論凱恩斯宏觀經(jīng)濟倫理思想的邏輯進路

林茂申 裴圣軍

摘 要：作為西方宏觀經(jīng)濟學的奠基人，約翰·梅納德·凱恩斯（1883.6.5--1946.4.21）在西方經(jīng)濟思想史上占據(jù)非常重要的地位。他的代表性著作《就業(yè)、利息和貨幣通論》也成為影響整個西方學術界，尤其是經(jīng)濟學界的重要文本之一。隨著對凱恩斯思想的深入研究，西方學界已經(jīng)不再僅僅局限于他的宏觀經(jīng)濟思想，而且開始進一步從哲學、倫理學以及政治學等不同角度來解讀其思想體系。本文試圖從經(jīng)濟倫理的視角，以《就業(yè)、利息和貨幣通論》為文本，來探討凱恩斯宏觀經(jīng)濟倫理思想的邏輯進路。

關鍵詞：凱恩斯 宏觀經(jīng)濟 倫理思想

1929年，西方資本主義社會發(fā)生了空前嚴重的經(jīng)濟危機。凱恩斯親身見證并直接參與了旨在恢復西方經(jīng)濟的有關事務。面對經(jīng)濟大危機，恪守傳統(tǒng)理念的經(jīng)濟家們無法解釋其產生的原因，更不能提出有效的應對措施。凱恩斯雖然直接師承新古典經(jīng)濟學家馬歇爾，但是他在這個歷史的關鍵時期，面對經(jīng)濟危機造成的失業(yè)和生產過剩等問題，反思和批判了傳統(tǒng)經(jīng)濟學理論，并建立了一套完整的宏觀經(jīng)濟理論體系。該體系從解決就業(yè)問題入手，以有效需求原理為核心，在分析了影響國民收入的諸多要素的基礎上，認為政府可以通過控制貨幣數(shù)量甚至投資社會化等手段干預經(jīng)濟活動，來解決“非自愿失業(yè)”等經(jīng)濟危機帶來的問題。

一、基于有效需求原理的經(jīng)濟學分析

在《就業(yè)、利息和貨幣通論》前兩編，凱恩斯主要批判了古典經(jīng)濟學的就業(yè)理論和均衡理論，提出有效需求原理，然后詳細闡述了有關數(shù)量分析的衡量單位，預期在這種分析中的作用以及收入的概念。凱恩斯認為，古典經(jīng)濟學的失業(yè)理論是建立在兩個假設前提之上的：1、工資等于勞動的邊際產品；2、當就業(yè)量既定時，工資的效用等于該就業(yè)量時的邊際負效用。根據(jù)這兩個前提，失業(yè)就只有兩種情況，即“摩擦失業(yè)”和“自愿失業(yè)”。前者指就業(yè)者在一個不完善的動態(tài)社會中，由于工作調整而造成的失業(yè)；后者則是由于法律、習俗以及工會的阻擾，人們拒絕接受低工資（雖然這種工資等于其邊際生產率的產品價值）而造成的失業(yè)。簡言之，在古典經(jīng)濟學的就業(yè)理論中，真正的失業(yè)是不存在的，經(jīng)濟危機中的失業(yè)者是由于他們自身的客觀或者主觀因素而造成的。所以馬歇爾的繼承者庇古教授完全無視大量失業(yè)者食不果腹的悲慘境遇，居然提出削減工資的應對措施。針對這種背離人道乃至是荒謬的解決辦法，凱恩斯指出，美國經(jīng)濟大蕭條出現(xiàn)的失業(yè)顯然不是因為拒絕削減貨幣工資而造成的“自愿失業(yè)”，事實上，當時許多人愿意接受現(xiàn)行工資，卻找不到工作。而且工會對貨幣工資的要求結果往往只是影響實際工資在不同勞動者集體之間的分配份額，而不會影響具體就業(yè)者的平均實際工資。所以，凱恩斯提出了“非自愿失業(yè)”的概念。他認為古典經(jīng)濟學的充分就業(yè)理論只是一種理想狀態(tài)，“非自愿失業(yè)”是現(xiàn)實存在的。然后，針對經(jīng)濟危機出現(xiàn)的生產過剩問題，凱恩斯進一步分析了古典經(jīng)濟學的均衡理論，即供給創(chuàng)造自己的需求，這就意味著在產量和就業(yè)的任何水平，總需求的價格都會等于總供給價格。他認為這種供求均衡只是一種在《魯濱遜漂流記》之中才可能存在的幻像。在此基礎上，他提出自己的有效需求理論。他認為就業(yè)量取決于總需求函數(shù)和總供給函數(shù)的交點，而這個交點代表著有效需求。有效需求隨著這兩個函數(shù)變化而產生無數(shù)個均衡值，這就表明就業(yè)量具有不確定性，充分就業(yè)只是在某種特殊條件下才會出現(xiàn)有效需求的某個均衡值上。在凱恩斯看來，某個社會的總產量、國民收入和就業(yè)量就短期而言是等同的。所以，在第二編，凱恩斯詳細闡述了從宏觀角度進行經(jīng)濟分析所必要的衡量單位：涉及就業(yè)量的勞動單位和代表工資的工資單位，即E=N·W。他還分析了短期預期和長期預期對就業(yè)量的影響。最后，他確定了收入、儲蓄和投資的定義。

