為內(nèi)生變量，最終，得出模型估計結(jié)果不可信這一結(jié)論。

考慮到模型存在內(nèi)生性問題，本文引入sys-GMM模型進(jìn)行重新估計，力圖結(jié)果準(zhǔn)確、有說服力。本文將九省市的技術(shù)創(chuàng)新滯后一期作為工具變量，將模型(1)中的內(nèi)生變量以及九省市的技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新滯后一期均作為內(nèi)生變量，在模型(2)中,AR(1)P值小于5%，AR(2)P值小于5%，Sargan檢驗的P值大于5%，說明模型(2)未通過AR檢驗。盡管九省市的技術(shù)創(chuàng)新滯后一期作為工具變量是有效的，但是，模型存在二階自相關(guān)。最終，得出模型估計結(jié)果不可信這一結(jié)論。

本文考慮到引起內(nèi)生性的原因有很多種，其中遺漏解釋是引起內(nèi)生性的重要原因。本文引入九省市的GDP作為控制變量(由于wind數(shù)據(jù)庫中，中國發(fā)達(dá)省份的GDP以人民幣計價，本文通過調(diào)頻的方法，將人民幣與美元匯率的中間價的月度數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為年度數(shù)據(jù)，將發(fā)達(dá)省份的GDP轉(zhuǎn)化為美元計價)。一般認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長是相互促進(jìn)的關(guān)系，兩者呈現(xiàn)正向相關(guān)關(guān)系，但是克利諾夫提出了相反的觀點，他認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新一般出現(xiàn)在世界經(jīng)濟(jì)大周期的蕭條時期[19]。值得注意的是克利諾夫的研究僅僅關(guān)注發(fā)達(dá)國家GDP在一定時期內(nèi)對技術(shù)創(chuàng)新的影響，有一定的局限性。與此同時，本文運用固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計，并利用Davidson-MacKinnon 外生性檢驗對日本對華九省市的出口額、出口額的平方、直接投資、中國九省市的GDP、高校畢業(yè)生數(shù)量以及政府對技術(shù)創(chuàng)新的財政投入進(jìn)行檢驗，結(jié)果發(fā)現(xiàn)模型(3)原有變量得出的結(jié)論與模型(1)相同，新增變量GDP為內(nèi)生變量。

表1 日本對華九省市的貿(mào)易和直接投資對九省市技術(shù)創(chuàng)新的影響

注：本文對于AR檢驗、Sargan檢驗選取的置信水平和T檢驗選取的置信水平均為5%，其中變量下面的括號中為T檢驗的P值。

本文考慮到數(shù)據(jù)可能不平穩(wěn)，也是引起內(nèi)生性的主要原因，需要對日本對華九省市的出口額、出口額的平方、直接投資、高校畢業(yè)生數(shù)量以及政府對技術(shù)創(chuàng)新的財政投入進(jìn)行單位根檢驗，結(jié)果發(fā)現(xiàn)上述變量均為一階單整變量。本文利用上述一階差分后的變量做固定效應(yīng)模型并進(jìn)行Davidson-MacKinnon 外生性檢驗，結(jié)果發(fā)現(xiàn)所有變量均為外生。日本對華九省市的出口額的變化率對九省市的技術(shù)創(chuàng)新的變化率有不顯著負(fù)向影響，出口額的變化率每上升1個百分點，九省市的技術(shù)創(chuàng)新的變化率就會下降0.1956471個百分點，日本對華九省市的出口額的平方項的變化率對九省市的技術(shù)創(chuàng)新的變化率有不顯著正向影響，出口額的平方項的變化率每上升1個百分點，九省市的技術(shù)創(chuàng)新的變化率就會上升0.0070567個百分點，日本對華九省市的直接投資額的變化率對九省市的技術(shù)創(chuàng)新的變化率有不顯著負(fù)向影響，直接投資額的變化率每上升1個百分點，九省市的技術(shù)創(chuàng)新的變化率就會下降0.0024092個百分點(見表2)。日本對華九省市的出口額對九省市的技術(shù)創(chuàng)新的負(fù)向影響轉(zhuǎn)化成正向影響的轉(zhuǎn)折點在2.1億美元，當(dāng)日本對九省市的出口額小于2.1億美元時，影響為負(fù)，反之亦然。從2004年開始，日本對華九省市的出口額一直維持在874.5億美元以上，也就是說日本對華九省市的出口額對九省市的技術(shù)創(chuàng)新始終呈現(xiàn)正向影響。同時，本文從九省市與日本之間相互出口依賴度角度證明現(xiàn)階段日本對九省市的出口額對九省市的技術(shù)創(chuàng)新影響位于U型曲線的右側(cè)。對于中國發(fā)達(dá)省份與日本之間相互出口依賴度，本文主要借鑒李曉等的計算公式[20]，即發(fā)達(dá)省份對日本出口的依賴度為發(fā)達(dá)省份對日本出口額與中國總出口額之比，日本對中國發(fā)達(dá)省份出口的依賴度為日本對發(fā)達(dá)省份出口額與日本總出額之比。日本總出口額以日元計價，本文通過調(diào)頻的方法，將日元與美元匯率的中間價的月度數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為年度數(shù)據(jù)，將日本總出口額轉(zhuǎn)化為美元計價，見圖2。