二、就業(yè)量取決于總供給函數(shù)和總需求函數(shù)的交點

凱恩斯認為，古典經(jīng)濟學已經(jīng)關注了供給函數(shù)，卻忽視了對需求函數(shù)的研究。于是，在接下來的兩編里，凱恩斯主要對決定需求函數(shù)的兩種總量進行了分析。在他看來，總需求函數(shù)反映了既定就業(yè)量與該就業(yè)量預期能實現(xiàn)的“買價”之間的關系。而在就業(yè)量處于既定水平時，社會的消費與投資總量共同來決定這一“賣價”。凱恩斯把決定消費總量的因素定義為消費傾向。他認為影響消費傾向的原因分為主觀與客觀兩方面?？陀^因素包括工資單位的改變、收入與凈收入之間的差額的改變、在計算凈收入時沒有計入的資本價值的意外變動、對時間折算的貼現(xiàn)率的改變、財政政策的改變以及人們改變其對現(xiàn)在和將來的收入水平的差距的期望等六個因素。在這幾個因素之中，除了工資單位可能會有較大改變之外，消費傾向可以說是一個比較穩(wěn)定的函數(shù)，人們往往會遵循一條基本的心理規(guī)律：一般情況下，人們消費的增加往往會少于收入的增加。這就是說，在收入（就業(yè)量）增加時，人們并不會把所有增加的收入全部用于消費，除非投資量增加，否則會導致收入（就業(yè)量） 的減少。凱恩斯把影響消費傾向的主觀因素歸結為謹慎、遠慮、籌劃、改善、獨立、進取、驕傲和貪婪等八個個人動機和進取動機、流動性動機、改善動機以及財務上的謹慎動機等四個諸如政府，企業(yè)等經(jīng)濟體的心理動機。在他看來，這些動機的強弱很多程度上取決于經(jīng)濟社會的體制，取決于宗教習俗、倫理規(guī)范等社會結構背景，這種動機的變動是非常遲緩的。所以，改變消費傾向主要將取決于以工資單位為衡量單位的收入多寡和利息率的調整。凱恩斯把影響投資總量的因素歸結為資本邊際效率和利息率，而資本邊際效率取決于資本的預期收益和市場價格，利息率則取決于貨幣數(shù)量和流動性偏好。在他看來，預期收益取決于投資者的信心狀態(tài)和投資環(huán)境的信用狀態(tài)，而市場價格在取決于預期收益與利息率之間的關系。利息率是人們在一個特定期間內放棄流動性的報酬。利息率下降，人們愿意持有的現(xiàn)金量就會超過貨幣的供給量，這樣一來，貨幣數(shù)量也成為影響利息率的另一個因素。流動性偏好取決于交易動機、謹慎動機以及投機動機。而投機動機往往會對貨幣數(shù)量具有較大的吸收能力，從而具有穩(wěn)定利息率的作用。所以，凱恩斯認為，利息率是一個高度心理作用的現(xiàn)象，長期而言，主要取決于社會陳規(guī)，也具有很大的穩(wěn)定性。在此基礎上，凱恩斯對古典經(jīng)濟學的利息理論進行了批判。古典經(jīng)濟學把利息率看成是促使投資需求與儲蓄愿望保持均衡的因素，認為在市場作用下，利息率會自然處于投資與儲蓄的平衡點上。但凱恩斯認為，投資與儲蓄是經(jīng)濟制度的結果，而不是原因。它們的決定因素是消費傾向、資本邊際效率和利息率。由于這三大因素很難達到恰好促使消費與投資總額能夠保證充分就業(yè)的平衡點，所以，資本主義社會的經(jīng)濟危機和失業(yè)問題是不可避免的。最后，凱恩斯考察了資本、利息和貨幣的性質。他認為，儲蓄是人們持有資本的主要形式之一，但儲蓄僅僅代表得到一種能夠在任何時間消費任何物品的能力，個人進行儲蓄并導致將來的消費，僅僅意味著取消了當前的消費，只有消費才是使得就業(yè)存在的惟一理由。資本必須在長期中被保持足夠稀缺的程度，以便使其邊際效率在資本的壽命期間至少等于利息率的水平，而利息率則由心理狀態(tài)以及社會的組織與結構所決定。