表2 一階差分后日本對華九省市的貿(mào)易和直接投資對九省市技術(shù)創(chuàng)新的影響

注：括號中為T檢驗的P值。

中日經(jīng)濟(jì)合作展望有三個版本，即亞洲輝煌世紀(jì)、中等偏好陷阱和亞洲的破產(chǎn)。由圖2可見，中國九省市對日本出口的依賴程度大于日本對中國九省市出口的依賴程度，并且有擴(kuò)大趨勢，亞洲輝煌世紀(jì)在出口依賴方面的體現(xiàn)是中國對其他亞洲國家出口的依賴程度不斷縮小，其他亞洲國家對中國出口的依賴程度進(jìn)一步擴(kuò)大，中國作為東亞市場提供者的地位進(jìn)一步深化。本文認(rèn)為中日經(jīng)濟(jì)合作正由中等偏好向亞洲輝煌世紀(jì)轉(zhuǎn)變，在這一過程中，日本對華九省市的出口額對九省市的技術(shù)創(chuàng)新的影響始終位于U型曲線的右側(cè)。事實證明上文提及的三個原因并沒有使日本對華九省市的出口額降至U型曲線的左側(cè)，亞洲的破產(chǎn)也許使日本對九省市的出口額降至U型曲線的左側(cè)。一般而言，持續(xù)增長的來自日本的直接投資會促進(jìn)中國九省市的技術(shù)創(chuàng)新，但是，日本對九省市的直接投資并不是始終上升的，2005年由70.47億美元下降到2007年的48.33億美元，2013年由127.3億美元下降到2014年的99.44億美元，盡管日本對九省市的直接投資受匯率變動以及中國勞動力價格上漲等多種因素影響，但兩段下降期均處于中日關(guān)系的“政冷經(jīng)冷”時期。加之日本對中國九省市的直接投資的正向技術(shù)溢出比較弱，政治因素導(dǎo)致的日本對九省市的直接投資額大幅下降是日本對九省市的直接投資額系數(shù)符號為負(fù)的根源。控制變量高等教育畢業(yè)生人數(shù)對九省市的技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)不顯著的正向影響，其原因在于九省市高校人才培養(yǎng)數(shù)量可觀，但是仍需強(qiáng)化對人才質(zhì)量的培養(yǎng)。控制變量政府對技術(shù)創(chuàng)新的財政投入對九省市的技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)不顯著的負(fù)向影響，其原因在于九省市政府的科技投入過分追求短期的科技產(chǎn)出，忽視了科技研發(fā)周期等客觀因素，造成了資源配置的扭曲。

數(shù)據(jù)來源：國研網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫對外貿(mào)易數(shù)據(jù)庫、Wind數(shù)據(jù)庫。http://data.drcnet.com.cn/web/OLAPQuery.aspx?databasename=newhaiguan&cubeName=f_haiguan2017_4&channel=16&nodeId=931&uid=99440408。圖2 中國九省市與日本之間的相互出口依賴度

3 結(jié)論與建議

本文得出以下結(jié)論：

第一，日本對華貿(mào)易對中國技術(shù)創(chuàng)新的正向影響越來越強(qiáng)，日本對華直接投資對中國技術(shù)創(chuàng)新的正向影響越來越弱。

第二，日本對華九省市的國際貿(mào)易對華九省市技術(shù)創(chuàng)新影響的正U型曲線真實存在，在當(dāng)前時期，日本對華九省市的國際貿(mào)易對九省市技術(shù)創(chuàng)新影響始終在U曲線的右側(cè)。

第三，日本對華九省市的直接投資對九省市技術(shù)創(chuàng)新的確存在負(fù)向影響，其原因在于日本對九省市的直接投資在2004—2015年區(qū)間內(nèi)的個別區(qū)間受中日關(guān)系“政冷經(jīng)冷”的影響嚴(yán)重下降，對整體的日本對華直接投資產(chǎn)生重大負(fù)面影響。第四，高等教育畢業(yè)生人數(shù)、政府對技術(shù)創(chuàng)新的財政投入對中國九省市的技術(shù)創(chuàng)新的作用不顯著。

本文提出以下政策建議：

第一，國家應(yīng)該對從發(fā)達(dá)國家進(jìn)口的高新科技產(chǎn)品給以更多的稅收優(yōu)惠，鼓勵更多的中小企業(yè)進(jìn)口高新科技產(chǎn)品，從進(jìn)口中學(xué)，帶動中國技術(shù)創(chuàng)新。稅收優(yōu)惠主要體現(xiàn)在兩方面，一方面是繼續(xù)加大減征或免征進(jìn)口稅的力度，另一方面是出臺高新科技產(chǎn)品可以加速折舊的政策，減少進(jìn)口高新科技產(chǎn)品企業(yè)的企業(yè)所得稅。

第二，中國仍應(yīng)擴(kuò)大對發(fā)達(dá)國家的直接投資，用直接投資的技術(shù)逆向溢出效應(yīng)帶動中國技術(shù)創(chuàng)新。要發(fā)揮政策性銀行在信貸中的重要作用，鼓勵政策性銀行向創(chuàng)新型跨國公司貸款，將減免息或者減免貸款政策與創(chuàng)新型跨國公司掌握國外先進(jìn)技術(shù)的深度和廣度相聯(lián)系，對掌握更多、更高深外國先進(jìn)技術(shù)的跨國企業(yè)給予更大政策優(yōu)惠，通過拉大跨國公司間的政策優(yōu)惠不平衡，使跨國公司在學(xué)習(xí)國外先進(jìn)技術(shù)方面不斷競爭，使更多的先進(jìn)技術(shù)被我國掌握。

第三，人才培養(yǎng)應(yīng)追求質(zhì)量，而非數(shù)量，不斷培養(yǎng)高精技術(shù)人才，為中國技術(shù)創(chuàng)新注入活力。教育經(jīng)費要向博士培養(yǎng)、出國留學(xué)等方面傾斜，不斷提升博士培養(yǎng)質(zhì)量，鼓勵更多的人才出國深造，提高國外知名院校畢業(yè)生待遇，引進(jìn)國外優(yōu)秀人才，鼓勵“高精尖”人才回國工作。

第四，在加大政府對技術(shù)創(chuàng)新投入的同時，關(guān)注到資源配置問題。政府對技術(shù)創(chuàng)新的財政支出既要突出重點，又要統(tǒng)籌全局。政府的財政資源在加大對國防、太空開發(fā)等重點行業(yè)領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新支出的同時，也要兼顧其他“冷門”行業(yè)，不斷縮小政府對各個行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財政支出不平衡問題，與此同時，加大對技術(shù)創(chuàng)新的獎勵力度。