三、就業(yè)量和以工資單位衡量的有效需求具有唯一的相關關系

在最后兩編，凱恩斯詳細分析了改變貨幣工資之后的影響，庇古教授的《失業(yè)論》，就業(yè)函數(shù)，價格論，經(jīng)濟周期，重商主義，禁止高利貸法，加印貨幣，消費不足論以及本書可能引起的社會哲學問題。古典經(jīng)濟學認為貨幣工資的減少會降低產品價格，刺激需求，增加產量和就業(yè)。但凱恩斯認為，就業(yè)量和以工資單位衡量的有效需求具有唯一的相關關系。在消費傾向、資本邊際效率和利息率不變的條件下，有效需求也不可能發(fā)生變化。接著，他分析了貨幣工資對影響有效需求的三個因素的影響：減少貨幣工資會降低價格，引起實際收入的再分配，即轉入報酬未變的生產要素或食利者手中，轉移到前者肯定會降低消費傾向，而轉移到后者則極可能降低消費傾向；在開放經(jīng)濟制度下，相對于外國貨幣工資的減少有利于投資，增加外貿順差，但也可能會使貿易條件惡化；如果貨幣工資減少是為了將來的增加，則會同時有利于投資和消費，如果是預示將來的進一步減少，則會推遲投資和消費；工資總額減少會降低流動性偏好，從而降低利息率，有利于投資。貨幣工資的減少會遭到就業(yè)者的強烈抵制，影響企業(yè)家的預期，不利于投資。所以，凱恩斯認為，在具體行業(yè)中，工資具有一定程度的伸縮性是有利于就業(yè)者向興旺行業(yè)轉移的，但是，貨幣工資的整體水平應該盡可能地通過調控貨幣數(shù)量，維持在穩(wěn)定的水平。一切生產要素的（以貨幣為單位的）報酬處于比較穩(wěn)定的狀態(tài)是合乎社會正義和經(jīng)濟利益的。在對庇古教授的失業(yè)論進行批判之后，凱恩斯轉入對就業(yè)函數(shù)的闡述。就業(yè)函數(shù)表示以工資單位來衡量的有效需求與就業(yè)量之間的關系。隨著有效需求的增加，就業(yè)量會增加，當超過充分就業(yè)水平時，貨幣工資就會上漲，價格水平也會抬高，從而出現(xiàn)通貨膨脹。凱恩斯隨后對經(jīng)濟周期進行了分析，認為資本邊際效率的波動是造成經(jīng)濟周期的主要原因。資本邊際效率的崩潰會導致利息率上升，投資信心下降，降低消費傾向，減少就業(yè)量。他認為解決經(jīng)濟蕭條的最佳手段是通過收入再分配或其他方法來提高消費傾向，從而保證維持一定水平的就業(yè)量所需要的投資量。

作者簡介：林茂申，男，中央黨校倫理學碩士，現(xiàn)任當代貴州雜志社新聞中心主任，主任記者。裴圣軍，男，中央黨校倫理學博士，現(xiàn)任貴州中醫(yī)藥大學教師。